La Affectio Societatis como Criterio de Validez del Contrato de Asociación

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La Affectio Societatis como Criterio de Validez del Contrato de Asociación en el Derecho Francés

El estudio de la jurisprudencia y la doctrina francesas revela que la “affectio societatis” se tiene en cuenta cuando se plantean los temas de la nulidad y la ficción societaria. A pesar de la validez tradicionalmente aceptada de la “sociedad dormida”, la presencia de affectio societatis está más que abierta a la crítica. Sólo dos componentes de la affectio societatis permiten la validez de una “sociedad dormida”: el de la organización colectiva y el del paralelismo de intereses.

Pormenores

Por el contrario, los otros componentes de la affectio societatis son antinómicos al hecho de que una “sociedad dormida” puede ser válida. La relación entre la “sociedad creada inactiva” y la affectio societatis es, por lo tanto, específica en relación con las soluciones clásicamente aceptadas sobre la validez de la agrupación colectiva. Si la actitud general es que una sociedad sólo es válida en presencia de todos los elementos constitutivos del contrato de asociación (incluida la affectio societatis), una sociedad inactiva es válida aunque sea difícil de aducir la prueba de la existencia de una affectio societatis.

Este elemento constitutivo del contrato de asociación (y su ausencia) se utiliza para establecer que existe una asociación entre los socios o, por el contrario, no existe (como se verá a continuación).

La Ausencia de la Affectio societatis, fuente de Anulación de una Sociedad

Una serie de posiciones de los jueces de instrucción y del Tribunal de Casación hacen de la falta de affectio societatis una causa de nulidad relativa (como se verá al principio).

Puntualización

Sin embargo, quedan varias preguntas por responder (que se formulan más abajo).

La Jurisprudencia

Además de la doctrina que favorece mayoritariamente la nulidad en el caso de la falta de affectio societatis, varias decisiones confirman las consecuencias que conlleva la falta de affectio societatis.Entre las Líneas En mayo de 1974 se establece que la voluntad de agruparse para desarrollar y administrar un patrimonio justifica la posición de los jueces en cuanto al fondo para excluir la nulidad de una sociedad. Un tribunal de Nîmes señala el 24 de octubre de 1973 que una sociedad es nula por falta de ‘affectio societatis’, ya que no sólo los términos y condiciones hicieron de hecho que uno de los socios fuera el único beneficiario de la sociedad, sino también porque dicho socio nunca tuvo la intención de combinar sus esfuerzos con los de su co-socio con la intención de hacer prosperar la sociedad que habían creado.Entre las Líneas En Rouen, el 6 de junio de 1973, el tribunal afirma que “de todos estos elementos se desprende que Lavrut sólo era un candidato para permitir a Max Noël adquirir y explotar el Domaine des Planches bajo la cobertura de una sociedad civil; que no había una voluntad común de asociarse, ni una puesta en común de las contribuciones, ni una participación en las ganancias y pérdidas; que, por consiguiente, la Société Civile Immobilière des Planches es sólo una sociedad ficticia”. También en Rouen, el 6 de junio de 1973, una decisión judicial consideraba el problema del carácter ficticio de las sociedades, observando que la sociedad civil en cuestión no era “más que una fachada engañosa que oculta un fraude contra la ley”, y los magistrados del Tribunal de Apelación de Aix-en-Provence tienen en cuenta la ausencia de affectio societatis para declarar la nulidad de una sociedad civil inmobiliaria. Los conseillers d’appel también toman nota de la intención del fundador, que era simplemente quitar un apartamento de la finca y del carácter ficticio de las contribuciones de los socios.

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Nace el abogado defensor, orador, polemista y escritor estadounidense Clarence Darrow, entre cuyas destacadas comparecencias ante los tribunales figura el juicio Scopes, en el que defendió a un profesor de secundaria de Tennessee que había infringido una ley estatal al presentar la teoría darwiniana de la evolución.

Otras sentencias establecen el papel de la affectio societatis con respecto a la nulidad.Entre las Líneas En primer lugar, una antigua sentencia de la Cámara de Comercio del 2 de enero de 1967 aprueba la decisión de un Tribunal de Apelación por haber considerado que el director de una sociedad de responsabilidad limitada “había creado una sociedad pantalla de la que era el amo absoluto”, y detrás de la cual llevaba a cabo sus negocios. La evaluación de la ausencia de affectio societatis se realiza a través de varios elementos: el carácter dudoso de las aportaciones, la ausencia de inversión en la vida de la empresa y la conclusión de un contrato de transferencia de acciones en blanco.Entre las Líneas En cuanto a las contribuciones de cada socio, los magistrados especifican que las contribuciones en especie y en efectivo fueron financiadas por el director.

Otros Elementos

Además, se subraya la ausencia de demostración en la administración de la empresa.

Vinculado a la idea de la falta de contribución de los socios al logro del objeto social y su desinterés por el funcionamiento interno de la empresa, no se ha llevado un libro de inventario ni un registro de las deliberaciones. Ni la determinación de los poderes del gerente ni su remuneración han sido estipulados en ningún contrato.

Detalles

Por último, al igual que en una sentencia de 6 de octubre de 1953, la Cámara de Comercio señaló la venta de acciones en blanco como una indicación de la ausencia de affectio societatis de los socios (parte de la doctrina también sostenía que las transferencias en blanco “implican un riesgo de compañía ficticia”).

En segundo lugar, la decisión del Tribunal de Casación de 19 de mayo de 19699 aprueba la solución dada por los “conseillers d’appel” (el Tribunal de Casación afirma que se trata de una cuestión de derecho y aprueba la solución dada por los jueces de instrucción) algún tiempo antes, que se negaron a declarar la nulidad de una sociedad de responsabilidad limitada, afirmando que no había pruebas de que en el momento de la constitución de la sociedad se hubiera producido una falta de affectio societatis.Entre las Líneas En primer lugar, uno de los socios demostró su interés por el funcionamiento y el futuro de la empresa mediante cartas dirigidas a su compañero y un informe del alguacil redactado para protestar contra el plan de este último de vender un apartamento en la empresa.Entre las Líneas En segundo lugar, sólo después de la constitución de la sociedad uno de los socios actuó como dueño de la misma, precisando así los magistrados que sólo la constatación de la falta de affectio societatis el día de la constitución de la sociedad puede conducir a la nulidad de la agrupación de la sociedad.

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En tercer lugar, el Tribunal Superior destaca la relación entre affectio societatis y la nulidad de una empresa en una decisión de 8 de enero de 1975. Aunque esta posición no contribuye a la formulación de normas jurisprudenciales debido a la valoración soberana que hacen los jueces sobre el fondo, cabe destacarla por la claridad de sus expectativas. La Tercera Sala de lo Civil decide que “la nulidad de una sociedad por falta de afectio societatis supone la inexistencia de todo vínculo real de asociación entre los pseudo-socios”. La ausencia de affectio societatis se considera, pues, como una fuente autónoma de nulidad de una empresa.Entre las Líneas En este caso, la ausencia de la voluntad de cada socio de contribuir a la consecución de los objetivos de la empresa queda demostrada por el hecho de que uno de los socios estaba “desde el principio, desprovisto de toda intención genuina de cooperar en una empresa conjunta”.Entre las Líneas En otras palabras, los Consejeros de Apelación de París entienden que la affectio societatis tiene un aspecto psicológico: “una intención de cooperar en una empresa conjunta”.

Puntualización

Sin embargo, se plantea la cuestión de si las circunstancias en las que se celebró el contrato de arrendamiento “en condiciones gravemente perjudiciales” no deberían desempeñar un papel en la caracterización de la ausencia de affectio societatis.

Puntualización

Sin embargo, la falta de intención de cooperar y el bajo valor de la renta se encuentran en diferentes ámbitos (el bajo valor de la renta se utiliza, por tanto, en la evaluación de la mala fe del inquilino).

Otros Elementos

Además, considerar el hecho de “conceder el contrato de arrendamiento en cuestión a un alquiler inferior a su valor y sin pagar los gastos, en condiciones gravemente perjudiciales para la sociedad civil de la que era coadministrador” como revelador de una ausencia de affectio societatis tendería a hacer una evaluación financiera. El riesgo sería entonces vincular la asignación societaria de los miembros a un resultado financiero del grupo social. La affectio societatis es sobre todo un concepto psicológico que refleja la voluntad de cada uno de los miembros de participar en la labor social y que a priori se desprende de cualquier visión capitalista.

La Cámara de Comercio censuró la decisión del Tribunal de Apelación de París del 7 de julio de 1995, por considerar que violaba el artículo 1832 del Código Civil, que anulaba los contratos de empresa sobre la base de la ausencia de affectio societatis, ya que los contratos se habían celebrado únicamente para permitir el establecimiento de la gestión y se basaban en razones inherentes a las motivaciones de las partes, que no eran adecuadas para excluir su deseo real de asociarse.Entre las Líneas En este caso, el Tribunal de Apelación de París había realizado una búsqueda concreta de la affectio societatis y había constatado que “la intención de asociarse en un interés común y en pie de igualdad entre ED Le Maraîcher SA y sus respectivos socios para participar en los beneficios y las pérdidas era manifiestamente inexistente [y] que en realidad ED Le Maraîcher SA y su socio perseguían cada uno su propio objetivo, el primero tratando de mantener su control sobre la empresa, el segundo para acceder a la actividad de un comerciante”. Esta decisión de 1998 es instructiva porque “el Tribunal de Casación se remite al artículo de la ley cuya aplicación no está justificada [e] indica las circunstancias de hecho que los jueces deberían haber buscado antes de tomar su decisión”.Entre las Líneas En primer lugar, los jueces del Tribunal Supremo subrayan el impacto de la affectio societatis en el ámbito de la validez del contrato de asociación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). De hecho, su ausencia podría haber justificado la anulación de los contratos de asociación celebrados.Entre las Líneas En segundo lugar, se anuncia el artículo 1832 del Código Civil, citado en la citación de esta sentencia de la Cámara de Comercio, como base de la affectio societatis.Entre las Líneas En tercer lugar, el vínculo establecido por el Tribunal de Casación entre la affectio societatis y la “voluntad real de asociarse” no deja a nadie indiferente.Entre las Líneas En primer lugar, la fórmula del Tribunal de Casación se acerca a la visión del Tribunal de Apelación de París, que entiende por affectio societatis “la intención de asociarse en un interés común y en pie de igualdad”.Entre las Líneas En segundo lugar, rechaza una concepción demasiado subjetiva de esta condición del contrato de sociedad, ya que la affectio societatis tiene un carácter objetivo que no debe pasarse por alto.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación:

Detalles

Por último, recuerda la necesidad de distinguir entre la existencia de esta condición particular del contrato de asociación, affectio societatis, y las razones subjetivas de la formación de una asociación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). La búsqueda de un interés particular no excluye la participación en una aventura común.

La affectio societatis es más abstracta que el motivo concreto para hacerlo: “Mientras que la intención, que no es otra que la voluntad consciente de asociarse es siempre la misma, el motivo, es decir, el interés o el sentimiento que determinó la voluntad de asociarse … es … variable con los individuos y las circunstancias.” En ausencia de tal distinción entre affectio societatis y motivos subjetivos, “el juez estaría facultado para asegurar una política moral y social de los contratos, incluso económicos, que no correspondería en modo alguno al estado de nuestro derecho y de nuestra sociedad.”

Si bien el núcleo del debate presentado al Tribunal de Apelación de París el 3 de noviembre de 1998 se refiere al plazo de prescripción de tres años aplicable a las acciones de nulidad, esta sentencia trata de la relación entre la falta de affectio societatis y la falta de consentimiento.Entre las Líneas En efecto, en esta relación entre la ausencia de affectio societatis y la falta de consentimiento, para una parte minoritaria de la doctrina francesa, la affectio societatis y el consentimiento son conceptos relativamente cercanos, y algunos autores llegan a negar la noción de affectio societatis. Así, se señala que la affectio societatis no es “un carácter particular del consentimiento”, y esta corriente indica que debe existir un jus fraternitatis según el cual “los socios deben presentarse al contrato no como adversarios que discuten sus intereses, sino como colaboradores animados por un espíritu de fraternidad”.Entre las Líneas En cuanto a la jurisprudencia, la sentencia de la Chambre commerciale de 6 de octubre de 1953 (Com., 6 de octubre de 1953, supra, nota 7) plantea una serie de cuestiones. Si bien los abogados de apelación de Lyon habían constatado “la ausencia de consentimiento resultante de la falta de affectio societatis en uno de los socios”, el Tribunal Superior desestimó el recurso de los demandantes.

Puntualización

Sin embargo, la fórmula utilizada por los jueces en cuanto al fondo era cuestionable, ya que sugería que la existencia de affectio societatis dependía de la existencia de consentimiento.

Por lo tanto, considera esta doctrina minoritaria, estas dos nociones serían similares o, en menor grado, dependientes la una de la otra (el consentimiento dependería de la affectio societatis) sin que se conozcan las modalidades de esta dependencia. Más allá de este fallo, se señala que en la jurisprudencia, la affectio societatis se identifica con el consentimiento.

Para la mayoría de la doctrina francesa, se confirma la existencia de esta condición específica del contrato de asociación que es la affectio societatis analizándola específicamente.Entre las Líneas En primer lugar, estas dos nociones constituyen causas distintas de nulidad de sociedades (una sentencia del Tribunal de Apelación de París del 10 de mayo de 1995 es pertinente para esta distinción), aunque estas causas de nulidad están vinculadas en ciertas hipótesis.Entre las Líneas En segundo lugar, consideran que la affectio societatis es más que el consentimiento a un contrato instantáneo. Los socios deben actuar en el interés común y, en sus relaciones, mostrar confianza mutua entre ellos. Si bien el consentimiento se limita a la voluntad de contratar expresada en el momento de la constitución de la sociedad y no desempeña ningún papel en la ejecución del contrato, la affectio societatis va más allá de esa voluntad.Entre las Líneas En tercer lugar, estas dos categorías de causas de nulidad no se superponen necesariamente. La ausencia de affectio societatis puede ser resultado de circunstancias que demuestren la existencia de una relación de subordinación entre dos socios.

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Puntualización

Sin embargo, tal defecto en la constitución de una sociedad puede existir sin que resulte de ningún defecto en el consentimiento. Por otra parte, cuando el consentimiento de la sociedad está viciado (error, fraude, violencia), deben cumplirse los requisitos específicos de la caracterización del defecto invocado.

A la luz de estas decisiones judiciales, parece que la ausencia del “elemento constitutivo de naturaleza psicológica” está lejos de carecer de consecuencias. La falta de la affectio societatis justifica la anulación de una sociedad. Esta consideración de affectio societatis no debe sorprender, ya que forma parte de una concepción individual del derecho mercantil que se niega a someter una voluntad individual a la voluntad de un grupo cuya existencia ha permitido que florezca. ¿No se formó una sociedad, cualquiera que sea su forma, por y en interés de los socios?

Dudas

La construcción de la jurisprudencia está demostrando ser una fuente de muchas preguntas sobre diversos temas: naturaleza de la nulidad (naturaleza que se refleja en las personas susceptibles de entablar una acción judicial), identificación de las normas de prescripción (identificación que plantea la cuestión del carácter continuo o discontinuo de la falta de affectio societatis), la proporción de socios que deben estar libres de affectio societatis, las condiciones de regularización de la nulidad (modalidades de regularización que permiten comprender la noción de exclusión de uno o varios socios) y la influencia del derecho comunitario. Si bien las consecuencias de la falta de affectio societatis sobre la validez de la constitución de una sociedad son objeto de acalorados debates en el ámbito del derecho comunitario, dicha falta de affectio sigue dando lugar, aún hoy en día, a la anulación de la sociedad. La sentencia de 28 de enero de 1992 se inscribe en esta línea, ya que la Cámara de Comercio hace una verdadera recuperación en cuanto a la sanción de las condiciones de validez de la sociedad.

Frente a estas dificultades, es posible prever una solución para algunas de ellas. Esto se aplica al carácter relativo de la nulidad que afecta a la agrupación, la suficiencia de la falta de affectio societatis con un solo socio y el carácter discontinuo del defecto de ausencia de affectio societatis (la falta de affectio societatis se considera un defecto discontinuo). Respecto a la suficiencia de la falta de affectio societatis, del estudio de los autores que tratan en detalle la sociedad de hecho y sus consecuencias, se desprende que ninguno de ellos se refiere a ninguna proporción en la affectio societatis. Los magistrados de la Corte de Casación se niegan a tener en cuenta la situación de la mayoría de los socios cuando sancionan la falta de afectio societatis.Entre las Líneas En consecuencia, los jueces basan la nulidad de una sociedad en la falta de esta “intención inicial y continuada de asociarse”, ya sea que se encuentre respecto del conjunto, la mayoría, la minoría o un solo socio.

Por otro lado, otras dificultades parecen insolubles. Las facultades de regularización previstas por el legislador (ya sean preventivas, derogatorias o in extremis) y destinadas a compensar el inconveniente de la anulación de una agrupación no se adaptan bien al problema de la falta de afectio societatis. El posible recurso a normas jurídicas de otras ramas del derecho tampoco permite resolver satisfactoriamente estas dificultades. Por una parte, si se puede considerar la exclusión de un socio que no esté motivado por la intención de colaborar en pie de igualdad, su legalidad es criticable. La ausencia de textos, la imposibilidad para los jueces de pronunciar tal decisión, la escasa posibilidad de que los estatutos prevean la exclusión de los asociados sin affectio societatis, tal es la situación de exclusión con respecto a la affectio societatis. Aunque la exclusión permite la supervivencia de la sociedad, evita el pronunciamiento de la nulidad, mantiene sólo a las personas “sanas” y motivadas dentro de la agrupación social y, por lo tanto, es un remedio eficaz y tal vez el más adecuado, su reconocimiento en general es demasiado difícil y un verdadero obstáculo para ser admitido.

Por otra parte, el derecho de retractación podría ser una base pertinente para evitar la nulidad, pero por su naturaleza sigue estando en manos del socio que es precisamente el problema. No sólo se limita el alcance del derecho de retractación (este derecho sólo se aplica a determinados tipos de sociedades y sólo se instituye un recurso judicial para las sociedades civiles: artículo 1869 del Código Civil), sino también la supervivencia de la sociedad. Para evitar la nulidad, se puede encontrar una base en la evolución contemporánea del derecho de sociedades (también llamado derecho societario, o derecho corporativo) que atestigua que el mundo nacido de la revolución industrial del siglo XIX está desapareciendo y que un nuevo mundo está apareciendo.

En resumen, aunque la anulación en teoría concierne a todas las agrupaciones (ya sean nacionales o internacionales), la necesidad de preservar el punto de vista individual y el interés colectivo debe conducir a normas que no sean ni demasiado simples ni demasiado brutales.

Pormenores

Los hechos atestiguan este equilibrio, ya que la anulación parece ser excepcional. El derecho positivo, atrapado entre el individualismo y los imperativos comerciales, trata de impedir la supervivencia de las sociedades cuyos socios no tienen la intención de colaborar en pie de igualdad, pero no reconoce fácilmente la falta de affectio societatis.

Datos verificados por: ST

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