Cumplimiento Normativo para la Prevención del Lavado de Dinero en el Reino Unido
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Cumplimiento
La unidad de inteligencia financiera del Reino Unido (UKFIU) recibe el SARS de todas las entidades que reportan en el Reino Unido. El Reino Unido no tiene ningún informe de transacción umbral, por lo tanto UKFIU procesa la inteligencia del SARS solamente. La soca asumió la responsabilidad del régimen en octubre de 2006 (Soca 2007). El volumen de los informes presentados anualmente ha aumentado sustancialmente de los años anteriores del régimen.Entre las Líneas En 2008 – 09, soca recibió más de 220.000 SARS.
La mayor parte de todos los SARS presentados en el Reino Unido proceden de los bancos. Los bancos presentaron el 69,71 por ciento de todos los SARS presentados en 2007 – 08. Los sectores profesionales (que incluyen contadores, asesores (véase qué es, su concepto jurídico; y también su definición como “assessors” en derecho anglo-sajón, en inglés) tributarios, abogados, otros profesionales legales, abogados, agentes de bienes raíces, transportadores con licencia y distribuidores de alto valor) presentaron 6,85 por ciento del SARS en 2008 – 09. Los profesionales del derecho y de la contabilidad presentaron la mayor parte del SARS presentado por las empresas no financieras. Estas dos profesiones presentaron colectivamente 14.058 informes en 2008 – 09 (Soca 2009a). Los 14.058 informes de ambas profesiones combinadas representaron una disminución en el volumen de informes de contadores y profesionales jurídicos presentados en 2006 – 07. Los contadores presentaron 11.300 informes en 2006 – 07 y los practicantes legales presentaron 8.110 en el mismo año (Soca 2007).
PricewaterhouseCoopers (2007) llevó a cabo 148 entrevistas con profesionales del cumplimiento de normas que trabajan en el sector financiero en el Reino Unido sobre temas de lucha contra el blanqueo de dinero. Los resultados de la encuesta mostraron que la mayoría de los encuestados indicaron bajos niveles de transacciones sospechosas dentro de su negocio y presentaron un número bajo de SARS. 58 por ciento de los encuestados reportaron menos de seis transacciones sospechosas por año.
Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):
Más Información
Las implicaciones de los hallazgos son que la mayor parte de los informes recibidos por UKFIU son presentados por un número concentrado de empresas.
El UKFIU difundió 956 SARS a la unidad nacional de inteligencia de las finanzas del terrorista en 2007 – 08. Esta cifra cayó a 703 en 2008 – 09 (Soca 2009b).
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La reciente actividad de aplicación en el Reino Unido ha dado como resultado 756 cargos, 298 casos que llegan a los tribunales y 276 condenas registradas a partir de información derivada de la inteligencia Soca (Soca 2008b).Entre las Líneas En 2008 – 09, 67 personas fueron acusadas de lavado de dinero en casos de Soca (Soca 2009a).
Autor: Williams
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