Capacidad Sucesoria

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Indignidad y Desheredación en relación a la capacidad sucesoria

Dentro del contenido de Derecho de sucesiones, la presente sección hará una breve referencia a las siguientes cuestiones: indignidad y desheredación, en el contexto de la capacidad sucesoria.

En España

Parte de lo dispuesto en esta sección sobre indignidad y desheredación, puede aplicarse al derecho civil español. Explórese, en caso de interés.

Capacidad Sucesoria

Esta sección introducirá y discutirá las dinámicas cambiantes de capacidad sucesoria, con el objetivo de examinar su desarrollo actual.

Aplicación de la Capacidad Sucesoria: El “certificado sucesorio” en Europa

El término no técnico “certificado sucesorio” describe el documento que permite a un heredero demostrar de forma concluyente su derecho a disponer de los bienes de la herencia, en particular ante los bancos, el registro de la propiedad, así como los acreedores comerciales y los deudores del difunto.

Mientras que los sistemas jurídicos de la familia jurídica romanista, en interés del verdadero heredero, eran tradicionalmente escépticos con respecto a los certificados de herencia formalizados -sobre todo para permitir la adquisición de buena fe de los derechos- y a veces siguen siéndolo hoy en día (Italia), otras jurisdicciones europeas han introducido -por razones históricas muy diferentes- certificados de herencia en aras de facilitar las transacciones legales.

Existen procedimientos judiciales, notariales y privados para obtener un certificado sucesorio. Los efectos de estos certificados varían mucho. A veces tienen pleno efecto de cosa juzgada, a veces simplemente ofrecen protección a los adquirentes de buena fe o constituyen presunciones refutables de herencia. Pero los certificados de herederos también pueden ser meras declaraciones de hechos, que pueden dar lugar a reclamaciones por daños y perjuicios si son erróneos (daños y perjuicios), o documentaciones de hechos sin ninguna garantía de corrección, aunque en la práctica se confíe en ellos. La naturaleza específica de los certificados de herencia suele estar vinculada al sistema de devengo de la herencia que existe en el país concreto (devolución de la herencia/sucesión universal, herencia, aceptación y renuncia), así como al sistema de registro de la propiedad. No obstante, muchas jurisdicciones ofrecen diferentes tipos de certificados de herencia. Además, todos los países permiten procedimientos judiciales para resolver los casos controvertidos, por lo que no se tratarán con más detalle en este documento.

Debido a la falta de un derecho de sucesiones internacional unificado (derecho de sucesiones (internacional)), los certificados de herederos tienen principalmente un significado nacional. Su reconocimiento a nivel europeo no está asegurado.

2. Derecho comparado
a) Certificados judiciales de herencia
En Austria, la herencia queda primero vacante (hereditas iacens) y pasa a los herederos sólo tras la devolución (Einantwortung; herencia, aceptación y renuncia). La orden de devolución del tribunal (Einantwortungsurkunde) posee fuerza de cosa juzgada y al mismo tiempo legitima a los herederos.

En Inglaterra, la transmisión de la herencia al representante personal del heredero es atestiguada por los tribunales en la concesión de la legalización si el difunto ha nombrado a dicho representante en un testamento (albacea). Si el representante fue nombrado por el tribunal (administrador), el traspaso de la herencia tiene lugar con la concesión de la carta de administración. El otorgamiento se expide en un procedimiento no contencioso (en forma común) o en un procedimiento judicial contencioso (en forma solemne). En este último caso tiene efecto de cosa juzgada. Por lo tanto, la concesión constituye un certificado de herencia. Debido a la interposición del representante personal, el beneficiario no es un sucesor universal y, por tanto, no figura como tal en ningún certificado sucesorio.

En el Tirol del Sur italiano existen, a partir de raíces austriacas, certificados de herencia expedidos por los tribunales según la ley italiana que -sin Einantwortung- legitiman al heredero (y a un legatario, en la medida en que tenga un derecho real contra el heredero), en particular frente al registro de la propiedad. El certificado crea una presunción de herencia y proporciona una protección (restringida) a los adquirentes de buena fe.

En Alemania y Grecia, el tribunal testamentario, previa solicitud y otra investigación oficial, expide un certificado de herencia en el que constan los herederos, sus participaciones en la herencia y la existencia o ausencia de restricciones sobre los herederos (sucesiones, sucesiones posteriores, testamentos). El solicitante debe presentar una exposición de los hechos, incluida una declaración jurada. En el caso de los albaceas, puede expedirse un certificado de albacea por separado. La corrección de los certificados de herencia y de los certificados de albacea se presume refutablemente, es decir, los certificados no tienen efecto de cosa juzgada. El certificado de herencia proporciona la llamada “fe pública”, es decir, un tercero que confíe en el certificado de buena fe estará protegido. Del mismo modo, en Polonia existe una confirmación judicial de la transmisión de la herencia y, para los casos no impugnados, un certificado notarial de herencia que se ha introducido recientemente.

Alternativamente, un testamento notarial junto con el acta del procedimiento sucesorio es suficiente en Alemania a efectos registrales, como los registros de la propiedad, si la posición del heredero se desprende claramente del testamento. Sin embargo, estos documentos no gozan de “fe pública”. En el caso de herencias muy pequeñas y entre particulares, un testamento ológrafo abierto por el tribunal testamentario también suele aceptarse como certificado de herencia, aunque no ofrece ninguna garantía de exactitud.

En Alsacia-Lorena, existe -basado en raíces alemanas- un certificado judicial de herencia (certificat d’héritier) de derecho francés que proporciona una presunción refutable de herencia y fe pública. Se acepta en toda Francia y sustituye al certificado de notoriedad y propiedad (acte de notoriété) que, por otra parte, también se reconoce en Alsacia-Lorena.

b) Certificados notariales de herencia con protección de derechos de buena fe
En el resto de Francia y en los Países Bajos, el heredero (así como el legatario universal (légataire universel) y el legatario de una parte de la herencia (légataire a titre universel)) puede obtener, previa solicitud, un certificado notarial relativo a su situación (acte de notoriété, verklaring van erfrecht). El certificado proporciona una protección de los derechos de buena fe. Actualmente en Francia, también acredita la condición de heredero hasta que se demuestre lo contrario. La documentación completa debe ser proporcionada al notario u obtenida por él. En caso de litigio sucesorio, puede interponerse ante los tribunales una acción de reclamación de herencia.

En España, en los casos de sucesión testamentaria, el heredero puede probar su condición de heredero mediante una escritura pública de aceptación y adjudicación de herencia, que redacta, previa solicitud, un notario. En los casos de sucesión intestada, el cónyuge, descendientes o ascendientes, pueden obtener del notario un acta de notoriedad como certificado de herencia con la asistencia de dos testigos. Sólo en los casos de sucesión intestada de parientes más lejanos es necesario un procedimiento judicial, cuyo resultado es la expedición de una declaración de herederos ab intestato.

c) Documentos privados
En Suecia y Finlandia, la condición de heredero se acredita mediante un inventario sucesorio, que describe exhaustivamente toda la situación de la herencia. Lo redactan todas las partes interesadas, con la ayuda de dos personas de confianza, y deben afirmarlo por su honor y según su leal saber y entender. Debe presentarse a las autoridades fiscales como base para determinar el impuesto sobre sucesiones (herencia, aceptación y renuncia). El inventario protege la buena fe y es, en principio, suficiente para probar la condición de heredero.

d) Caso especial de Italia
Según la legislación italiana general, no existe un certificado de herencia; los requisitos para probar la condición de heredero dependen de cada caso particular. En la práctica, la condición de heredero se prueba principalmente mediante la presentación del documento que contiene la declaración de aceptación de la herencia. Para los cambios de registro de bienes inmuebles, la condición de heredero debe probarse mediante la presentación de todos los documentos relevantes para la sucesión (Arts 2648, 2660-2662 Codice civile). Aparte de eso, la presentación de una notificación de devengo de herencia (dichiarazione di successione) desempeña un cierto papel en la práctica; este documento, elaborado por la Agenzia delle Entrate, es exigido por todos los notarios y otros funcionarios para cualquier registro o protocolización de la venta de bienes de la herencia. Una declaración jurada de dos testigos ante notario (atto di notorietà) sobre la sucesión también se acepta a veces como certificado de herencia. Se está debatiendo la introducción de un certificado notarial de herencia.

e) Tendencias nacionales
En los sistemas jurídicos de la familia romanista que, en interés del heredero, se mostraban tradicionalmente escépticos hacia los certificados de herencia formalizados con protección de derechos de buena fe, se puede encontrar un cambio de actitud en los últimos años. Se han reconocido las ventajas de un certificado sucesorio de este tipo para facilitar las transacciones legales, y las disposiciones legales pertinentes ya han sido modificadas en Francia, Países Bajos y España.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

3. Proyecto de unificación europea: Roma IV
Por una serie de razones, el reconocimiento transfronterizo de los diferentes certificados sucesorios nacionales no se ha logrado hasta ahora en Europa. En primer lugar, aún no se ha unificado el derecho internacional de sucesiones (derecho de sucesiones (internacional)), por lo que no existe conformidad de las decisiones en las diferentes jurisdicciones sobre la cuestión de la sucesión. Ésta es también la razón principal por la que el Convenio de La Haya de 1973 relativo a la administración internacional de las sucesiones, que prevé un certificado internacional para los administradores de la herencia, como un albacea, ha tenido poco éxito hasta ahora. En segundo lugar, la fiabilidad de los certificados de sucesión se considera a menudo insuficiente debido a los requisitos tan diferentes para su expedición. Por último, los problemas de aplicación se derivan de las estructuras y conceptos doctrinales muy diferentes en las distintas leyes de sucesiones, así como de la delimitación del derecho de sucesiones, especialmente frente al derecho del procedimiento sucesorio, el derecho matrimonial, el derecho de propiedad y el derecho de sociedades. Por ello, la práctica jurídica aboga desde hace tiempo por la creación de un certificado sucesorio europeo o de un mecanismo que permita el reconocimiento transfronterizo de los certificados sucesorios nacionales.

Más recientemente, el derecho internacional de sucesiones se incluyó en el Plan de Acción de Viena de 1998. Como primer paso, el Instituto Notarial Alemán, en nombre de la Comisión y en colaboración con Heinrich Dörner y Paul Lagarde, presentó en 2002 un estudio detallado de derecho comparado sobre el derecho internacional de sucesiones y los procedimientos sucesorios con propuestas para su armonización y la creación de un certificado sucesorio europeo. Basándose en este estudio, la Comisión publicó el 1 de marzo de 2005 un Libro Verde sobre sucesiones y testamentos (COM (2005) 65 final) en el que, entre otras cosas, se plantean cuestiones relativas a un certificado sucesorio europeo. Las respuestas recibidas acogen predominantemente favorablemente la idea de un certificado sucesorio europeo, incluida en particular la resolución del Parlamento Europeo de 16 de noviembre de 2006 con recomendaciones a la Comisión sobre sucesiones y testamentos (A6-0359/2006 final). En 2009, la Comisión presentó a debate un primer proyecto de Reglamento “Roma IV” relativo a la competencia, la ley aplicable, el reconocimiento y la ejecución de las resoluciones y los actos auténticos en materia de sucesiones y a la creación de un certificado sucesorio europeo (COM(2009) 154 final) (Derecho de sucesiones (internacional)).

Revisor de hechos: Schmidt

Recursos

Véase También

• Derecho de Sucesiones
• Capacidad Sucesoria
• Derecho Privado

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