Supervisor de Cumplimiento

Este elemento es un complemento de los cursos y guías de Lawi. Ofrece hechos, comentarios y análisis sobre este tema. [aioseo_breadcrumbs] La expresión trae a colación la pregunta ¿Cumplimiento de qué? En la realidad se trata del cumplimiento de una empresa con las leyes reglamentaciones que rigen actividades específicas. Viene la expresión inglesa compliance officer.
Como parte de la lucha internacional contra el narcotráfico y el lavado de dinero, en muchos países se les ha exigido a los bancos nombrar un supervisor de cumplimiento. La responsabilidad principal de este funcionarios es verificar que sean aplicadas correctamente las normas de control y análisis de las operaciones, con el fin de evitar que su institución financiera sea utilizada por terceros (o por empleados) par al realización de operaciones ilícitas en general y el lavado de dinero en particular.