Toma de Decisiones Éticas

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Factores contextuales en la toma de decisiones éticas

La toma de decisiones éticas es el comportamiento. Como tal, las decisiones éticas que usted toma son una función de las mismas leyes y principios que gobiernan cualquier otro comportamiento. La toma de decisiones ética implica un contexto de elección. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Un contexto de elección ocurre cuando usted tiene que elegir entre dos o más respuestas diferentes en una situación.

Recomendaciones para resolver dilemas éticos

Los investigadores que se enfrentan a dilemas morales durante la realización del trabajo de campo deben considerar cuidadosamente toda la gama de temas relacionados con el problema. Un enfoque sistemático para la toma de decisiones éticas comienza con una descripción robusta del dilema de la investigación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Esto incluiría detalles sobre el propósito del estudio, el diseño de la investigación, los patrocinadores del estudio y los participantes individuales y la comunidad involucrada en la investigación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). El investigador debe entonces considerar los valores culturales y sociales representados en el problema ético. Se deben describir los valores relevantes de los participantes del estudio, la comunidad del estudio, la comunidad profesional y los patrocinadores del estudio. El investigador debe determinar el conflicto de valores principal.Entre las Líneas En este punto del proceso de toma de decisiones, el trabajador de campo debe considerar qué valores están amenazados y quiénes son los más vulnerables a los daños potenciales. Este proceso de reflexión facilita la identificación de las cuestiones clave involucradas en el dilema ético. Cuando se determinan los problemas éticos primarios, el investigador debe esbozar una gama completa de estrategias y considerar los riesgos y beneficios potenciales asociados con cada solución. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). La decisión con respecto a un curso de acción debe maximizar el respeto por los valores individuales y grupales identificados. La vulnerabilidad de los participantes en la investigación y de las comunidades en las que viven debería ser de suma importancia para resolver el dilema ético que se plantea.

Revisor: Lawrence

Por qué es importante el contexto de la práctica del derecho

¿Cómo resuelven los abogados los problemas éticos en el contexto cotidiano de la práctica jurídica? ¿Significa lo mismo para los litigantes corporativos, los abogados de defensa criminal y los abogados de divorcio? ¿Cómo influyen las decisiones de los abogados en sus funciones dentro de una organización, como los abogados internos o los asociados de un bufete de abogados? ¿Qué significan los requisitos de divulgación en la práctica para los fiscales o para los abogados de valores?

Una generación de estudios sociojurídicos ha señalado las implicaciones de la estratificación legal para la construcción de las reglas de la barra, las diferencias en el significado y la aplicación de los códigos éticos para los diferentes segmentos de la barra, las formas en que la identidad personal se cruza con el profesionalismo y la capacidad limitada de un único conjunto de reglas profesionales para promover una conducta apropiada en entornos laborales tan diversos como los que existen dentro de la profesión legal.

Puntualización

Sin embargo, el colegio de abogados organizado y muchas escuelas de derecho siguen centrando su debate sobre la ética jurídica principalmente en las normas de conducta profesional de los colegios de abogados. Este enfoque es un grave error. Esas normas son extremadamente generales, se entienden y se aplican de manera muy desigual y, a veces, están reñidas con la realidad de la práctica jurídica.Si, Pero: Pero eso no significa que los abogados carezcan de ideales y limitaciones normativas. El profesionalismo legal existe no como un conjunto fijo de valores unitarios, sino como múltiples visiones de lo que constituye una conducta apropiada de los abogados. A través de estudios empíricos de la toma de decisiones éticas por parte de abogados de diferentes áreas de práctica, la doctrina ofrece una respuesta parcial al desafío de explicar cómo las diferentes ideologías profesionales emergen en diversos contextos y con qué efectos.

Para identificar y comprender las ideologías profesionales de los abogados y las normas informales que conforman su conducta se requiere el compromiso con “comunidades” particulares de práctica legal – “grupos de abogados con los que los profesionales interactúan y con los que se comparan y buscan expectativas y estándares comunes” (Mather, McEwen, y Maiman 2001, 6). Los ideales y normas de profesionalismo varían entre redes o grupos de abogados que ejercen en diferentes áreas del derecho, entre abogados en la misma área de práctica pero con diferentes clientelas, entre bufetes grandes y pequeños, y entre bufetes con diferentes culturas de bufetes de abogados. Las definiciones de conducta aceptable en el ejercicio de la abogacía son construidas por los abogados dentro de sus oficinas; en interacciones entre ellos en negociaciones y litigios; en contactos con agencias; a través de comparecencias ante jueces; así como a través de reglas profesionales, juntas disciplinarias y otras terceras partes que regulan la conducta de los abogados.Entre las Líneas En otras palabras, el profesionalismo jurídico surge de abajo hacia arriba y de arriba hacia abajo, y de hecho, las limitaciones normativas más poderosas para los abogados probablemente provengan de sus clientes, colegas y organizaciones de práctica y no de edictos de la barra organizada.

Para examinar la toma de decisiones éticas de los abogados, es necesario comprender plenamente -en un sentido fundamental- el contexto en el que trabajan. Jerome Carlin (1966) fue uno de los primeros en hacerlo cuando estudió el entorno social del trabajo de los abogados y su impacto en su ética.[rtbs name=”etica”]Describió las diferencias significativas en la vida laboral y las respuestas éticas de los abogados de la ciudad de Nueva York en los bufetes grandes y en los bufetes individuales y pequeños. Carlin documentó la estratificación de la barra de abogados de la ciudad de Nueva York y encontró que el tipo de clientes que un abogado atiende afectaba la capacidad del abogado para ajustarse a las normas éticas, al igual que el entorno laboral del abogado.Entre las Líneas En una línea similar, pero con un enfoque en la comunidad geográfica más que en el tamaño de la empresa, tras el estudio en los años 60 de un colegio de abogados en una ciudad del medio oeste, se mostró cómo las relaciones continuas y la homogeneidad de la comunidad local afectaban poderosamente la conducta de los abogados y su comprensión de sus responsabilidades profesionales. El relato de Donald Landon (1990) sobre los abogados rurales agregó más a nuestro conocimiento de cómo el contexto geográfico puede moldear las normas y el comportamiento de los abogados.

El estudio de John Heinz y Edward Laumann (1982) sobre el Colegio de Abogados de Chicago proporcionó aún más información sobre las diferencias en los antecedentes, el trabajo, los ingresos y el estatus de los abogados urbanos.Entre las Líneas En particular, enfatizaron la importancia de los clientes -organizativos o individuales- para distinguir los “dos hemisferios” de la profesión jurídica según el tipo de cliente que representa un abogado.Entre las Líneas En una encuesta de seguimiento realizada en 1995, Heinz et al. (2005) encontraron que casi dos tercios del tiempo de los abogados de Chicago se dedicaba a trabajar para grandes organizaciones (incluyendo el trabajo para entidades no comerciales como los sindicatos y el gobierno), mientras que solo el 29% se dedicaba a individuos y clientes de pequeñas empresas. Otro autor explica cómo esta evidencia sobre las diferencias contextuales entre los abogados condujo a su propuesta de 1990 de reglas específicas de contexto para la regulación de los abogados. Ques también identifica seis grandes tendencias en la profesión que han surgido en los últimos años. Estas tendencias -movilidad de los abogados, tecnología, desagregación y subcontratación de tareas legales, nuevas formas organizativas para la prestación de servicios legales, institucionalización del pro bono y globalización- rompen y complican algunas de las distinciones contextuales entre grupos de abogados.

Informaciones

Los datos más recientes de Chicago que muestran que la especialización sustantiva o de tipo habilidad ahora juega un papel más importante que hace 20 años para explicar las diferencias en el bar. Sus conclusiones apuntan a la importancia vital de entender el contexto cuando se piensa en las decisiones éticas que los abogados toman en su trabajo diario.

La especialización jurídica sustantiva proporciona el marco organizativo con el fin de destacar las diferencias contextuales y las normas informales que influyen en la toma de decisiones de los abogados en las diferentes comunidades de práctica. La idea de que los abogados en diferentes campos del derecho pueden tener diferentes estándares éticos y mostrar una conducta ética diferente es algo así como una verdad, pero recibe cierto apoyo en las clasificaciones de reputación de los abogados de Chicago por área de práctica. La evidencia de las diferencias éticas también proviene de las observaciones de los abogados sobre los practicantes en sus propias áreas de práctica.

Informaciones

Los datos de 5.892 ex-alumnos de Michigan encuestados entre 1997 y 2006 (incluidos los graduados de 5, 15, 25, 35 y 45 años que no cursaron estudios de derecho) encontraron una variación considerable en las respuestas de los abogados a lo siguiente: “Los abogados con los que trato (aparte de los de mi propia oficina) son muy éticos en su conducta.” Aunque solo el 57,1% de los abogados en general estuvieron de acuerdo (de leve a fuerte) en que sus colegas eran altamente éticos, más del 65% de los abogados en las áreas de energía, valores, bienes raíces y bienes raíces consideraron a los abogados en sus campos como altamente éticos.

Pormenores

Por el contrario, menos del 50% de los abogados en las áreas de derecho penal (enjuiciamiento y defensa), laboral, antimonopolio, de comunicaciones y de derechos civiles/discriminación acordaron que los abogados con los que tratan fuera de sus oficinas son altamente éticos.

Mientras que los datos de la encuesta de Michigan revelan diferencias por campo de práctica en las percepciones de los abogados sobre sus pares, no se proporcionó ninguna definición de “conducta ética” a los encuestados.

Una Conclusión

Por lo tanto, se basaron en sus propias definiciones, por lo que es posible que los abogados que eligen trabajar en diferentes campos del derecho traigan consigo diferentes estándares éticos. Alternativamente, podría ser que todos los abogados estuvieran utilizando la misma definición de conducta ética del colegio de abogados (o tal vez su propia sensibilidad moral), de modo que la variación resultante refleje diferencias reales entre las distintas áreas de práctica. Tal especulación plantea la pregunta crucial: ¿De quién es la ética? El problema de referencia en la investigación de la ética legal identifica las dificultades para evaluar empíricamente la ética de los abogados: ¿Deben compararse las normas éticas y la conducta de los abogados con la moralidad ordinaria (laica)? a las reglas formales de la ética legal? ¿O a las normas profesionales prevalecientes dentro de un área especializada de la práctica (que pueden o no ser consistentes con las reglas formales)?. Estas preguntas tienen profundas implicaciones teóricas y prácticas para la investigación sobre la conducta profesional de los abogados.

Antes de proceder, es importante definir qué entendemos por toma de decisiones “éticas”. David Luban identifica cuatro líneas de ética legal: la ley dura de la ética, la ética del rol, la ética del profesionalismo y la ética de la honestidad. Cuando los abogados hablan de conducta “ética”, a menudo se refieren a la primera línea de conducta que está permitida o prohibida por las reglas formales de responsabilidad profesional. Algo relacionado con esta concepción es el segundo, el papel que los abogados de moralidad asumen cuando actúan como partidarios unilaterales de los clientes, defendiéndolos celosamente dentro del sistema adversario. La doctrina considera qué valores y conductas se esperan de los abogados (y los abogados esperan de sí mismos) como profesionales, equilibrando las obligaciones para con el público y sus clientes con la necesidad de ganarse la vida. Finalmente, la ética legal consiste en la honestidad y la veracidad básicas. Las reglas formales de conducta profesional y la ley de la abogacía proporcionan un punto de partida útil para el análisis, junto con el concepto de la moralidad del papel.Si, Pero: Pero tanto las “reglas” como las concepciones de los abogados sobre el papel profesional dejan un margen considerable para la discreción individual.Entre las Líneas En consecuencia, definimos la toma de decisiones éticas de manera mucho más amplia para incluir las formas en que las reglas y normas de la abogacía, los valores individuales y las consideraciones de justicia, los clientes y las organizaciones de práctica, conforman la conducta individual.

La profesión jurídica y el auge de la especialización

Para entender la importancia del contexto, primero es necesario entender la composición de la profesión legal en los Estados Unidos. Hay casi 1,2 millones de abogados estadounidenses que trabajan en una amplia gama de entornos de oficina, tanto en los Estados Unidos como en el extranjero. Más del 75% trabaja en la práctica privada, aproximadamente el 10% trabaja para el gobierno, el 8% trabaja para organizaciones privadas como abogados internos, y menos del 1% trabaja para organizaciones de servicios legales o como defensores públicos. A pesar del énfasis que la prensa popular y académica pone en el crecimiento de los grandes bufetes de abogados, más del 60% de todos los abogados que ejercen en el ámbito privado siguen trabajando en oficinas de 1 a 5 abogados. Estos abogados únicos y pequeños a menudo representan a clientes individuales en asuntos de difícil situación personal como divorcios, derecho penal y quiebras de consumidores, y pequeñas empresas, aunque algunos representan a grandes clientes corporativos. Casi el 22% de todos los profesionales privados trabajan en bufetes de entre 6 y 100 abogados, mientras que alrededor del 16% de todos los profesionales privados trabajan en bufetes grandes de más de 100 abogados, y algunos bufetes tienen más de 1.000 abogados.

Estos abogados únicos y pequeños a menudo representan a clientes individuales en asuntos de difícil situación personal como divorcios, derecho penal y quiebras de consumidores, y pequeñas empresas, aunque algunos representan a grandes clientes corporativos. Casi el 22% de todos los profesionales privados trabajan en bufetes de entre 6 y 100 abogados, mientras que alrededor del 16% de todos los profesionales privados trabajan en bufetes grandes de más de 100 abogados, y algunos bufetes tienen más de 1.000 abogados.

Detalles

Los abogados internos trabajan para organizaciones que emplean de 1 a más de 1,000 abogados.

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Los abogados del gobierno y los abogados de los servicios jurídicos también trabajan en oficinas que van desde unos pocos hasta varios cientos de abogados.

Diferencias como estas en los sitios de práctica y el tamaño de la firma tienen implicaciones sustanciales en la forma en que los abogados piensan y hacen su trabajo. El tamaño de la oficina puede afectar la manera en que los abogados se socializan con las normas de la profesión e influir en la disponibilidad de monitoreo interno y apoyo ético. También se asocia con grandes diferencias en la economía de la práctica del derecho, lo que a su vez afecta los incentivos y las limitaciones de los abogados. Por ejemplo, los salarios iniciales de los abogados en la práctica privada en 2009 variaron según el tamaño de la firma, y los nuevos abogados en firmas pequeñas (2-10 abogados) ganaron un salario medio de 50.000 dólares, en comparación con los abogados de firmas grandes (más de 250 abogados) que ganaron un salario medio de 160.000 dólares (NALP 2010a).Entre las Líneas En contraste, los nuevos graduados de la facultad de derecho en empleos de servicio legal ganaron un ingreso promedio de $42,000 anuales, mientras que el ingreso promedio para los nuevos fiscales en empleos de gobierno local fue de $50,000 (NALP 2010b).

Otros incentivos económicos para los abogados pueden provenir de las formas en que se les compensa por su trabajo.Entre las Líneas En teoría, la compensación no está relacionada con la conducta profesional, pero el sentido común y la investigación sugieren lo contrario. Si bien los abogados internos trabajan por salarios fijos, sus primas -a menudo un gran componente de sus ingresos- no son fijas, lo que crea posibles conflictos éticos, ya que su único cliente es también su empleador.

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Los abogados en la práctica privada cobran directamente a los clientes por sus servicios, y ellos dependen de esos honorarios para pagar los gastos generales asociados con el funcionamiento de una firma. Sus acuerdos de honorarios incluyen un honorario fijo (a menudo cobrado por los abogados cuando trabajan para individuos), un honorario contingente (lo que significa que su capacidad de cobrar un honorario depende del resultado del caso), o un honorario por hora. Cada uno de estos acuerdos de honorarios plantea problemas éticos potenciales para los abogados debido a los conflictos de intereses inherentes a los mismos. Por ejemplo, los honorarios fijos incentivan a los abogados a limitar el tiempo que dedican a un caso, mientras que los honorarios por hora pueden fomentar las horas infladas.

Los cambios en la economía y en la práctica del derecho durante los últimos 20 años han traído muchos desafíos para los abogados. La evidencia reciente sugiere que el modelo de negocio de las grandes empresas, basado en altos salarios de los asociados y en un intenso torneo para la asociación, no puede sostenerse. Los clientes de los bufetes grandes observan más de cerca y controlan los costos (o costes, como se emplea mayoritariamente en España) de los bufetes de abogados y son mucho más sensibles a los precios cuando toman decisiones sobre la representación legal. Los grandes bufetes de abogados informan de una menor lealtad del cliente, lo que aumenta la presión sobre ellos para que satisfagan las demandas de sus clientes y busquen constantemente nuevos clientes. Estos abogados se enfrentan cada vez más a la competencia de los bufetes de abogados extranjeros (referido a las personas, los migrantes, personas que se desplazan fuera de su lugar de residencia habitual, ya sea dentro de un país o a través de una frontera internacional, de forma temporal o permanente, y por diversas razones) y de los que no son abogados, incluidos los bufetes de contabilidad. Las fusiones de bufetes de abogados y la movilidad individual de los abogados presentan desafíos para la administración de los bufetes y para mantener la cultura ética de los bufetes de abogados.

Los desafíos económicos también afectan a los abogados que trabajan en firmas más pequeñas. Los profesionales privados que representan a clientes individuales a menudo luchan con el flujo de caja y con la búsqueda de nuevos clientes. Muchas personas, que no pueden pagar los honorarios de los abogados, están recurriendo a la autoayuda a través de libros, programas de computación e Internet para atender sus necesidades legales. También, en algunos casos, recurren a proveedores que no son abogados, que pueden estar involucrados en la práctica no autorizada de la ley. La competencia por los clientes y las preocupaciones sobre el flujo de efectivo pueden tentar a los abogados a interpretar las reglas profesionales de manera egoísta que les permita abordar estas presiones.

Los abogados en diferentes entornos de oficina y especialidades de práctica no siempre comparten los mismos incentivos y preocupaciones.

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Los asociados del bufete de abogados buscan satisfacer a los socios, en quienes confían para la promoción. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Los socios de empresas medianas y grandes buscan satisfacer a los clientes para mantener sus ingresos y posiciones dentro de sus empresas.

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Los abogados de bufetes de abogados individuales y pequeños se enfrentan a una presión constante para atraer a nuevos clientes a fin de que puedan pagar el alquiler.

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Los abogados internos no necesitan traer negocios, pero aun así buscan facilitar las metas de sus clientes para el avance personal y otras razones.

Los fiscales no tienen clientes tradicionales ni incentivos económicos directos, pero se preocupan por las tasas de condenas, que proporcionan una medida de estatus y ayuda en la promoción. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Las preocupaciones de estos abogados sugieren algunas de las presiones que fomentan visiones particulares de profesionalismo y que también podrían dar lugar a conductas desviadas en diferentes ámbitos de la práctica. El afán de hacer pareja puede hacer que los jóvenes asociados se involucren en conductas cuestionables para complacer a un socio poderoso. Un abogado de un bufete pequeño que se enfrenta a una crisis financiera podría verse tentado a “pedir prestado” dinero de una cuenta fiduciaria de un cliente o a asumir más casos de los que puede manejar (gestionar) razonablemente, lo que resultaría en la negligencia del cliente.

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Los abogados internos pueden sentirse presionados para acomodar a su cliente-empleador debido a preocupaciones acerca de recibir un bono o retener su trabajo. Un fiscal centrado en las tasas de condenas puede verse tentado a modificar las normas para lograr ese objetivo.Entre las Líneas En resumen, los incentivos económicos y políticos y las limitaciones de las organizaciones de práctica motivan a los abogados a pensar de manera particular sobre sus responsabilidades profesionales.

También debemos considerar la variación en los contextos de trabajo de los abogados debido al área sustantiva del derecho en la que ejercen. A medida que la ley se vuelve cada vez más compleja y el mercado legal para los clientes se vuelve más competitivo, muchos abogados ahora se especializan en campos particulares.Entre las Líneas En su encuesta de 1995 sobre el Colegio de Abogados de Chicago, Heinz et al. (2005) encontraron que el 33% de todos los abogados que entrevistaron trabajaban en un solo campo, un porcentaje mucho más alto que el que habían encontrado 20 años antes. Y un estudio más reciente de los graduados de la facultad de derecho revela que el 54% de los abogados se describen a sí mismos como especialistas solo siete años después de graduarse. Las grandes firmas de abogados a menudo contratan para departamentos específicos o áreas de práctica dentro de la firma. Mientras que los abogados solteros y de bufetes pequeños solían ejercer en varias áreas de dificultades personales (Carlin 1962), más recientemente, incluso los abogados solteros y de bufetes pequeños a menudo limitan sus prácticas principalmente a una o dos áreas de práctica.

Incluso los especialistas se están volviendo más especializados. El estudio de abogados de Chicago identificó 42 especialidades legales diferentes, pero también señaló muchas subespecialidades dentro de estas áreas (Heinz et al. 2005). Por ejemplo, dentro de la especialidad de “valores”, los grandes bufetes de abogados se especializan en áreas de práctica como “gestión de activos”, “mercados de capitales”, “futuros de materias primas y derivados”, “finanzas”, “asesoramiento a instituciones financieras y regulación financiera” y “finanzas estructuradas”.Entre las Líneas En inmigración, algunos abogados realizan trabajos de inmigración de negocios exclusivamente, representando a grandes organizaciones que buscan contratar extranjeros, pero no tocarían un caso de asilo; no tocarían un caso de deportación”. No tocarían a un extranjero encarcelado.

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Los abogados de defensa penal que se dedican a la defensa de cuello blanco en los tribunales federales no suelen representar a los acusados en los tribunales estatales que son acusados de delitos callejeros comunes.

Por último, las diferencias individuales entre los abogados también afectan a la construcción de su identidad profesional en formas que aún no comprendemos del todo. Aunque la ideología tradicional del colegio de abogados presume que cualquier valor personal de los abogados que provenga de su género, raza o religión es puesto a un lado -o “blanqueado”- de sus identidades profesionales, la realidad es mucho más compleja. El colegio de abogados sigue estando dominado por hombres blancos, pero se está feminizando cada vez más, ya que las mujeres representan casi el 29% de todos los abogados y cerca de la mitad de todos los estudiantes de derecho (ABA 2009). A pesar de que ahora las mujeres se incorporan a la práctica privada casi al mismo ritmo que los hombres, siguen estando subrepresentadas en las filas de las asociaciones (NALP 2010c).

Indicaciones

En cambio, las mujeres trabajan de manera desproporcionada en el gobierno, en los servicios jurídicos y en las empresas. Los grupos minoritarios también continúan incursionando en la profesión legal, pero el número de abogados negros, hispanos y asiáticos está muy por debajo de lo que se predeciría en base al porcentaje de estos grupos en la población estadounidense. Aproximadamente el 3.9% de todos los abogados son negros, el 3.3% son hispanos y el 2.3% son asiáticos.

Detalles

Los abogados de las minorías también siguen estando infrarrepresentados en los grandes bufetes de abogados -al menos entre los socios (NALP 2010c)- y excesivamente representados entre los abogados que trabajan para el gobierno.

La regulación de los abogados

Existen múltiples marcos normativos para guiar las decisiones de los abogados. Las reglas éticas tienen prioridad en la retórica del bar, pero a menudo no proporcionan respuestas claras a los dilemas del mundo real. Algunas de estas reglas reflejan los puntos de vista del colegio de abogados de élite, y no las normas o valores de muchos abogados. Un cuerpo considerable de derecho sustantivo también guía la conducta de los abogados y da forma a sus opiniones a través de sanciones administrativas o judiciales o a través de la responsabilidad por mala praxis.

Por último, las normas informales y los valores compartidos influyen en los abogados a través del control colegiado en comunidades específicas de práctica. Estas formas compartidas de definir y responder a los problemas éticos se desarrollan junto con las normas de los colegios de abogados y el derecho sustantivo para influir en la toma de decisiones éticas en la práctica.

Durante más de 100 años, el Colegio de Abogados ha dedicado un esfuerzo considerable a definir y perfeccionar su declaración de las reglas y valores profesionales que rigen a los abogados. Esas reglas profesionales, incorporadas en variaciones adoptadas por el estado sobre las Reglas Modelo de Conducta Profesional de la Asociación Americana de Abogados (ABA), son un esfuerzo único para definir las responsabilidades de los abogados y guiarlos en la resolución de dilemas éticos. Pero, las Reglas no resuelven esos dilemas; simplemente los reafirman en un lenguaje desconcertante que oscurece las cuestiones a través de la ambigüedad, la vaguedad, la calificación y la hipocresía.Entre las Líneas En esencia, estas normas son a menudo vagas y, en muchos casos, dejan un margen de discrecionalidad considerable a los juicios de los abogados.Entre las Líneas En la práctica, los abogados no suelen consultar las normas al abordar cuestiones éticas. No es sorprendente que algunos colegios de abogados especializados, como el de divorcios, hayan redactado sus propias normas profesionales para guiar la conducta de los abogados que ejercen en esas áreas, pero carecen de mecanismos de ejecución. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Las Reglas Modelo de Conducta Profesional de la ABA establecen los deberes de los abogados para con los clientes, los tribunales, terceros y el público. Las Reglas Modelo se pueden encontrar en americanbar.org/groups/professional_responsibility/publications/model_rules_of_professional_conduct.html Prácticamente todos los estados han adoptado alguna versión de las Reglas Modelo de la ABA para gobernar la conducta de los abogados, y las violaciones de las reglas de un estado pueden resultar en la imposición de disciplina legal.

Incuestionablemente, muchas de las reglas de la ABA se alinean o informan con algunas normas de práctica (más notablemente, en el área de confidencialidad), pero el poder de las reglas para moldear directamente la conducta se ve socavado de varias maneras. Algunas de las reglas, como las que rigen la publicidad y el deber de denunciar la mala conducta de los abogados, están notoriamente subordinadas o no son aplicadas por las autoridades disciplinarias.Entre las Líneas En ocasiones, los tribunales ignoran las normas, por ejemplo, en casos de conflictos de intereses y de mala praxis. Las reglas de la ABA a veces difieren de la ley sustantiva, y esa ley casi invariablemente triunfa sobre las reglas del colegio de abogados.

De hecho, los esfuerzos por influir en la conducta de los abogados a través del derecho sustantivo han aumentado constantemente en los últimos años. Más notablemente, el Congreso respondió a los escándalos corporativos a principios de la década de 2000 imponiendo directamente funciones de “gate keeping” a los abogados que ejercen ante la Comisión de Valores y Bolsa (SEC) (Sarbanes-Oxley 2002). Esto ocurrió a pesar de la vigorosa oposición de la ABA, que acusó públicamente que la nueva ley entraba en conflicto con los deberes de confidencialidad del abogado y temía que la ley socavara la pretensión del Colegio de Abogados de ser una profesión autorregulada.Si, Pero: Pero los esfuerzos fuera del colegio de abogados para regular la conducta de los abogados son anteriores a esa legislación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Desde los años 60, los fiscales han mostrado una mayor disposición a acusar a los abogados que ayudan a sus clientes en conductas ilegales (United States v (examine más sobre todos estos aspectos en la presente plataforma online de ciencias sociales y humanidades). Benjamin, 1964). La SEC comenzó a llevar a cabo acciones de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) contra los abogados en la década de 1970 (SEC v. National Student Marketing, 1978). La Oficina de Supervisión de Ahorros envió ondas de choque a través de la barra de élite cuando trató de congelar los activos del bufete de abogados Kaye Scholer en relación con su representación del fallido Lincoln Savings and Loan (Simon 1998). Menos famoso es que otras agencias federales, como el Servicio de Rentas Internas, la Oficina de Patentes y Marcas de los Estados Unidos (PTO) y la Oficina Ejecutiva de Revisión de Inmigración (EOIR) han sancionado a los abogados que violan sus reglas y normas de conducta.

Las reglas éticas de la profesión legal se hacen cumplir a través de sistemas disciplinarios estatales que no cuentan con fondos suficientes y son en gran medida reactivos.

Pormenores

Las agencias disciplinarias son razonablemente efectivas para monitorear (vigilar) (vigilar) el comportamiento de los abogados con respecto al dinero que se mantiene en las cuentas fiduciarias de los clientes debido a los acuerdos con los bancos que notifican a las agencias cuando hay sobregiros en estas cuentas. Para otras faltas de conducta, las agencias disciplinarias carecen de suficientes recursos de investigación y dependen principalmente de la presentación de informes por parte de los clientes, quienes pueden no saber que han sido víctimas de sus abogados o pueden tener razones para no denunciar la falta de conducta (Wilkins 1992). Las quejas disciplinarias se presentan con mayor frecuencia por negligencia en los asuntos de los clientes y por no comunicarse con ellos.

Las demandas iniciales se presentan con mayor frecuencia contra abogados que ejercen en ciertas áreas de la ley, tales como divorcio, penal, responsabilidad civil y bienes raíces. Los profesionales individuales y de pequeñas empresas que ejercen en estas áreas reciben un número desproporcionado de sanciones disciplinarias, ya que a menudo carecen de los recursos de las grandes empresas para gestionar sus prácticas o de los medios financieros para contratar abogados que los representen en los procedimientos disciplinarios.

Otros Elementos

Además, los clientes de los bufetes más grandes a menudo no presentan quejas, ya que tienen más recursos y opciones para obtener reparación de sus abogados.

La amenaza de la responsabilidad por negligencia también influye en la conducta de los abogados, o al menos de los que ejercen en el ámbito privado. Por ejemplo, el temor a las acciones de mala praxis derivadas del incumplimiento de plazos lleva a muchas empresas a utilizar sofisticados programas de calendario y a implantar sistemas de copia de seguridad para evitar tales problemas. Ciertas áreas de la ley consistentemente ocupan un lugar destacado en la lista de demandas por negligencia profesional presentadas, incluyendo las lesiones personales y los bienes raíces de los demandantes (con el derecho de familia a menudo en tercer lugar) (Comité Permanente de la ABA 2008). La mayoría de las demandas por negligencia legal se presentan contra abogados solteros y de firmas pequeñas.

Puntualización

Sin embargo, los abogados de los bufetes de abogados medianos y grandes también son demandados frecuentemente por mala praxis.

Detalles

Los acuerdos pueden variar en millones de dólares, e incluso los grandes bufetes de abogados han cerrado sus puertas ante demandas por negligencia grave.

El seguro de mala praxis también juega un papel importante en la regulación de la conducta de algunos abogados. Por ejemplo, las demandas por negligencia profesional basadas en conflictos de intereses han llevado a los transportistas a exigir a sus asegurados que utilicen un software de comprobación de conflictos. Los portadores de mala praxis promueven una conducta competente al exigir a los abogados que identifiquen las áreas en las que ejercen y luego limitan la cobertura a esas áreas. También fijan las primas de acuerdo con lo que consideran las áreas más riesgosas de la práctica legal y ponen límites a la cobertura, requieren deducibles altos e imponen exclusiones de la cobertura para ciertas actividades. A cambio de primas más bajas, muchas aseguradoras requieren comités de ética internos y otros mecanismos internos que ayuden a evitar demandas. A menudo ofrecen seminarios, auditorías de empresas y líneas directas.Si, Pero: Pero una minoría sustancial de abogados privados no tienen seguro de mala praxis; por lo tanto, los esfuerzos de las aseguradoras para reducir las prácticas riesgosas no tienen ningún impacto en este grupo.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

Como sugiere esta discusión, los esfuerzos legales y regulatorios afectan a los abogados en diferentes contextos de práctica de manera desigual. Los esfuerzos de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) por parte de varias agencias son importantes solo para los abogados que ejercen ante ellos. Y la aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) varía enormemente de una agencia a otra: Los esfuerzos de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) por parte de la PTO y la SEC se han intensificado en los últimos años, mientras que la EOIR carece de los recursos para organizar esfuerzos significativos de aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público). La disciplina es una preocupación para los abogados de bufetes pequeños e individuales, pero se impone a los abogados de bufetes grandes con poca frecuencia, y a los fiscales casi nunca. La responsabilidad por mala praxis es especialmente importante para los profesionales privados, pero las demandas por mala praxis contra abogados de servicios legales, abogados del gobierno o abogados internos son poco frecuentes.

El control colegiado informal funciona junto con los mecanismos formales de regulación para influir en la conducta de los abogados.Entre las Líneas En los grandes bufetes de abogados, este control puede verse en la lógica organizativa del bufete, en la estructura de incentivos o incluso en los vínculos culturales. Emmanuel Lazega (2001), por ejemplo, analiza las formas en que la superposición de redes, la competencia por el estatus y los nichos sociales dentro de una gran firma crean poderosos controles colegiados sobre los abogados. Para los abogados que trabajan solos o en pequeñas empresas, a menudo se desarrollan normas y prácticas informales que enseñan a los recién llegados a comportarse y también sancionan a los que se desvían. La importancia de la reputación de un abogado ha sido notada en numerosos estudios, en particular la forma en que la presión de los pares induce a la conformidad con las normas de la práctica local o con las normas de las comunidades especializadas de práctica.

Más Información

Las identidades y valores compartidos, como los que caracterizan a los abogados que trabajan en los servicios jurídicos o en los bufetes de abogados de interés público, también pueden actuar como mecanismos informales de control. Algunos bufetes de abogados o comunidades especializadas de práctica parecen ser bastante cohesivos y tienen normas ampliamente compartidas, mientras que otros, por cualquier razón, tienen un control colegiado más débil.

Los sitios de socialización de la profesión jurídica

¿Cómo aprenden los abogados las reglas y normas de la práctica? Aprenden a través de la instrucción directa, a través de conversaciones que escuchan por casualidad y de la observación de los abogados que los rodean. Se ha utilizado varios términos para describir los cuatro marcos institucionales en los que los abogados construyen su comprensión de las normas y valores profesionales. Uno de estos ámbitos, la aplicación de medidas disciplinarias, ya se ha discutido. Las otras áreas son la educación jurídica, los colegios de abogados y el lugar de trabajo.

El primer ámbito, la educación jurídica, desempeña un papel importante en la socialización de los abogados en las normas y valores de la profesión. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Las facultades de derecho enseñan las reglas profesionales formales, el respeto por la ley, ciertos hábitos mentales y la jerarquía de la profesión, lo que coloca a la práctica corporativa de las grandes empresas en la cima.Si, Pero: Pero el impacto de la facultad de derecho en las decisiones éticas que los abogados toman en la práctica puede ser limitado. Unos investigadores informaron en su estudio de seguimiento de los graduados de la Facultad de Derecho de Harvard en 2003 que los encuestados sintieron casi uniformemente que su formación ética en la Facultad de Derecho había hecho poco para prepararlos para los problemas que ahora enfrentan como abogados en ejercicio. Observaron que la atención prestada a las reglas formales era insuficiente porque separaba los casos de los contextos sociales y de otro tipo en los que estaban insertos.

Los colegios de abogados también desempeñan un papel importante en la construcción de la comprensión de la profesionalidad de los abogados. Como se señaló anteriormente, la ABA redacta los borradores de las reglas profesionales modelo que rigen a los abogados, y algunos otros colegios de abogados especializados construyen pautas que tienen un efecto persuasivo. Incluso un rápido vistazo a sus declaraciones de misión revela que los colegios de abogados promueven conscientemente sus visiones de profesionalismo, que incluyen un desempeño de alta calidad de los abogados y una fuerte defensa de los clientes. Al mismo tiempo, esas declaraciones reflejan los intereses y valores únicos de sus miembros, que difunden a través de materiales educativos y esfuerzos de programación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Más importante aún, los colegios de abogados presentan a abogados con intereses similares entre sí, tanto en persona como a través de Internet. Ayudan a los abogados a identificar prácticas efectivas de administración de oficinas, que reducen la probabilidad de que se presenten quejas disciplinarias. También facilitan el intercambio informal de información entre abogados, tanto con respecto a la ley como a las normas profesionales. Lo hacen a través de reuniones sustantivas y reuniones sociales, a través de programas de mentores y listas de correo, y a través de cabildeo y otros esfuerzos de abogacía.

Sin embargo, el campo más poderoso de profesionalismo es probablemente el lugar de trabajo. Es aquí donde los valores profesionales se comunican e inculcan con mayor fuerza.

Detalles

Los abogados que trabajan en grandes bufetes de abogados u otras grandes organizaciones aprenden valores y guías para la toma de decisiones dentro de la organización. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto).

Puntualización

Sin embargo, en el contexto de los bufetes individuales y de los bufetes pequeños, el lugar de trabajo puede ser una asociación más flexible de abogados que comparten el espacio de oficinas o prestan asesoramiento, incluso si no están formalmente asociados o ni siquiera son físicamente próximos. Para estos abogados, el concepto de “comunidades de práctica” puede ser más útil. Por ejemplo, los abogados de divorcio, que ejercen principalmente en bufetes individuales y pequeños, trabajan en comunidades que se superponen y que incluyen al colegio de abogados en su conjunto, abogados en lugares particulares, especialistas y no especialistas en derecho de familia, y bufetes de abogados individuales. Las comunidades de práctica no solo comunican normas a través del ejemplo, sino que también pueden ejercer un control limitado sobre los abogados.

El impacto de estas comunidades en las decisiones de los abogados se ha encontrado en una variedad de contextos de práctica. Las comunidades de práctica dentro de las cuales trabajan los abogados de divorcio fomentan la norma del abogado razonable. La norma de lo razonable también impregna la comunidad profesional local de abogados de asistencia jurídica cuando se trata de jueces, abogados de la oposición y clientes. La cooperación, la cortesía y la confianza fueron los sellos distintivos de los abogados del país que Donald Landon estudió (1990), y esa comunidad de abogados impuso sanciones informales contra aquellos que no cumplían con esas normas.Entre las Líneas En el entorno de los grandes bufetes de abogados, una de las comunidades puede ser un solo grupo de práctica o grupo de trabajo, del cual los abogados más jóvenes aprenden las normas de la práctica de descubrimiento agresivo.

La psicología social, además de los incentivos económicos, organizativos y culturales mencionados anteriormente, ayuda a explicar por qué los abogados aprenden normas informales en estas comunidades. El aprendizaje social -del que la imitación es un ejemplo- permite a los individuos aprender sobre su entorno sin participar en ensayos de aprendizaje potencialmente peligrosos o perder grandes cantidades de tiempo.Si, Pero: Pero la imitación no es el único proceso social en el trabajo. La presión psicológica sobre los individuos para que se adapten al comportamiento de un grupo puede ser poderosa.

Un grupo es más eficaz para inducir la conformidad si (1) está formado por expertos, (2) los miembros son importantes para el individuo, o (3) los miembros son comparables al actor de alguna manera (Aronson 1999). De esta manera, los abogados experimentados transmiten sus normas e inducen al cumplimiento de las mismas, especialmente en organizaciones o comunidades con repetidas interacciones sociales.

Interesantemente, alguna evidencia sugiere que mientras más tiempo trabajen los abogados en sus trabajos, más llegarán a ver el comportamiento de otros abogados como ético. De acuerdo con los datos de la encuesta de ex-alumnos de derecho de Michigan discutidos anteriormente, existe una correlación entre los años en la práctica y las percepciones de la conducta como “altamente ética”. Aunque solo el 51% de los abogados que se graduaron hace 5 años consideraron que la conducta de los abogados con los que trabajaron (fuera de su propio bufete) era altamente ética, ese porcentaje aumentó con cada grupo: El 55% de los graduados de 15 años, el 59% de los graduados de 25 años y el 63% de los graduados de 35 y 45 años estuvieron de acuerdo en que la conducta de sus compañeros era altamente ética.[rtbs name=”etica”]Podrían apoyar una narrativa de “desvanecimiento ético” en la que los abogados más jóvenes llegan a aceptar como comportamiento ético a los abogados que una vez denunciaron. Alternativamente, sin embargo, podrían apoyar una narrativa más positiva de especialización profesional, socialización y aprendizaje ético. Es decir, a medida que los abogados adquieren más experiencia en ciertas áreas del derecho, aprenden los matices de su campo específico de práctica, incluyendo lo que constituye la conducta ética en ese campo.

Una Conclusión

Por lo tanto, una mayor especialización en áreas particulares de la práctica legal puede tener implicaciones significativas para la ética legal, afectando la definición misma de lo que constituye el comportamiento ético de los abogados.

Revisor: Lawrence

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