Unidades de Inteligencia Financiera, FIU

Este elemento es una ampliación de los cursos y guías de Lawi. Ofrece hechos, comentarios y análisis sobre este tema. [aioseo_breadcrumbs] FIUS se establecieron por primera vez a finales de los años ochenta y principios de los noventa en respuesta a la necesidad de centralizar la información sobre blanqueo de dinero.

Secuencia

Posteriormente, se amplió el alcance de las responsabilidades de la FIU para incluir la financiación (o financiamiento) del terrorismo tras los crecientes riesgos del siglo XXI. Esto representaba nuevos retos, ya que los métodos de financiación (o financiamiento) del terrorismo son diferentes de los que normalmente se asocian al blanqueo de capitales (SCHOTT 2004).

Todos los FIUS comparten tres funciones fundamentales, que son la de recibir, analizar y difundir información para combatir el blanqueo de capitales y el financiamiento terrorista en el plano nacional, y como sostiene SCHOTT (2004), internacionalmente. Aparte de estas funciones básicas comunes, sin embargo, el diseño de FIUS puede diferir dramáticamente. SCHOTT (2004) identifica cuatro tipos de FIU. Se basan en un modelo administrativo, un modelo de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público), un modelo judicial (fiscal) y un modelo híbrido.

El modelo administrativo FIU puede ser independiente o vinculado a una autoridad reguladora o supervisora. El papel de la FIU administrativa como intermediario entre las entidades encargadas de hacer cumplir la ley y los informes permite que este tipo de FIU permanezca neutral. La información canalizada a través del modelo administrativo FIUS también se intercambia más fácilmente entre los FIUS de otros países. La desventaja del modelo administrativo es que la separación de la FIU de las organizaciones encargadas de hacer cumplir la ley limita sus facultades para obtener pruebas y afirmar medidas basadas en transacciones sospechosas. Este estilo de la FIU también puede estar sujeto a una supervisión más estricta por las autoridades políticas (SCHOTT 2004).

El modelo de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) resuelve el problema de tener acceso a pruebas y obtener resultados de informes de transacciones sospechosas (STRs), ya que este tipo de FIU tiene el uso máximo de la aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) de información sobre divulgación y acceso a información criminal. El modelo de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) FIUS, sin embargo, tiende a estar más centrado en la investigación que en la prevención y puede ser tratado con suspicacia por las entidades que reportan que pueden ver la FIU como una extensión de la policía (SCHOTT 2004).

Los FIUS judiciales o fiscales están afiliados a una oficina judicial o de fiscalías. Éstos son a menudo relativamente libres de la influencia política y la inteligencia obtenida por la FIU se puede dar directamente al querellante. Las desventajas del modelo judicial FIUS pueden ser las mismas que los modelos de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público). Un cuarto acercamiento a las estructuras de FIU es un híbrido de los modelos antedichos (SCHOTT 2004).

Los países de este informe representan dos tipos diferentes de FIU. El FIUS de Australia, de Bélgica, de Francia y de los Estados Unidos es FIUS administrativo. Los FIUS de Alemania, Reino Unido, Hong Kong y Singapur son ejemplos de la aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público).

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

FIUS también varían en el grado de autonomía experimentado y esto a menudo es influenciado por la colocación de la FIU en el gobierno y las estructuras de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público). Es probable que los FIUS establecidos fuera de una agencia gubernamental (o, en ocasiones, de la Administración Pública, si tiene competencia) tengan el mayor nivel de autonomía (véase qué es, su concepto; y también su definición como “autonomy” en el contexto anglosajón, en inglés), mientras que los que forman parte del Banco Central probablemente sean más autónomos que uno dentro de un Ministerio. FIUS puede también servir como regulador o supervisar el cuerpo sobre las entidades reguladas.

Autor: Williams

▷ Esperamos que haya sido de utilidad. Si conoces a alguien que pueda estar interesado en este tema, por favor comparte con él/ella este contenido. Es la mejor forma de ayudar al Proyecto Lawi.