Examen Forénsico de Documentos

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Examen Forénsico de Documentos en la Ciencia Forense

ESPECTROSCOPIA RAMAN DE RESONANCIA MEJORADA DE SUPERFICIE (SERRS)
Foster + Freeman también creó el FORAM 685 2, que utiliza la espectroscopia Raman de resonancia mejorada de superficie (SERRS) para comparar muestras de tinta de tan sólo 5 micrones. La espectroscopia Raman, desarrollada en 1928 por el científico indio Chandrasekhara Raman (1888 1970), tiene una amplia variedad de aplicaciones en la QDE. Los examinadores de documentos la utilizan para medir la estructura vibratoria de las moléculas excitándolas con fotones y examinando la luz que la sustancia emite cuando sus moléculas “se desexcitan”. Más específicamente, la técnica dirige la luz de un láser monocromático a través de un microscopio óptico a una muestra. La muestra absorbe la luz, pero cuando la reemite, la luz tiene una longitud de onda diferente. Esta luz reemitida se alimenta a un espectrómetro de difracción, que registra el espectro y lo muestra en un ordenador. El espectro de luz es un tipo de huella dactilar que identifica la sustancia de la que se emitió, por ejemplo, un tipo específico de tinta en un documento cuestionado. Armado con esta tecnología, un examinador de documentos puede analizar la composición química de la tinta, el papel y los tóners de las impresoras. La técnica también puede ser utilizada por bibliotecarios y arqueólogos para examinar la tinta y la pintura encontradas en documentos antiguos.

FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS
El papeleo, los archivos de computadora, las notas y más pueden ayudar a reconstruir el incidente que se está estudiando.

Puntualización

Sin embargo, no siempre se garantiza que la información sea genuina. Identificar un documento deliberadamente alterado o identificar la fabricación de un documento o archivo ficticio, pero convincentemente real, es un desafío para el investigador forense.

Los científicos forenses examinan las marcas de los fabricantes de papel y, si es necesario, utilizan técnicas de datación por radiocarbono para verificar la edad de un documento. El análisis de la escritura y del estilo lingüístico puede ayudar a determinar el autor del documento. Los especialistas en falsificación también utilizan equipos de iluminación ultravioleta y de espectrografía para determinar si un documento contiene pruebas de manipulación mediante borrado o caracteres añadidos. Las tintas y los tintes se examinan por medio de la química, y las fibras de papel se examinan microscópicamente para validar o determinar su fuente. Cuando los delincuentes crean falsificaciones elaboradas, como la falsificación de moneda, se suelen utilizar sofisticadas impresoras computarizadas, y el examen de sus archivos informáticos cifrados y de los cartuchos de impresora puede ayudar a determinar el origen de la falsificación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Las pruebas de los casos penales de sospecha de falsificación son investigadas por el QDU, el Servicio Secreto de los Estados Unidos investiga la falsificación de moneda.

Algunos Aspectos sobre Examen Forénsico de Documentos

Falsificación de la escritura
La falsificación de la escritura es el proceso utilizado por los delincuentes para hacer, alterar o escribir fraudulentamente la firma de una persona de manera que en la mayoría de las circunstancias parezca idéntica a la firma auténtica, generalmente con la intención de sacar provecho de la víctima, o tal vez para escapar a la detección de las autoridades. Las firmas auténticas se incluyen en documentos tales como cheques, registros de empleo, acuerdos legales, licencias, títulos, testamentos y cualquier otro tipo de transacción o acuerdo personal o comercial. Incluso pequeñas alteraciones de la escritura se consideran tan delito como la fabricación completa de una firma cuando la intención es engañar.

Puntualización

Sin embargo, las consecuencias de ser condenado por falsificación de la escritura suelen ser mucho menores que las de muchos otros delitos importantes en los Estados Unidos, y el castigo específico suele ser en forma de delito menor y establecido por diversos estatutos estatales y federales.

Hay varias formas en que los falsificadores cometen falsificaciones de escritura. El proceso de rastreo se utiliza cuando una firma real es poseída por un falsificador, como en un cheque bancario. La firma se coloca a menudo bajo un panel de vidrio colocado sobre una fuente de luz mientras se coloca un papel en blanco encima. El falsificador entonces traza el contorno de la firma en la página en blanco, normalmente primero con un lápiz y después con un bolígrafo. Este método no producirá una duplicación precisa del original, pero se considerará aceptable para muchos usos del falsificador. A veces los falsificadores utilizan simulaciones a mano alzada, que implican la copia de una firma genuina hasta que el falsificador pueda simular su estilo y características generales sin dificultad.Entre las Líneas En ambos casos, el trazado y la mano alzada, el falsificador es incapaz de reproducir exactamente las diversas impresiones y presiones descendentes utilizadas por el escritor original.

Sin embargo, los falsificadores expertos en escritura pueden falsificar más fácilmente firmas vulnerables, como las que no tienen caracteres complejos. La ausencia de control de la escritura, el uso excesivo de variaciones y las formas de caracteres débiles también contribuyen a la vulnerabilidad de la escritura, lo que facilita su falsificación por los delincuentes. Para todas estas vulnerabilidades, el falsificador suele utilizar cheques personales como medio preferido de falsificación de la escritura.

El acto de falsificación de la escritura toma anualmente muchos millones de dólares en efectivo y bienes de las víctimas, principalmente en forma de cheques fraudulentos, compras con tarjetas de crédito, facturas, documentos de identificación y pasaportes.Entre las Líneas En el ámbito de la ciencia forense (véase conceptos relacionados con este término, y véase asimismo criminalística), los expertos en investigación utilizan el análisis científico de la escritura para examinar la legitimidad de las firmas y las identificaciones legales. Uno de los métodos de detección de falsificación de la escritura más comunes utilizados por los científicos forenses consiste en un holograma generado por computadora de una firma para analizar sus diminutas variaciones.

Desarrollo

Utilizando las técnicas científicas de procesamiento de imágenes y realidad virtual, la imagen digital hace bastante fácil analizar las diferencias entre los escritos del falsificador y los del escritor original.

Falsificaciones famosas
La historia está llena de casos de falsificación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Por ejemplo, el 17 de septiembre de 1980, la portavoz de prensa de la Casa Blanca, Jody Powell, anunció que un grupo no identificado había tratado de sembrar la discordia racial al hacer circular un memorando de revisión presidencial sobre África que sugería una política racista por parte de los Estados Unidos. La primera aparición de la falsificación parece haber sido en el periódico de San Francisco, Sun Reporter (18 de septiembre de 1980). La editora política del Sun Reporter, Edith Austin, afirma en ese número del periódico haber recibido el documento de una “funcionaria africana en su reciente visita al continente”. La falsificación fue reproducida por la agencia de noticias soviética TASS el 18 de septiembre de 1980 y distribuida en todo el mundo.

En un incidente particularmente extraño, se enviaron dos folletos a los participantes africanos y asiáticos de los Juegos Olímpicos de Verano de Los Ángeles de 1984, que fueron boicoteados por los soviéticos (se puede analizar algunas de estas cuestiones en la presente plataforma online de ciencias sociales y humanidades). Firmados por el Ku Klux Klan, amenazaban la vida de los atletas. Más tarde, estos folletos resultaron ser falsificaciones soviéticas, escritas en un inglés deficiente. Cuando el gobierno de EE.UU. los expuso y señaló que no hay ninguna organización en los Estados Unidos llamada simplemente el Ku Klux Klan (las organizaciones llevan nombres individuales como Caballeros Blancos del Ku Klux Klan o Imperio Invisible del Ku Klux Klan), TASS, la agencia oficial de noticias soviética, respondió el 12 de julio de 1984, afirmando que los panfletos estaban firmados “el Imperio Invisible, los Caballeros del Ku Klux Klan”. TASS intentó sin éxito corregir el error de los folletos hechos por la KGB. Las falsificaciones tenían como objetivo preocupar a los atletas afroamericanos y asiático-americanos con la intimidación, y afectar negativamente a su rendimiento.

Uno de los ejemplos más graves y conocidos de falsificación de la escritura es el del Presidente Ronald Reagan (1911 2004).Entre las Líneas En el decenio de 1980, antes de la caída del Muro de Berlín en 1989 y de la Unión Soviética en 1991, la firma del Presidente Reagan apareció en varias falsificaciones, la última de las cuales apareció en mayo de 1987. Se trataba de un supuesto memorando a los Secretarios de Estado y Defensa, y al Director de la CIA.Entre las Líneas En esta falsificación, que llevaba la fecha del 10 de marzo de 1983, el Presidente supuestamente ordenaba el establecimiento de una fuerza militar estadounidense llamada “Fuerzas de Paz Permanente” para intervenir en América Latina.[rtbs name=”latinoamerica”] [rtbs name=”historia-latinoamericana”] Esta falsificación recibió amplia circulación en América Latina y fue diseñada para inflamar los sentimientos nacionalistas y antiamericanos.

Más Detalles

Estos son sólo algunos ejemplos de falsificaciones famosas. Un estudio de la historia, tanto en los Estados Unidos como en todo el mundo, da como resultado un sinnúmero de otros.

ESCRITURA Y ANÁLISIS DE DOCUMENTOS
La historia del análisis de la escritura para evaluar la personalidad, hoy llamada grafología, podría decirse que se remonta a Confucio, quien escribió “Cuidado con el hombre cuya escritura se balancea como una caña en el viento”. El primer trabajo extenso sobre el análisis de la escritura data de 1622, cuando un médico italiano llamado Camillo Baldi (1550 1637) publicó Un método para reconocer la naturaleza y la calidad de un escritor de sus cartas.Entre las Líneas En este libro, Baldi estableció la premisa fundamental que continúa guiando el análisis de la escritura hoy en día, “Es obvio que todas las personas escriben a su manera peculiar… Las formas características… no pueden ser verdaderamente imitadas por nadie más.” En otras palabras, como los copos de nieve, la escritura de cada persona es única.

Durante los tres siglos siguientes, investigadores italianos, franceses y alemanes intentaron colocar la incipiente ciencia de la grafología sobre una base científica más firme.Entre las Líneas En particular, vincularon la grafología con la psicología Gestalt, manteniendo que la escritura se origina en el cerebro y por lo tanto traiciona las características de la composición mental del escritor, incluso cuando se hace con un instrumento de escritura sostenido en la otra mano, la boca o los dedos del pie. Creían que los componentes de la escritura, como la presión, la velocidad, las interrupciones, las variaciones en el énfasis, la longitud y el ángulo de los trazos ascendentes y descendentes, y la pendiente ascendente o descendente de la escritura en el papel, pueden medirse cualitativamente y utilizarse para formar un perfil psicológico del escritor.

En el contexto de la ciencia forense (véase conceptos relacionados con este término, y véase asimismo criminalística) moderna, los expertos discrepan marcadamente en cuanto a si la grafología es o no una pseudociencia. Muchos creen que es un juego de salón divertido pero no científicamente válido, como la lectura de palmas. Independientemente de las opiniones dispares, muchas corporaciones se toman muy en serio la contratación de expertos en grafología para perfilar a los candidatos a un puesto de trabajo. Aunque la grafología no se considera una prueba forense, aún se usa a menudo en combinación con otras técnicas para perfilar a los criminales y ayudar a las autoridades en sus investigaciones.Entre las Líneas En los decenios de 1940 y 1950, por ejemplo, la grafología puede haber ayudado a las autoridades a localizar a George Metesky (1903 1994), el “Bombardero Loco” de la ciudad de Nueva York. Durante la investigación del asesinato de JonBenet Ramsey, una niña de seis años que fue encontrada muerta en el sótano de su casa en Boulder (Colorado) en 1996, varios expertos examinaron detenidamente la nota de rescate de tres páginas escrita a mano que se encontró en la casa, tratando de proporcionar un perfil psicológico del autor de la nota e incluso de identificar al asesino.Entre las Líneas En 2002, los grafólogos tuvieron cierto éxito en la elaboración de perfiles del “francotirador de D.C.” que aterrorizó la zona de Washington D.C., pero los escépticos sostienen que las autoridades recurrieron a la grafología por desesperación para tratar de resolver el caso.
Revisión de hechos: Robert [rtbs name=”ciencia-forense”]

Examen Forénsico de Documentos en la Ciencia Forense

Propósito
Más comúnmente, los científicos forenses utilizan el análisis de documentos para fines limitados y definidos. Uno de ellos es autenticar documentos como registros, diarios, testamentos y firmas.Entre las Líneas En 1991, por ejemplo, un hombre de Liverpool (Inglaterra) afirmó que tenía en su poder un diario de 63 páginas y que su autor, un tal James Mayrick, era el infame Jack el Destripador, que asesinó brutalmente a cinco prostitutas londinenses en 1888. Si bien el análisis del papel y la tinta mostró que el diario no estaba escrito con materiales modernos, los analistas caligráficos llegaron a la conclusión de que era falso, señalando que la mayor parte de la escritura se hizo en unas pocas sesiones y que algunas de las florituras de la escritura se añadieron más tarde, probablemente en un esfuerzo por hacer que el documento pareciera más auténtico.

El segundo propósito para el que se utiliza el análisis de documentos es vincular una muestra de la escritura con un sospechoso de haber cometido un delito, comparando la escritura del sospechoso con, por ejemplo, la escritura de una nota de rescate u otra comunicación relacionada con un delito. El propósito no es trazar un perfil del escritor, sino determinar si la misma mano produjo un documento que se sabe que fue escrito por el sospechoso, llamado ejemplar o norma, y el documento en cuestión. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Uno de los primeros casos dignos de mención en los que se utilizó el análisis de la escritura de este tipo fue el secuestro y asesinato en 1932 de Charles Lindbergh Jr., el hijo pequeño del héroe de la aviación Charles Lindbergh (1902 1974). Durante la investigación, Lindbergh recibió 14 notas del secuestrador. El análisis de la escritura posterior relacionó estas notas con Bruno Richard Hauptmann (1899 1936), que fue condenado y ejecutado por el crimen.

Factores de protocolo y análisis
Los analistas caligráficos intentan mantener un protocolo estricto con los sospechosos criminales. No muestran al sospechoso el documento cuestionado. No le dicen al sospechoso cómo deletrear ciertas palabras o cómo usar la puntuación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). El sospechoso debe usar materiales de escritura similares a los del documento cuestionado. El texto dictado debe coincidir en algunos aspectos con el contenido del documento cuestionado, de modo que se pueda comparar la ortografía y la escritura de ciertas palabras y frases. El texto que el sospechoso va a escribir debe ser dictado al menos tres veces.

Otros Elementos

Además, un testigo debe observar el procedimiento.

Ya sea autenticando documentos o investigando a sospechosos criminales, los analistas caligráficos parten de la premisa de que mientras la mayoría de las personas aprenden a escribir utilizando un cierto sistema, como el sistema Palmer o Zaner-Bloser, desarrollan idiosincrasias en la forma en que forman las letras y las palabras. Estas idiosincrasias se fijan y permanecen constantes a lo largo del tiempo, incluso cuando la persona intenta disfrazar su escritura.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

Algunos Aspectos sobre Examen Forénsico de Documentos

A efectos de comparación, los analistas se centran generalmente en cuatro categorías de factores que definen la escritura de una persona. El primero es la forma, la forma de las letras, su proporción, la inclinación, las líneas, los ángulos, el retroceso, la conexión y las curvas. Un escritor, por ejemplo, puede comenzar una t en la parte superior y hacer una sola línea recta hacia abajo, mientras que otro puede comenzar en la parte inferior y formar un bucle. Del mismo modo, un escritor puede formar la línea vertical de una d con un trazo ascendente, y luego retroceder hacia abajo para terminar la letra, mientras que otro escritor puede formar un bucle en lugar de retroceder.

La segunda categoría es la calidad de la línea, que resulta de la presión ejercida y del tipo de instrumento de escritura e incluye la continuidad y el flujo de la escritura.

Una Conclusión

Por lo tanto, se pueden discernir las pausas y éstas tienden a tener lugar en patrones predecibles. La tercera categoría es la disposición, que incluye el espaciado, la alineación, el formato y la puntuación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Los examinadores de documentos también miran una categoría final, el contenido, que incluye la ortografía, el fraseo, la gramática, la formación de la oración, y similares.

Controversia y admisibilidad
En los últimos años ha ido disminuyendo el apoyo a la parte del análisis de la escritura de los documentos. Los Diarios de Hitler demostraron que incluso los examinadores de documentos capacitados pueden ser engañados, pero durante tres décadas se consideraron pruebas válidas y fiables en los tribunales con arreglo a la norma Frye, que decía que los jueces tenían que aceptar cualquier forma de testimonio experto, incluido el de los analistas de la escritura, basado en técnicas generalmente aceptadas por los científicos. La existencia de grupos como la Sociedad Americana de Examinadores de Documentos Cuestionados sugiere que una comunidad de científicos aceptó en general las premisas y técnicas de análisis de la escritura.

Otros Elementos

Además, el Servicio Secreto de los Estados Unidos y el organismo alemán encargado de hacer cumplir la ley, el Bundeskriminalamt, sostienen que sus bases de datos informáticas, el Sistema de Información Forense para la Escritura (FISH), demuestran que entre una gran muestra de escritores, no hay dos que compartan la misma combinación de características de la escritura.
Sin embargo, desde 1993, la admisibilidad (véase qué es, su concepto jurídico) del análisis de la escritura ha sido objeto de un intenso escrutinio. Ese año, la Corte Suprema de los Estados Unidos, en el caso Daubert contra Merrell Dow Pharmaceuticals, creó la norma más estricta de Daubert, que otorga a los jueces federales, en virtud de las Reglas Federales de Prueba, más discreción para admitir o excluir el testimonio científico. Concretamente, exige a los jueces que determinen si una teoría o técnica ha sido probada, si ha sido sometida a un examen por homólogos, si existen normas para aplicar la técnica y cuál es su tasa de error. Con arreglo a esta norma más estricta, prácticamente cualquier técnica forense, incluido el análisis de la escritura e incluso instrumentos tan venerables como la comparación de huellas dactilares, podría ser cuestionada y excluida.

Desarrollo

Un fallo federal asestó un duro golpe a la admisibilidad (véase qué es, su concepto jurídico) del análisis de la escritura.Entre las Líneas En el caso Estados Unidos c. Saelee (2001), un tribunal federal dictaminó que el análisis de la escritura nunca se había probado adecuadamente, lo que planteaba “serias dudas sobre la fiabilidad de los métodos que se utilizan actualmente” (162 F.Supp.2d 1097 [D.Alaska 2001]). El tribunal continuó diciendo que “la técnica de comparación de escritos conocidos con documentos cuestionados parece ser totalmente subjetiva y carente de normas de control”.

Puntualización

Sin embargo, en casos posteriores, como el de Estados Unidos contra Prime (220 F.Supp.2d 1203 [W.D. Wash., 2002]), los tribunales examinaron la cuestión y dictaminaron que ese testimonio era admisible con arreglo a la norma de Daubert. Revisión de hechos: Robert [rtbs name=”ciencia-forense”]

Recursos

Examen Forénsico de Documentos en Inglés

Una traducción de examen forénsico de documentos al idioma inglés es la siguiente: Forensic Document Examination.

Véase También

Recursos

Examen Forénsico de Documentos en Inglés

Una traducción de examen forénsico de documentos al idioma inglés es la siguiente: Forensic Document Examination .

Véase También

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