Corrupción en Latinomérica

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Historia General

La palabra corrupción deriva de la palabra latina “corruptus”, que significa “corrupto” y, en términos legales, el abuso de una posición de confianza en una de las ramas del poder (ejecutiva, legislativa y judicial) o en organizaciones políticas o de otro tipo con la intención de obtener un beneficio material que no está legalmente justificado para sí mismo o para otros.

En la Biblia ya se hacía referencia a la corrupción como un gran pecado: “No aceptes un soborno, porque un soborno (véase qué es, su definición, o concepto jurídico, y su significado como “bribery” en derecho anglosajón, en inglés) ciega a los que ven y tergiversan las palabras de los inocentes.” Sin embargo, la historia de la corrupción está de hecho relacionada con el inicio de la creación de la ley y el Estado y ya en la antigüedad se consideraba un mal que afecta negativamente a la administración pública y al funcionamiento del sistema político. Los primeros registros de corrupción se remontan al siglo XIII a.C., a la época de la civilización asiria. De las planchas encontradas, escritas en cuneiforme, los arqueólogos lograron discernir cómo y quién aceptó los sobornos. Según el derecho romano, el delito penal de corrupción se define como dar, recibir o reclamar beneficios con el fin de influir en un funcionario en relación con su trabajo. Debido a la prevalencia de la corrupción en el país, esta ley se complementó con una nueva ley que preveía la indemnización por daños de doble valor y la pérdida de los derechos políticos del autor del acto corrupto.

Puntualización

Sin embargo, esto no ayudó a aliviar la corrupción, especialmente debido al hecho de que la corrupción era más practicada por los miembros del Senado y altos funcionarios del Estado, tanto en la propia Roma como en las remotas provincias romanas. La fe cristiana primitiva condenó la corrupción, pero más tarde la corrupción también se desarrolló mucho en las estructuras eclesiásticas, y alcanzó su apogeo con la venta de indulgencias en la Edad Media, todo ello hasta la condena de esta última (así como de otros actos inmorales del clero, con el Papa a la cabeza) por parte de Martín Lutero. Aparte de la condena de la corrupción, la Reforma también condujo a la ruptura con la cultura católica dominante hasta entonces y al surgimiento de la ética protestante.

De niño (fue rehén en la corte de Rávena), Atila1 notó un alto nivel de corrupción entre los funcionarios estatales del Imperio Romano de Occidente y cómo se apropiaban del dinero del Estado (como consecuencia, había menos dinero en el Tesoro y por lo tanto los impuestos aumentaron).

Una Conclusión

Por lo tanto, decidió que si alguna vez gobernaba, lo haría de manera justa y oprimiendo la corrupción en su propio país. El feudalismo primitivo estaba familiarizado con varias leyes que castigaban el soborno (véase qué es, su definición, o concepto jurídico, y su significado como “bribery” en derecho anglosajón, en inglés) de los tribunales también con la muerte. [rtbs name=”muerte”] [rtbs name=”pena-de-muerte”] [rtbs name=”pena-capital”] [rtbs name=”muerte”] Más tarde, cuando el feudalismo desarrollado volvió a recurrir a la ley romana, varias leyes (el Código de Dušan, Espejo de los suabos) discutieron el abuso de posición. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Entonces, en el feudalismo tardío, los países se volvieron virtualmente indefensos en la lucha contra la corrupción, como lo demuestra el caso de Francia, que en 1716 estableció un tribunal especial en el que debía fallar en los casos de abuso de las finanzas reales; sin embargo, estos abusos (malversación de fondos, extorsión, soborno, estafas, etc.) fueron tan extensos que el tribunal fue abolido y una amnistía general introducida en 1717 hizo que algunas formas de corrupción se convirtieran en una tradición. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). La corrupción también se extendió durante la época de la Inquisición española, donde la víctima de la acusación podía enmendar con dinero, lo que hizo que la corrupción, especialmente entre los inquisidores, se extendiera.

A lo largo de la historia, muchos intelectuales se ocuparon de la corrupción o teorizaron sobre ella de una forma u otra. Maquiavelo2 tenía una baja opinión sobre las repúblicas, considerándolas aún más corruptas que otros regímenes, y según él, la corrupción conduce a la degradación moral, a la mala educación y a la mala fe. Por otra parte, sin embargo, el gran filósofo, diplomático y abogado Sir Francis Bacon3 era conocido tanto por recibir sobornos como por aceptarlos. Cuando llegó a la más alta posición judicial en Inglaterra, fue atrapado en 28 casos de aceptación de sobornos y se defendió ante el parlamento diciendo que generalmente aceptaba sobornos de ambas partes involucradas y que, por lo tanto, el dinero sucio no afectaba sus decisiones. El parlamento no aceptó estos argumentos y lo envió a la cárcel, donde pasó solo unos días, ya que pudo sobornar al juez.

Así, aunque la corrupción ha estado ocurriendo en la sociedad desde entonces, solo ha recibido más atención en el período reciente, las investigaciones sobre el fenómeno y sus impactos negativos se han vuelto más comunes después de 1995, cuando los países y las instituciones internacionales comenzaron a ser conscientes de este problema. La actitud del público hacia la corrupción era, hasta entonces, neutral.

Revisor: Lawrence

El Rol de Estados Unidos

Los escándalos de corrupción de América Latina desde el 2014 se están moviendo lentamente hacia la resolución. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). A medida que avanzan, es interesante constatar que en una región que ha sido particularmente protectora de su soberanía, la cooperación extranjera ha desempeñado un papel importante, ya sea mediante intercambios bilaterales entre fiscales, asistencia judicial recíproca tratados, o incluso apoyo de las Naciones Unidas, como en el caso de la Comisión Internacional contra la impunidad de Guatemala (CICIG).Si, Pero: Pero estas diversas formas de cooperación internacional pueden unirse pronto a otro esfuerzo internacional de lucha contra la corrupción que es menos comprendido en América Latina: el enjuiciamiento de los abogados estadounidenses.

El escándalo de Petrobras aterrizó en el 2016 en Argentina, Perú, Panamá, Brasil y Estados Unidos, convirtiéndolo en un verdadero caso de corrupción hemisférica.

Una Conclusión

Por lo tanto, me quedé sorprendido cuando un colega bien informado de la región me sugirió que, en su opinión, los Estados Unidos nunca enjuiciarían a Petrobras, porque hacerlo podría perjudicar los intereses de la política exterior norteamericana. Al reflexionar sobre este comentario más adelante, creo que quiso decir que un gobierno de Estados Unidos que parece estar tratando de reparar las vallas en la región sería reacio a ser visto como una violación de la soberanía nacional o actuando de maneras que podrían echar a los Estados Unidos en el papel familiar de un avaro explotador de recursos latinoamericanos.

Esta perspectiva tiene raíces profundas.

Detalles

Los académicos brasileños han argumentado que Estados Unidos busca limitar la autosuficiencia energética de Brasil como parte de su estrategia geopolítica (más detalles sobre relaciones internacionales y las tensiones geopolíticas en nuestra plataforma) más amplia de hegemonía. Un senador brasileño se hizo eco de esta perspectiva en el debate de la semana pasada, señalando que, habiendo debilitado a Petrobras, los inversores ahora buscaban un papel reducido para la compañía petrolera que daría “el futuro de Brasil a Shell”. Mientras tanto, otros prominentes políticos brasileños han mostrado poca comprensión de la independencia de su propia oficina nacional de Fiscalías, y por lo tanto pueden no estar dispuestos a aceptar que la discreción de los fiscales de los Estados Unidos también es significativa, incluso cuando la política exterior está en juego.

Los cálculos jurídicos internos también juegan un papel: los fiscales brasileños, por ejemplo, han tenido mucho cuidado de pintar a Petrobras como una víctima en lugar de un objetivo. Hay muchas razones para esta advertencia de la Fiscalía: hay duda sobre la culpabilidad de muchos de los directores de la firma, la ley de empresa limpia de Brasil es nueva y no se ha probado, y hay una variedad de objetivos más atractivos para el enjuiciamiento.

Otros Elementos

Además, es muy posible que haya temor sobre los costos (o costes, como se emplea mayoritariamente en España) políticos de derribar la joya de la corona de las empresas estatales brasileñas: la mayoría de los brasileños están en armas que Petrobras ha sido tan violada por el injerto y la mala administración, pero comprensiblemente lo hacen no quiero verlo más dañado.

En el lado estadounidense, sin embargo, la gran pregunta no es realmente si los fiscales de los Estados Unidos van a enjuiciar a las fechorías, pero cuando. Dada la marcada caída de la capitalización bursátil de Petrobras, de un alto de $380 mil millones a $23 mil millones hoy en día, la Comisión de valores y bolsa de Estados Unidos (SEC) puede tener poca opción, dado que su mandato es frenar comportamientos que causan daño a los accionistas y integridad bursátil. Ya, Petrobras ha tomado una amortización de más de $17 mil millones para activos sobrevaluados, incluyendo $2 mil millones asociados con actos corruptos, y el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y SEC han anunciado investigaciones. Los informes noticiosos sugieren que Petrobras podría ser el objetivo de las mayores sanciones jamás impuestas por las autoridades estadounidenses en una investigación de corrupción corporativa, superando el récord de $800 millones pagado por Siemens en su 2008 acuerdo con el Departamento de justicia y sec. Si esas multas fueran a pasar, tendrían un efecto impactante en un público brasileño que ya se tambalea por más que su parte justa de las malas noticias. Una ex Corte Suprema de Justicia de Brasil predijo que para aquellos que no están conscientes de que está bajando el pico, una fiscalía estadounidense será una “humillación y una devastación”.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

Los fiscales de los Estados Unidos también estar ansiosos por entender los sobornos y la corrupción que puede haber tenido lugar en los Estados Unidos, como en las compras de refinerías posiblemente fraudulentas, o que podrían haber pasado por los bancos de Estados Unidos a través de cuentas offshore en Panamá o Suiza, como alegan los investigadores brasileños. Hay una variedad de vías potenciales para la aplicación, que van desde las sanciones administrativas de la SEC a través de un procesamiento completo en virtud de la ley de prácticas corruptas extranjeras (FCPA), hecho posible porque Petrobras está cotizada públicamente en la bolsa de Nueva York (NYSE), y se hizo más probable por los esfuerzos recientes del Departamento de justicia para aumentar los enjuiciamientos FCPA.

Los enjuiciamientos podrían ser dirigidos por fiscales del estado, el Departamento de justicia, por el fiscal de los Estados Unidos para el distrito sur de Nueva York, cuya oficina ha sido agresiva en el enjuiciamiento de las violaciones de la mala conducta corporativa, o por alguna combinación de todos estos actores autónomos. Los órganos de supervisión potenciales también podrían incluir una sopa de Letras de los organismos involucrados en la confiscación de activos y el blanqueo de dinero, en el Departamento de justicia y el Ministerio de Hacienda de los Estados Unidos, así como en los gobiernos estatales. Y, por supuesto, Petrobras ya está enfrentando litigios civiles en los Estados Unidos, así como los costos (o costes, como se emplea mayoritariamente en España) legales asociados con cerca de 300 socios comerciales extranjeros (referido a las personas, los migrantes, personas que se desplazan fuera de su lugar de residencia habitual, ya sea dentro de un país o a través de una frontera internacional, de forma temporal o permanente, y por diversas razones) que también son potenciales objetivos de investigación.

En resumen, la dimensión internacional de la saga de corrupción de América Latina acaba de empezar. La acción legal de los Estados Unidos no puede ser saludada con elogios en todo el espectro político brasileño, pero junto con el entusiasta procesamiento del caso por Brasil, trae la esperanza de que el entorno regional de cumplimiento pueda cambiar para mejor.

Autor: Williams

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