Examen de Documentos

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Examen de Documentos en la Ciencia Forense

DOCUMENTOS CUESTIONADOS
El término “documento cuestionado” se refiere a toda escritura, mecanografía, firma o marca cuya autenticidad (véase qué es, su concepto; y también su definición como “authentication” en el contexto anglosajón, en inglés) se cuestiona. Los tipos de documentos que entran en el ámbito de competencia del examinador incluyen, entre otros, testamentos, contratos, cartas, cartas de amenaza, notas de suicidio, notas de rescate, fotos, billetes de lotería, pasaportes, registros de votantes, licencias de conducir, cheques, declaraciones de impuestos, recibos de venta, trozos de papel arrancado (como la tapa de una caja de cerillas), fotocopias, papel carbón, papel carbonizado y faxes. Aunque por lo general esos documentos son de papel, se puede recurrir a los examinadores para que examinen cualquier superficie en la que aparezcan marcas o escritos, incluidas, por ejemplo, las paredes, las pizarras o los sellos de goma.Entre las Líneas En un notable caso de 1989, un aparente secuestro y asesinato de una joven, se pidió a los examinadores de documentos que examinaran la bolsa de basura de plástico en la que se encontraba la víctima. Las marcas diminutas creadas por el proceso de sellado térmico utilizado en la fabricación de esas bolsas permitieron a los investigadores determinar que la bolsa se fabricó en la misma máquina a segundos de otras bolsas encontradas en la casa de los padres, prueba clave que dio lugar a la condena de la madre de la niña por asesinato.

HISTORIA DEL EXAMEN DE DOCUMENTOS CUESTIONADOS
Una de las referencias más antiguas a un documento cuestionado ocurrió en 1795 cuando un inglés llamado William Henry Ireland (1775 1835) hizo una asombrosa afirmación de que tenía en su poder un manuscrito de la obra Kynge Leare, escrito en la mano del propio William Shakespeare (1564 1616). Tal descubrimiento habría sido inestimable, ya que no se conoce ninguna versión manuscrita de ninguna de las obras de Shakespeare. Un año más tarde, sin embargo, un tal Edward Malone pudo refutar la improbable afirmación de Irlanda. Al examinar el manuscrito, descubrió entre sus hojas 20 marcas de agua de papel distintas. Seguramente, Malone concluyó que para cuando hubiera escrito El rey Lear, Shakespeare habría tenido la suficiente seguridad financiera para poder comprar un solo lote de papel en el que escribir. La mezcolanza de diferentes papeles en el manuscrito de Irlanda sólo podía explicarse como el trabajo de un falsificador, que probablemente haría una redada en una variedad de viejos manuscritos en busca de papel que pareciera auténtico, que es exactamente lo que ocurrió.Entre las Líneas En 1805, Irlanda confesó que el manuscrito era una falsificación y que, en efecto, había obtenido el papel pagando a un librero para que arrancara páginas de viejos manuscritos.

Algunos Aspectos sobre Examen de Documentos

Edward Malone no fue el primer examinador de documentos cuestionado. Retrocediendo aún más, en 1681, un monje francés llamado Jean Mabillon (1632 1707) publicó De Re Diplomatica, que esbozaba una ciencia que él fundó llamada diplomacia, o el análisis y verificación de documentos. Ni Mabillon ni Malone podían saber que sus esfuerzos acabarían por convertirse en una rama de la ciencia forense (véase conceptos relacionados con este término, y véase asimismo criminalística) llamada examen de documentos cuestionados (QDE).Entre las Líneas En tiempos de Malone y posteriormente, un examinador de documentos se basaba principalmente en un buen par de ojos, un microscopio y tal vez en pruebas químicas rudimentarias, pero a medida que fueron surgiendo nuevos instrumentos científicos en el siglo XX, el campo evolucionó hasta convertirse en una especialidad compleja, que exigía de sus profesionales un alto nivel de formación y conocimientos científicos.

Con ese fin, en 1913, el prominente examinador de documentos cuestionados Albert S. Osborne (1858 1946) invitó a un selecto número de colegas de todo Estados Unidos y Canadá a que se le unieran para discutir problemas y compartir investigaciones en el QDE. Durante tres décadas, Osborne, cuyos documentos cuestionados (1910) y El problema de la prueba (1922) se consideran libros clásicos en la materia, siguió reuniéndose informalmente con sus colegas hasta que éstos fundaron oficialmente la Sociedad Americana de Examinadores de Documentos Cuestionados, la principal organización profesional en la materia, en 1942.

SUBESPECIALIDADES DEL EXAMEN DE DOCUMENTOS
El examen de documentos cuestionados (EDC) es un término general para un campo que abarca varias subespecialidades, algunas de las cuales se superponen y cualquiera de las cuales podría desempeñar un papel en la investigación de un delito. Entre ellas figuran: 1) el análisis de la escritura, que trata de mostrar si un documento cuestionado procede de la misma mano que un documento que se sabe que ha sido escrito por una persona determinada, 2) la datación histórica, que utiliza técnicas como la datación con carbono 14 para determinar la edad de un documento, 3) el análisis de la escritura a máquina, que puede rastrear el origen de un documento hasta una marca y modelo de máquina de escribir y hasta una máquina de escribir individual, técnica utilizada en la investigación del Unabomber Ted Kaczynski, 4) la investigación de fraude, que sigue las pistas del dinero y a menudo se basa en el examen de documentos cuestionados para demostrar la intención criminal, 5) los especialistas en papel y tinta, que utilizan métodos químicos y de otro tipo para identificar y fechar diferentes tipos de papel, tinta, marcas de agua, fotocopiadoras, cartuchos de impresora y similares, 6) los especialistas en falsificación, que utilizan iluminación, equipo de espectrografía, etc., para determinar si un documento o partes de un documento han sido borrados, cambiados o alterados de otro modo, y 7) la estilística forense, en la que los examinadores examinan el estilo lingüístico, la gramática, la elección de palabras y otros aspectos similares para determinar si una persona es el probable autor de un documento. Una subespecialidad nueva y en evolución es (8) la investigación de delitos informáticos. Esta subespecialidad utiliza algunas de las mismas técnicas que el análisis de la máquina de escribir, el examen de los cartuchos de tinta, la alineación del papel, la alineación de las imágenes producidas por las impresoras y el análisis de la fibra del papel, así como el descubrimiento de archivos informáticos ocultos, protegidos, temporales o cifrados, la recuperación de archivos eliminados, el análisis del espacio no asignado en un disco de computadora y similares. Cualquiera de estas subespecialidades puede fusionarse bajo el título general de examen de documentos cuestionados.

Desarrollo

PAPEL DEL FBI
Si bien muchos laboratorios estatales de criminalística han cuestionado las unidades de documentación, la Oficina Federal de Investigaciones (FBI) suele ser el principal organismo de investigación o proporciona conocimientos técnicos especializados debido a sus enormes recursos.

Detalles

Los archivos de referencia del FBI incluyen información extraída de casos anteriores. Así pues, las pruebas como una nota amenazadora pueden compararse con otras notas amenazadoras que formaron parte de investigaciones anteriores. Algunos ejemplos son el Archivo de Cartas Anónimas (ALF), el Archivo de Notas de Robo de Bancos (BRNF) y el Archivo Nacional de Cheques Fraudulentos.

Los archivos estándar de la agencia son bancos de documentos legítimos utilizados para la comparación con los documentos cuestionados. Ejemplos de ellos son el Archivo de la Máquina de Cheques, el Archivo del Certificado Nacional de Título de Vehículos Automotores, el Archivo de Equipo de Oficina y el Archivo de Marcas de Agua. Las marcas de agua han demostrado ser muy valiosas en muchos casos para demostrar que un documento no se pudo escribir cuando se alegó que se había escrito porque la marca de agua no existía en ese momento.

El QDE ha desempeñado un papel importante en la investigación de casos de asesinato, falsificación, falsificación, crímenes de arte, apuestas, secuestro, crimen organizado, fraude, estafas, robo, incendio provocado, robo, asesinatos en serie y crímenes sexuales. La mayoría de los casos en los que se involucra la Unidad de Documentos Cuestionados (QDU) del FBI requieren un análisis de la escritura. Un caso típico del FBI surgió en 1956, cuando un niño de un mes fue secuestrado de su casa en Long Island.Entre las Líneas En el coche del bebé, los investigadores encontraron una nota de rescate arrancada de un cuaderno que pretendía ser de la niñera del niño. Los investigadores del FBI llamaron para examinar la nota y descubrieron características distintivas en la forma en que el escritor formaba 16 letras del alfabeto. De particular interés era la m minúscula del escritor, que se parecía mucho a una z lateral. Los investigadores buscaron entre casi dos millones de documentos en busca de escritura similar hasta que un agente de libertad condicional de Brooklyn, Nueva York, encontró en sus archivos documentos escritos por un mecánico de 31 años de edad con la misma m peculiar.

Más Detalles

TECNOLOGÍA DE EXAMEN DE DOCUMENTOS
Los examinadores de documentos cuestionados utilizan una serie de herramientas de alta tecnología, muchas de las cuales son fabricadas por la empresa británica Foster + Freeman. Dos ejemplos de ello son el aparato de detección electrostática (ESDA) y la espectroscopia Raman de resonancia mejorada de superficie (SERRS).

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

APARATO DE DETECCIÓN ELECTROSTÁTICA (ESDA)
El ESDA2 recibe su nombre del proceso que utiliza, la detección electrostática, para hacer visible la escritura indentada, como la que aparece sólo como indentaciones en la siguiente hoja de papel en una almohadilla. El Comparador Espectral de Vídeo 5000 se utiliza para examinar documentos cuestionados en las regiones visible y cercana al infrarrojo del espectro de luz y puede determinar la presencia de escritura indentada, hacer visible la escritura oscurecida y diferenciar las tintas y los papeles por sus propiedades ópticas.

En el pasado, alguien podía intentar descubrir algo escrito en un pedazo de papel de cuaderno que ahora faltaba, frotando un lápiz sobre la parte superior del cuaderno restante. Una ESDA es, en su forma más básica, una versión más avanzada de la técnica del lápiz, una que funciona sin destruir la evidencia en el proceso.Entre las Líneas En lugar de un lápiz, se coloca una hoja de plástico transparente de poliéster ordinario (en un carrete) sobre el papel en cuestión. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). La hoja se carga entonces con electricidad mediante una varilla. Las partes sin manchas del papel proporcionarán una carga uniforme sobre la hoja.

Puntualización

Sin embargo, la carga electrostática será diferente en cualquier parte del papel con una depresión, creando una especie de imagen en la hoja.

Para ver la imagen, se aplica tóner (como el que se encuentra en las típicas impresoras láser) a la hoja enrollando pequeñas cuentas de vidrio recubiertas de tóner sobre la superficie de la hoja, soplando un aerosol de tóner sobre ella, o utilizando un pincel para aplicar suavemente el tóner. Cuando el tóner se aplica adecuadamente, las áreas de la hoja sin manchas aparecerán en un gris uniforme. Las áreas con depresiones aparecerán en concentraciones casi negras. Una vez que se haya añadido el tóner, se puede utilizar una hoja de cubierta pegajosa para sellarla en su lugar, de modo que la evidencia no se destruya.

Hay que tener en cuenta varias consideraciones fundamentales al utilizar la ESDA para el análisis de las pruebas.Entre las Líneas En primer lugar, si el documento cuestionado se ha mojado, toda la evidencia de lo que se había escrito allí se pierde, lo que significa que cualquier tratamiento de las huellas dactilares en el papel debe hacerse después del uso de la hoja de poliéster.Entre las Líneas En segundo lugar, las variables en la escena deben ser tenidas en cuenta. Los niveles de humedad, el número de hojas de papel entre la que se retira y a la que se aplica la hoja de poliéster, y el tipo de papel de cada una influyen en la calidad de la lectura de la ESDA.

Detalles

Por último, las hojas de poliéster no pueden utilizarse para analizar periódicos o revistas, ya que el primero es demasiado poroso y el segundo demasiado brillante para obtener resultados precisos.
Revisión de hechos: Robert [rtbs name=”ciencia-forense”]

Recursos

Examen de Documentos en Inglés

Una traducción de examen de documentos al idioma inglés es la siguiente: Document Examination .

Véase También

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