Toma de decisiones éticas por los Abogados

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La Importancia del contexto

Una generación de investigaciones académicas sociolegales ha señalado las implicaciones de la estratificación legal para la construcción de reglas de barras, diferencias en el significado y aplicación de códigos éticos para diferentes segmentos de la barra, las formas en que la identidad personal se cruza con la profesionalidad y la capacidad limitada de un conjunto único de reglas profesionales para promover una conducta apropiada en entornos de trabajo tan diversos como los que existen dentro de la profesión legal (Wilkins 1990, Nelson y Trubek 1992).

Puntualización

Sin embargo, el bar organizado y muchas escuelas de derecho continúan enfocando su discusión de la ética legal principalmente en las reglas de conducta profesional. Ese enfoque, sugiere este libro, es un grave error. Esas reglas son extremadamente generales, se comprenden y se hacen cumplir de manera desigual, y algunas veces están en desacuerdo con las realidades de la práctica legal.Si, Pero: Pero eso no significa que los abogados carezcan de ideales normativos y restricciones. Estamos de acuerdo con Robert Nelson y David Trubek en que el profesionalismo legal existe “no [como] un conjunto unitario fijo de valores, sino más bien… [como] visiones múltiples de lo que constituye el comportamiento adecuado de los abogados” (1992, 179).

Identificar y entender las ideologías profesionales de los abogados y las normas informales que moldean su conducta requiere de un compromiso con determinadas “comunidades” de práctica legal: “grupos de abogados con quienes interactúan los profesionales y con quienes se comparan y buscan expectativas y estándares comunes” (Mather, McEwen y Maiman 2001, 6). Los ideales y normas de profesionalismo varían entre redes o grupos de abogados que ejercen en diferentes áreas del derecho, entre abogados en la misma área de práctica pero con diferentes clientes, entre grandes firmas de abogados y pequeñas empresas, y entre firmas con diferentes culturas de bufetes de abogados (Mather, McEwen y Maiman 2001; Carlin 1966; Kelly 1994). Las definiciones de conductas de abogacía aceptables son construidas por abogados dentro de sus oficinas; en interacciones entre sí en negociaciones y litigios; en contactos con agencias; a través de apariciones ante jueces; así como a través de reglas profesionales, consejos de disciplina y otros terceros que regulan la conducta de los abogados. El profesionalismo legal, en otras palabras, surge de abajo hacia arriba y de arriba hacia abajo, y de hecho, las limitaciones normativas más poderosas en los abogados probablemente provienen de sus clientes, colegas y organizaciones de práctica y no de los edictos de la barra organizada.

Para examinar la toma de decisiones éticas de los abogados, es necesario comprender completamente, en un sentido fundamental, el contexto en el que trabajan.

Jerome Carlin (1966) fue uno de los primeros en hacerlo cuando estudió el entorno social del trabajo de los abogados y su impacto en la ética de los abogados. Describió las diferencias significativas en la vida laboral y las respuestas éticas de los abogados de la ciudad de Nueva York en las grandes empresas y en las prácticas individuales y de pequeñas empresas. Carlin documentó la estratificación del bar de la ciudad de Nueva York y descubrió que el tipo de clientes que un abogado sirve afectaba la capacidad del abogado para cumplir con los estándares éticos, al igual que el entorno de trabajo del abogado (166-167).Entre las Líneas En una línea similar, pero con un enfoque en la comunidad geográfica en lugar del tamaño de la empresa, Joel Handler (1967) estudió el bar en una ciudad del medio oeste de tamaño medio. Mostró cómo las relaciones continuas y la homogeneidad de la comunidad local afectaron poderosamente la conducta de los abogados y su comprensión de sus responsabilidades profesionales. El informe de Donald Landon (1990) sobre abogados rurales se sumó a nuestro conocimiento de cómo el contexto geográfico puede moldear las normas y el comportamiento de los abogados.

El estudio de John Heinz y Edward Laumann (1982) sobre el bar de Chicago proporcionó aún más información sobre las diferencias en los antecedentes, el trabajo, los ingresos y el estado de los abogados urbanos.Entre las Líneas En particular, enfatizaron la importancia de los clientes -organizativos o individuales- para distinguir los “dos hemisferios” de la profesión legal de acuerdo con el tipo de cliente que representa un abogado.Entre las Líneas En una encuesta de seguimiento realizada en 1995, Heinz et al. (2005) descubrieron que casi dos tercios del tiempo de los abogados de Chicago se dedicaba a trabajar para grandes organizaciones (incluido el trabajo para entidades no empresariales como los sindicatos y el gobierno), mientras que solo el 29% se dedicaba a clientes individuales y de pequeñas empresas. David Wilkins revisita la tesis de los dos hemisferios en el capítulo 2. Explica cómo esta evidencia sobre las diferencias contextuales entre los abogados llevó a su propuesta de 1990 para reglas específicas del contexto para la regulación del abogado. Wilkins también identifica seis tendencias principales en la profesión que han surgido en los últimos años. Estas tendencias -movilidad de los abogados, tecnología, desagregación y tercerización de tareas legales, nuevas formas organizativas para proporcionar servicios legales, institucionalización pro bono y globalización- rompen y complican algunas de las distinciones contextuales entre grupos de abogados. Wilkins también cita datos más recientes de Chicago que muestran que la especialización sustantiva o de tipo de habilidad ahora juega un papel más importante que 20 años antes al explicar las diferencias en la barra. Sus conclusiones apuntan a la importancia vital de entender el contexto cuando se piensa en las decisiones éticas que toman los abogados en su trabajo diario.

La especialización legal sustantiva proporciona el marco organizativo para este libro con el fin de resaltar las diferencias contextuales y las normas informales que influyen en la toma de decisiones de los abogados en las diferentes comunidades de práctica. La idea de que los abogados en diferentes campos de la ley pueden tener diferentes estándares éticos y mostrar una conducta ética diferente es algo obvio, pero recibe cierto apoyo en los rankings reputacionales de abogados de Chicago por área de práctica (Heinz y Laumann 1982; Heinz et al., 2005).) La evidencia de diferencias éticas también proviene de observaciones de abogados acerca de profesionales en sus propias áreas de práctica.

Informaciones

Los datos de 5,892 alumnos de Michigan encuestados de 1997-2006 (incluyendo graduados de 5, 15, 25, 35 y 45 años de la facultad de derecho) encontraron una variación considerable en las respuestas de los abogados a lo siguiente: “Los abogados con los que trato (aparte de los de mi propia oficina) son altamente éticos en su conducta ” (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Aunque solo el 57.1% de los abogados estuvieron de acuerdo (moderadamente o fuertemente) en que sus pares eran altamente éticos, más del 65% de los abogados en las áreas de energía, valores y propiedad inmobiliaria, y las fincas consideraban que los abogados en sus campos eran altamente éticos.

Pormenores

Por el contrario, menos del 50% de los abogados en las áreas de derecho penal (fiscalía y defensa), laboral, antimonopolio, comunicaciones y derechos civiles / discriminación acordaron que los abogados con quienes tratan fuera de sus oficinas eran altamente éticos.

Si bien los datos de la encuesta de Michigan revelan las diferencias por campo de práctica en las percepciones de los abogados sobre sus pares, no se proporcionó ninguna definición de “conducta ética” a los encuestados.

Una Conclusión

Por lo tanto, se basaron en sus propias definiciones, por lo que es posible que los abogados que optan por trabajar en diferentes campos de la ley traen diferentes estándares éticos con ellos (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Alternativamente, podría ser que todos los abogados estuvieran usando la misma definición de conducta ética (o tal vez su propia sensibilidad moral) para que la variación resultante refleje diferencias reales entre áreas de práctica. Tal especulación plantea la pregunta crucial que Elizabeth Chambliss explora en el capítulo 3, “¿De quién es la Ética? El problema de referencia en la investigación de ética jurídica. “Chambliss identifica las dificultades para evaluar empíricamente la ética de los abogados:” ¿Deben compararse los estándares éticos y la conducta de los abogados con la moralidad común? A las reglas formales de la ética jurídica? ¿O a las normas profesionales prevalecientes dentro de un área de práctica especializada (que puede o no ser consistente con las reglas formales)? “(Capítulo 3, 48). Estas preguntas, como ella explica, tienen profundas implicaciones teóricas y prácticas para la investigación sobre la conducta profesional de los abogados.

1. La encuesta se envió anualmente a graduados de derecho de Michigan durante 40 años, con una tasa de respuesta promedio del 67%. Los encuestados usaron una escala de 7 puntos para indicar la fortaleza de su acuerdo con la declaración. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Para más detalles y análisis de las respuestas a esta pregunta, ver Mather (de próxima aparición) (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Agradecemos a David Chambers, codirector de la encuesta de ex alumnos de Michigan, por hacer que los datos estén disponibles para su uso en este capítulo.

Antes de continuar, es importante definir lo que queremos decir con toma de decisiones “ética”. David Luban identifica cuatro aspectos de la ética jurídica: la ley estricta de la ética, la ética del rol, la ética del profesionalismo y la ética de la honestidad (Luban 2005). Cuando los abogados hablan de una conducta “ética”, a menudo se refieren a la primera conducta que está permitida o prohibida por las reglas formales de la responsabilidad profesional (Suchman 1998, Levin 2004) (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Algo relacionado con esta concepción es el segundo, el papel que los abogados de la moralidad asumen cuando actúan como partidarios unilaterales de los clientes, defendiéndolos celosamente dentro del sistema adversario (Wasserstrom, 1975). El tercer capítulo considera qué valores y conductas se esperan de los abogados (y los abogados esperan de sí mismos) como profesionales, equilibrando las obligaciones con el público y sus clientes con la necesidad de ganarse la vida. Finalmente, la ética jurídica consiste en honestidad y veracidad básicas, a lo que Chambliss se refiere en el capítulo 3 como “moralidad ordinaria (laica)” (48). Incluimos en nuestra definición de toma de decisiones éticas los cuatro de estos aspectos. Las reglas formales de conducta profesional y la ley de abogacía proporcionan un punto de partida útil para el análisis, junto con el concepto de rol moral.Si, Pero: Pero tanto las “reglas” como las concepciones de los abogados sobre el rol profesional dejan un margen considerable para la discreción individual.Entre las Líneas En consecuencia, definimos la toma de decisiones éticas de manera mucho más amplia para incluir las formas en que las reglas y normas de abogacía, valores individuales y consideraciones de justicia, clientes y organizaciones de práctica, dan forma a la conducta individual.

Con esta amplia definición en mente, difirimos a nuestros colaboradores para seleccionar qué asuntos éticos abordar. Nuestro único otro criterio era que los dilemas éticos eran comunes o particularmente preocupantes en el área de práctica sobre la que escribían. Como resultado, los dilemas discutidos en la parte 2 de este libro van desde otros más restringidos que involucran posibles violaciones de la ley o reglas formales (por ejemplo, responder a un cliente mentiroso, cómo publicitar profesionalmente, cuánta revelación proporcionar a un adversario) a más amplios de la función y la identidad profesionales (por ejemplo, la obligación del litigante corporativo con la verdad, el papel del abogado interno, la responsabilidad de los abogados de interés público). Cada capítulo describe la resolución del dilema ético desde el punto de vista de los practicantes en ese área particular de práctica. Nuestro objetivo en este libro es ayudar a los estudiantes y académicos a comprender cómo y por qué los abogados toman las decisiones que toman, invocando o ignorando las reglas formales, sucumbiendo al interés propio o fomentando el bien público, actuando de maneras que consideran morales o no. Tal conocimiento, creemos, podría aumentar la autoconciencia ética en los abogados, así como proporcionar información para ayudar a construir sistemas más efectivos de regulación profesional.
La profesión legal y el aumento en la especialización

Para comprender la importancia del contexto, primero es necesario comprender la composición de la profesión legal de los Estados Unidos. Hay casi 1,2 millones de abogados estadounidenses que trabajan en una amplia gama de entornos de oficina, tanto en los Estados Unidos como en el extranjero. Más del 75% trabaja en la práctica privada, aproximadamente el 10% trabaja para el gobierno, el 8% trabaja para organizaciones privadas como asesor interno y menos del 1% trabaja para organizaciones de servicios legales o como defensores públicos (Nelson 2008) (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). A pesar del énfasis en la prensa popular y académica sobre el crecimiento de las grandes firmas de abogados, más del 60% de todos los abogados en la práctica privada todavía trabajan en oficinas de 1 a 5 abogados (Nelson 2008). Estos practicantes solitarios y pequeños a menudo representan a clientes individuales en asuntos personales difíciles como divorcio, derecho penal, bancarrota, o insolvencia, en derecho (véase qué es, su concepto jurídico; y también su definición como “insolvency” o su significado como “bankruptcy”, en inglés) de consumidores y pequeñas empresas, aunque algunos representan grandes clientes corporativos (Seron 1996; Levin 2004). Casi el 22% de los profesionales privados trabajan en empresas de 6 a 100 abogados, mientras que alrededor del 16% de todos los profesionales privados trabajan en grandes empresas de más de 100 abogados, y algunas firmas tienen más de 1.000 abogados (Nelson 2008).

Detalles

Los abogados internos trabajan para organizaciones que emplean de 1 a más de 1,000 abogados.

Detalles

Los abogados del gobierno y los abogados de servicios legales también trabajan en oficinas que varían en tamaño desde unos pocos hasta varios cientos de abogados.

Las diferencias como estas en los sitios de práctica y el tamaño de la empresa tienen implicaciones sustanciales sobre cómo los abogados piensan y hacen su trabajo. El tamaño de la oficina puede afectar las formas en que los abogados se socializan según las normas de la profesión e influye en la disponibilidad de monitoreo interno y apoyo ético. También se asocia con diferencias importantes en la práctica económica de la abogacía, lo que a su vez afecta los incentivos y las restricciones a los abogados. Por ejemplo, los salarios iniciales de los abogados en 2009 variaron según el tamaño de la empresa con nuevos abogados en pequeñas empresas (2-10 abogados) que ganan un salario medio de $ 50,000, en comparación con abogados de gran tamaño (más de 250 abogados) que ganan un salario promedio de $ 160,000 (NALP 2010a).

Pormenores

Por el contrario, los nuevos graduados de las facultades de derecho en puestos de servicio legal obtuvieron un ingreso medio de $ 42,000 anuales, mientras que el ingreso medio para nuevos fiscales en trabajos del gobierno local fue de $ 50,000 (NALP 2010b).

Otros incentivos económicos para los abogados pueden provenir de las formas en que se los compensa por su trabajo.Entre las Líneas En teoría, la compensación no está relacionada con la conducta profesional, pero el sentido común y la investigación sugieren lo contrario. Mientras que los abogados internos trabajan para salarios fijos, sus bonificaciones, a menudo un gran componente de sus ingresos, no son fijas, creando potenciales conflictos éticos ya que su único cliente también es su empleador.

Detalles

Los abogados en la práctica privada cobran a los clientes directamente por sus servicios, y dependen de esas tarifas para pagar los gastos generales asociados con la gestión de una empresa. Sus arreglos de honorarios incluyen una tarifa plana (a menudo cobrada por abogados cuando trabajan para individuos), una tarifa contingente (lo que significa que su capacidad para cobrar una tarifa depende del resultado del caso), o una tarifa por hora. Cada uno de estos acuerdos de honorarios plantea posibles problemas éticos para los abogados debido a los conflictos de intereses inherentes a ellos (Fortney 2000, Kritzer 2004). Por ejemplo, la tarifa fija incentiva a los abogados a limitar el tiempo dedicado a un caso, mientras que la tarifa por hora puede alentar horas infladas.

Los cambios en la economía y la práctica de la economía de la ley en los últimos 20 años han traído muchos desafíos para los abogados. La evidencia reciente sugiere que el modelo de negocio de gran empresa basado en los altos salarios de los asociados y un torneo intenso para la asociación no se puede sostener (Galanter y Henderson 2008). Los grandes clientes firmes miran más de cerca y contienen los costos (o costes, como se emplea mayoritariamente en España) de las firmas de abogados y son mucho más sensibles a los precios cuando toman decisiones sobre la representación legal.

Detalles

Los abogados grandes y firmes reportan una menor lealtad del cliente, lo que los presiona cada vez más para satisfacer las demandas de sus clientes y buscar constantemente nuevos clientes (Suchman 1998, Kirkland, capítulo 8). Estos abogados se enfrentan cada vez más a la competencia por negocios de firmas de abogados extranjeras y de personas que no son abogados, incluidas las firmas de contabilidad. Las fusiones de firmas de abogados y la movilidad de abogados individuales presentan desafíos para la administración de firmas de abogados y para mantener la cultura ética de las firmas de abogados (Suchman 1998, Kelly 2007).

Los desafíos económicos también afectan a los abogados que trabajan en empresas más pequeñas. Los profesionales privados que representan a clientes individuales a menudo luchan con el flujo de caja y con la búsqueda de nuevos clientes (Seron 1996). Muchas personas, que no pueden pagar los honorarios de los abogados, recurren a la autoayuda a través de libros, programas informáticos e Internet para abordar sus necesidades legales. También, en algunos casos, recurren a proveedores que no son abogados, que pueden estar involucrados en la práctica no autorizada de la ley. La competencia por los clientes y las preocupaciones sobre el flujo de caja pueden tentar a los abogados a interpretar las reglas profesionales de forma egoísta que les permita abordar estas presiones (Mather y McEwen, capítulo 4, Levin, capítulo 5, Daniels y Martin, capítulo 6).

Los abogados en diferentes entornos de oficina y especialidades de práctica no siempre comparten los mismos incentivos y preocupaciones.

Detalles

Los asociados de la firma de abogados buscan satisfacer a los socios, de quienes dependen para la promoción (Kirkland, capítulo 8). Los socios de mediano y gran tamaño buscan satisfacer a los clientes para mantener sus ingresos y posiciones dentro de sus empresas.

Detalles

Los abogados solitarios y pequeños se enfrentan a una presión constante para atraer nuevos clientes y pagar la renta.

Detalles

Los abogados internos no necesitan iniciar un negocio, pero aún buscan facilitar las metas de su cliente para el avance personal y otras razones (Kim, capítulo 10). Los fiscales no tienen clientes tradicionales ni incentivos económicos directos, pero están preocupados con las tasas de condenas, que proporcionan una medida del estado y la ayuda en la promoción (Yaroshefsky y Green, capítulo 13).

Las preocupaciones de estos abogados sugieren algunas de las presiones que fomentan visiones particulares de profesionalismo y también pueden dar lugar a una conducta desviada en diferentes entornos de práctica. El afán de hacer pareja puede hacer que los jóvenes se involucren en conductas cuestionables para complacer a un socio poderoso. Un abogado pequeño y firme que se enfrenta a una crisis financiera podría verse tentado a “pedir prestado” dinero de una cuenta fiduciaria del cliente o a asumir más casos de los que razonablemente puede manejar, lo que resulta en negligencia del cliente. El abogado interno puede sentir presión para acomodar a su cliente-empleador debido a las preocupaciones sobre recibir un bono o retener su trabajo. Un fiscal enfocado en las tasas de condenas puede verse tentado a doblegar las reglas para lograr ese objetivo.Entre las Líneas En resumen, los incentivos y las limitaciones económicas y políticas de las organizaciones de práctica motivan a los abogados a pensar de maneras particulares sobre sus responsabilidades profesionales.

También debemos considerar la variación en los contextos de trabajo de los abogados debido al área sustantiva de la ley en la que ejercen (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). A medida que la ley se vuelve cada vez más compleja y el mercado legal para los clientes se vuelve más competitivo, muchos abogados ahora se especializan en campos particulares.Entre las Líneas En su encuesta de 1995 sobre el bar de Chicago, Heinz et al. (2005) encontraron que el 33% de todos los abogados que entrevistaban trabajaban en un solo campo, un porcentaje mucho más alto que el encontrado 20 años antes. Y un estudio más reciente de graduados de facultades de derecho revela que el 54% de los abogados se describen a sí mismos como especialistas solo siete años después de la graduación (Dinovitzer et al., 2010). Las grandes firmas de abogados a menudo contratan para departamentos específicos o áreas de práctica dentro de la empresa. Mientras que los abogados solitarios y de pequeña empresa solían practicar en varias áreas personales difíciles (Carlin 1962), más recientemente, incluso los abogados solitarios y de pequeña empresa a menudo limitan sus prácticas principalmente a una o dos áreas de práctica (Levin 2004).

Incluso los especialistas se están volviendo más especializados. El estudio de abogados de Chicago identificó 42 especialidades legales diferentes, pero también notó muchas subespecialidades dentro de estas áreas (Heinz et al., 2005). Por ejemplo, dentro de la especialidad de “valores”, los abogados de grandes firmas se especializan en áreas de práctica tales como “gestión de activos”, “mercados de capitales”, “futuros y derivados de materias primas”, “finanzas”, “asesoramiento de instituciones financieras y regulación financiera”. y “finanzas estructuradas” (Shearman & Sterling 2011).Entre las Líneas En inmigración, algunos abogados realizan exclusivamente trabajo de inmigración comercial, representando a organizaciones grandes que buscan contratar ciudadanos extranjeros, pero “no tocarían un caso de asilo; no tocarían un caso de eliminación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). No tocarían a un extraterrestre encarcelado “(Levin 2009, 414).

Detalles

Los abogados de defensa criminal que participan en el trabajo de defensa de cuello blanco en un tribunal federal típicamente no representan a los acusados ​​en un tribunal estatal que están acusados ​​de delitos callejeros comunes.

Finalmente, las diferencias individuales entre los abogados también afectan la construcción de sus identidades profesionales de formas que todavía no comprendemos del todo (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Aunque la ideología tradicional de la barra supone que cualquier valor personal que los abogados hayan derivado de su género, raza o religión se haya dejado de lado -o “blanqueado” – de su identidad profesional, la realidad es mucho más compleja (Levinson 1993, 1578). El listón sigue estando dominado por hombres blancos, pero se está feminizando cada vez más, y las mujeres representan casi el 29% de todos los abogados y cerca de la mitad de todos los estudiantes de derecho (ABA 2009) (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Aunque ahora las mujeres ingresan a la práctica privada casi al mismo ritmo que los hombres, siguen estando subrepresentadas en los rangos de asociación (NALP 2010c).

Indicaciones

En cambio, las mujeres trabajan desproporcionadamente en el gobierno, en servicios legales y para las corporaciones. Los grupos minoritarios también continúan haciendo incursiones en la profesión legal, pero el número de abogados negros, hispanos y asiáticos está muy por detrás de lo que se predeciría según el porcentaje de estos grupos en la población de los EE. UU (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Aproximadamente el 3.9% de todos los abogados son negros, el 3.3% son hispanos y el 2.3% son asiáticos (Chambliss 2004).

Detalles

Los abogados de minorías también continúan estando subrepresentados en grandes bufetes de abogados, al menos entre los rangos de socios (NALP 2010c), y sobrerrepresentados entre los abogados que trabajan para el gobierno (Chambliss 2004).
El Reglamento de Abogados

Existen múltiples marcos normativos para guiar las decisiones de los abogados. Las reglas éticas tienen prioridad en la retórica de la barra, pero a menudo no proporcionan respuestas claras a los dilemas del mundo real (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Algunas de estas reglas reflejan los puntos de vista de la barra de élite, y no las normas o valores de muchos abogados (Carlin 1966, Auerbach 1976). Un cuerpo considerable de leyes sustantivas también guía la conducta de los abogados y da forma a sus puntos de vista a través de sanciones administrativas o judiciales o mediante responsabilidad por negligencia profesional. Finalmente, las normas informales y los valores compartidos influyen en los abogados a través del control colegiado en comunidades específicas de práctica. Estas formas compartidas de definir y responder a los problemas éticos se desarrollan junto con las reglas de la barra y las leyes sustantivas para influir en la toma de decisiones éticas en la práctica. Los capítulos de este libro analizan las decisiones de los abogados de abajo hacia arriba -es decir, desde la perspectiva de los abogados en la práctica- y no de reglas descendentes que a menudo revelan más sobre las aspiraciones de la profesión que la realidad.

Durante más de 100 años, el bar organizado ha dedicado un esfuerzo considerable para definir y refinar su declaración de las reglas y valores profesionales que rigen a los abogados. Esas reglas profesionales, incorporadas en las variaciones adoptadas por el estado en las Reglas Modelo de Conducta Profesional de la American Bar Association (ABA), son un esfuerzo único para definir las responsabilidades de los abogados y guiarlos en la resolución de dilemas éticos. Pero, como señala Richard Abel, “las Reglas no resuelven esos dilemas; simplemente los repiten en un lenguaje desconcertante que oscurece los problemas a través de la ambigüedad, la vaguedad, la calificación y la hipocresía “(1981, 685).Entre las Líneas En esencia, estas reglas son a menudo vagas y, en muchos casos, dejan considerable discreción a los juicios de los abogados.Entre las Líneas En la práctica, los abogados no suelen consultar las reglas al abordar cuestiones éticas. No es sorprendente que algunos bares especializados, como el divorcio, hayan redactado sus propios estándares profesionales para guiar la conducta de los abogados que ejercen en esas áreas, pero carecen de mecanismos de aplicación.

Indiscutiblemente, muchas de las reglas de la ABA se alinean o informan algunas normas de práctica (más notablemente, en el área de la confidencialidad), pero el poder de las reglas para moldear directamente la conducta se ve menoscabado en una variedad de formas (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Algunas de las reglas -como las que rigen la publicidad y el deber de informar sobre la mala conducta de un abogado- son notoriamente infringidas o no aplicadas por las autoridades disciplinarias (Zacharias 2002, Greenbaum 2003, Daniels y Martin, capítulo 6). Los tribunales a veces hacen caso omiso de las normas, por ejemplo, en conflictos de intereses y casos de negligencia profesional. Las reglas de la ABA a veces divergen de la ley sustantiva, y esa ley casi invariablemente prevalece sobre las reglas de la barra.

De hecho, los esfuerzos para influir en la conducta de los abogados a través del derecho sustantivo han aumentado constantemente en los últimos años.Entre las Líneas En particular, el Congreso respondió a los escándalos corporativos a principios de la década de 2000 al imponer directamente funciones de mantenimiento de la puerta a los abogados que ejercen ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) (Sarbanes-Oxley 2002). Esto ocurrió a pesar de la enérgica oposición de la ABA, que acusó públicamente que la nueva ley entraba en conflicto con los deberes de confidencialidad del abogado y temía en privado que la ley socavara el reclamo de la barra de ser una profesión autorregulada.Si, Pero: Pero los esfuerzos fuera del listón para regular la conducta de los abogados son anteriores a esa legislación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Desde la década de 1960,

2. Las Reglas Modelo de Conducta Profesional de ABA establecen los deberes de los abogados para los clientes, los tribunales, los terceros y el público. Las Reglas Modelo se pueden encontrar en https://www.americanbar.org/groups/professional_responsibility/publications/model_rules_of_professional_conduct.html. Prácticamente todos los estados han adoptado alguna versión de las Reglas Modelo ABA para gobernar la conducta de los abogados, y las violaciones de las normas de un estado pueden resultar en la imposición de la disciplina de un abogado.

Los fiscales han demostrado una mayor voluntad de acusar a los abogados que ayudan a sus clientes en la conducta ilegal (United States v. Benjamin, 1964). La SEC comenzó a buscar acciones de cumplimiento contra abogados en la década de 1970 (SEC v. National Student Marketing, 1978). La Oficina de Supervisión de Ahorros envió ondas de choque a través de la barra de élite cuando buscaba congelar los activos del bufete de abogados Kaye Scholer en relación con su representación del fallido Savings and Loan de Lincoln (Simon 1998). Menos famoso es que otras agencias federales, como el Servicio de Rentas Internas, la Oficina de Patentes y Marcas Registradas de los EE. UU. (PTO) y la Oficina Ejecutiva de Revisión de Inmigración (EOIR) han sancionado a abogados que violan sus reglas y estándares de conducta.

Las reglas éticas de la profesión legal se aplican a través de sistemas disciplinarios estatales que carecen de fondos suficientes y son en gran parte reactivos (Levin 2007).

Pormenores

Las agencias disciplinarias son razonablemente efectivas para monitorear (vigilar) el comportamiento de los abogados con respecto al dinero mantenido en las cuentas fiduciarias de los clientes debido a acuerdos con los bancos que notifican a las agencias cuando hay sobregiros en estas cuentas. Por otra mala conducta, las agencias de disciplina carecen de suficientes recursos de investigación y se basan principalmente en informes de clientes, que pueden no saber que han sido víctimas de sus abogados o pueden tener razones para no denunciar la mala conducta (Wilkins 1992). Las quejas disciplinarias generalmente se presentan por descuido de los asuntos del cliente y falta de comunicación con los clientes (Abel 2008, Daniels y Martin, capítulo 6). Las quejas iniciales se presentan con mayor frecuencia en contra de los abogados que ejercen en ciertas áreas de la ley, como divorcio, delincuencia, agravio e inmobiliario (Mather y McEwen, capítulo 4). Los practicantes solitarios y pequeños que ejercen en estas áreas reciben un número desproporcionado de sanciones disciplinarias, ya que a menudo carecen de los recursos de firmas más grandes para administrar sus prácticas o los medios financieros para contratar abogados que los representen en procedimientos disciplinarios (Levin 2007).

Otros Elementos

Además, los clientes más grandes no suelen presentar denuncias ya que tienen más recursos y opciones para buscar reparación por parte de sus abogados (Wilkins 1992).

La amenaza de responsabilidad por negligencia también configura la conducta de los abogados, o al menos aquellos en la práctica privada. Por ejemplo, el temor a las acciones de negligencia derivadas de los plazos incumplidos hace que muchas empresas utilicen sofisticados programas de calendario e implementen sistemas de respaldo para evitar tales problemas. Ciertas áreas de la ley ocupan constantemente un lugar destacado en la lista de reclamaciones por negligencia profesional presentadas, incluidas las lesiones personales y los bienes inmuebles de los demandantes (con el derecho familiar a menudo en tercer lugar) (Comité Permanente de ABA 2008). La mayoría de los reclamos por negligencia legal se presentan contra abogados solitarios y de pequeña empresa.

Puntualización

Sin embargo, los abogados de mediana y gran firma de abogados también son demandados frecuentemente por negligencia.

Detalles

Los acuerdos pueden oscilar en millones de dólares, e incluso grandes bufetes de abogados han cerrado sus puertas frente a importantes demandas por negligencia profesional (Fairbank y Maxon 2007).

El seguro de negligencia también juega un papel importante en la regulación del comportamiento de algunos abogados (Ramos 1994, Cohen 1997). Por ejemplo, las demandas por negligencia profesional basadas en conflictos de intereses han llevado a los transportistas a exigir a sus asegurados que utilicen software de comprobación de conflictos (Fortney y Hanna 2002). Los portadores de negligencia promueven una conducta competente al requerir que los abogados identifiquen las áreas en las que practican y luego limitan la cobertura a esas áreas. También establecen las primas de acuerdo con lo que ven como áreas de práctica legal más riesgosas y colocan topes en la cobertura, requieren deducibles altos e imponen exclusiones de la cobertura para ciertas actividades (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). A cambio de primas más bajas, muchas aseguradoras requieren comités de ética internos y otros mecanismos internos que ayudarán a evitar demandas (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). A menudo ofrecen seminarios, auditorías en firme y líneas directas (Cohen 1997).Si, Pero: Pero una minoría sustancial de abogados privados no cuenta con un seguro por negligencia médica (Qualters 2006; Illinois ARDC 2009); por lo tanto, los esfuerzos de las aseguradoras para reducir las prácticas riesgosas no tienen impacto en este grupo.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

Como sugiere esta discusión, los esfuerzos legales y regulatorios afectan a los abogados en diferentes contextos de práctica de forma desigual. Los esfuerzos de aplicación por parte de varias agencias son importantes solo para los abogados que ejercen antes que ellos. Y la aplicación varía tremendamente de una agencia a otra: los esfuerzos de PTO y SEC han aumentado en los últimos años mientras la EOIR no cuenta con los recursos para montar esfuerzos significativos de cumplimiento (Conley y Mather, capítulo 12; Schmidt, capítulo 11; Levin, capítulo 5). La disciplina es una preocupación para los abogados solitarios y de pequeña empresa, pero se impone a los abogados de gran empresa con poca frecuencia, y en los fiscales casi nunca (Yaroshefsky y Green, capítulo 13). La responsabilidad por mala práctica es especialmente importante para los profesionales privados, pero las demandas por negligencia profesional contra abogados de servicios legales, abogados del gobierno o asesores (véase qué es, su concepto jurídico; y también su definición como “assessors” en derecho anglo-sajón, en inglés) internos son raras.

El control colegiado informal opera junto con los mecanismos formales de regulación para influir en la conducta de los abogados.Entre las Líneas En las grandes firmas de abogados, tal control se puede ver en la lógica organizacional de la empresa, la estructura de incentivos o incluso los vínculos culturales. Emmanuel Lazega (2001), por ejemplo, analiza las formas en que las redes superpuestas, la competencia por el estatus y los nichos sociales dentro de una gran empresa crean potentes controles colegiados sobre los abogados. Para los abogados que trabajan solo o en pequeñas empresas, a menudo se desarrollan normas y prácticas informales que les enseñan a los recién llegados cómo comportarse y también sancionan a quienes se desvían. La importancia de la reputación de un abogado ha sido notada en numerosos estudios (Landon 1990, Mather, McEwen y Maiman 2001, Kritzer 2004), en particular la forma en que la presión de grupo induce conformidad con las normas de práctica locales o las normas de comunidades especializadas de práctica.

Más Información

Las identidades y valores compartidos, como los que caracterizan a los abogados que trabajan en servicios jurídicos o bufetes de abogados de interés público, también pueden actuar como mecanismos informales de control (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Algunos bufetes de abogados o comunidades especializadas de práctica parecen ser bastante cohesivos y tienen normas ampliamente compartidas, mientras que otros -por cualquier razón- tienen un control colegiado más débil (Kelly 1994, Mather 2010).

Autor: Henry Davis

Los sitios de socialización de la profesión legal

Robert Nelson y David Trubek (1992, 179) utilizan el término “arenas del profesionalismo” para describir los cuatro entornos institucionales en los que los abogados construyen su comprensión de las normas y valores profesionales. Uno de estos ámbitos, la aplicación disciplinaria, ya se ha discutido. Las otras arenas son educación legal, asociaciones de abogados y el lugar de trabajo.

La primera arena, la educación legal, juega un papel importante en la socialización de los abogados en las normas y valores de la profesión (Granfield 1992, Mertz 2007).

Detalles

Las escuelas de derecho enseñan las reglas profesionales formales, el respeto a la ley, ciertos hábitos mentales y la jerarquía de la profesión, lo que coloca a la gran empresa en la práctica corporativa en la cima.Si, Pero: Pero el impacto de la facultad de derecho en las decisiones éticas que los abogados hacen en la práctica puede ser limitado (Pipkin 1979). Granfield y Koenig informaron en su estudio de seguimiento de graduados de la Facultad de Derecho de Harvard que los encuestados “casi de manera uniforme sintieron que su formación ética en la facultad de derecho había hecho poco para prepararlos para los problemas que ahora enfrentan como abogados en ejercicio” (2003, 508). Observaron que el enfoque en las reglas formales era insuficiente porque separaba los casos de los contextos sociales y de otro tipo en los que estaban integrados.

Los colegios de abogados también juegan un papel importante en la construcción de la comprensión de los profesionales del profesionalismo. Como se indicó anteriormente, la ABA redacta las reglas profesionales modelo que rigen a los abogados, y algunas otras barras especiales crean pautas que tienen un efecto persuasivo. Incluso un vistazo rápido a sus declaraciones de misión revela que las asociaciones de abogados promueven conscientemente sus visiones de profesionalismo, que incluyen el desempeño de abogados de alta calidad y una fuerte defensa de los clientes (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Al mismo tiempo, esas declaraciones reflejan los intereses y valores únicos de sus miembros, que difunden a través de materiales educativos y esfuerzos de programación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Más importante aún, las asociaciones de abogados introducen abogados con intereses similares entre sí, tanto en persona como a través de Internet (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Ayudan a los abogados a identificar prácticas efectivas de administración de oficinas, lo que reduce la probabilidad de quejas disciplinarias. También facilitan el intercambio informal de información entre abogados, tanto con respecto a la ley como a las normas profesionales (Kilpatrick 1997-1998). Lo hacen a través de reuniones sustantivas y reuniones sociales, a través de programas de mentoría y listas de correo, y a través del cabildeo y otros esfuerzos de promoción (Levin 2011).

Sin embargo, la arena de profesionalismo más poderosa es probablemente el lugar de trabajo. Es aquí donde los valores profesionales se comunican e inculcan más poderosamente.

Detalles

Los abogados que trabajan en grandes firmas de abogados u otras grandes organizaciones aprenden valores y guías para la toma de decisiones dentro de la organización. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto).

Puntualización

Sin embargo, en el contexto de la pequeña empresa y solo, el lugar de trabajo puede ser una asociación más flexible de abogados que comparten espacio de oficina o brindan asesoramiento, incluso si no están formalmente asociados o incluso físicamente próximos (Carlin, 1966; Levin, 2004). Para estos abogados, el concepto de “comunidades de práctica” de Mather, McEwen y Maiman (2001, 6) puede ser más útil. Por ejemplo, los abogados de divorcio, que practican principalmente en firmas individuales y pequeñas, trabajan en comunidades que se superponen y que incluyen el colegio de abogados en general, abogados en localidades particulares, especialistas y no especialistas en derecho de familia y bufetes de abogados individuales. Las comunidades de práctica no solo comunican normas a través del ejemplo, sino que también pueden ejercer un control limitado sobre los abogados.

El impacto de estas comunidades en las decisiones de los abogados se ha encontrado en una variedad de contextos de práctica. Las comunidades de práctica dentro de las cuales trabajan los abogados de divorcio fomentan la norma del abogado razonable (Mather, McEwen y Maiman 2001, Sarat y Felstiner 1995). La norma de razonabilidad también impregna a la comunidad profesional local de abogados de asistencia legal cuando se trata con jueces, abogados de oposición y clientes (Katz 1982). La cooperación, la cortesía y la confianza fueron los sellos distintivos de los abogados del país que Donald Landon estudió (1990), y esa comunidad de abogados impuso sanciones informales contra aquellos que no cumplieron con esas normas.Entre las Líneas En el contexto de una gran firma de abogados, una de las comunidades puede ser un solo grupo de práctica o grupo de trabajo, del cual los abogados más jóvenes aprenden las normas de la práctica agresiva de descubrimiento (Suchman 1998).

La psicología social, además de los incentivos económicos, organizativos y culturales discutidos anteriormente, ayuda a explicar por qué los abogados aprenden normas informales en estas comunidades. Ralph Hertwig (2006) señala que “el aprendizaje social -del que la imitación es un ejemplo- permite a las personas aprender sobre su entorno sin involucrarse en pruebas de aprendizaje potencialmente peligrosas o perder grandes cantidades de tiempo” (398).Si, Pero: Pero la imitación no es el único proceso social en el trabajo. La presión psicológica sobre las personas para ajustarse al comportamiento de un grupo puede ser poderosa. Un grupo es más efectivo para inducir la conformidad si (1) consiste en expertos, (2) los miembros son importantes para el individuo, o (3) los miembros son comparables al actor de alguna manera (Aronson 1999). De esta forma, los abogados experimentados transmiten sus normas e inducen su cumplimiento, especialmente en organizaciones o en comunidades con interacciones sociales repetidas.

Curiosamente, alguna evidencia sugiere que mientras más tiempo trabajen los abogados en sus trabajos, más vean que el comportamiento de otros abogados es ético. De acuerdo con los datos de la encuesta de ex alumnos de Michigan, hay una correlación entre los años en la práctica y las percepciones de comportamiento como “altamente éticos” (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Aunque solo el 51% de los abogados de 5 años de graduación vieron la conducta de los abogados con quienes trabajaron (aparte de en su propia firma) como altamente ético, ese porcentaje aumentó con cada grupo: 55% de los graduados de 15 años, 59% de los graduados de 25 años y 63% de los graduados de 35 y 45 años coincidieron en que la conducta de sus pares era altamente ético Como Chambliss (capítulo 3) explica estos datos, podrían respaldar una narración de “desvanecimiento ético” en la que los abogados más jóvenes llegan a aceptar el comportamiento de abogado ético que alguna vez criticaron (consulte más sobre estos temas en la presente plataforma digital de ciencias sociales y humanidades). Alternativamente, sin embargo, podrían apoyar una narrativa más positiva de especialización profesional, socialización y aprendizaje ético. Es decir, a medida que los abogados adquieren más experiencia en ciertas áreas del derecho, aprenden los matices de su campo específico de práctica, incluido lo que constituye una conducta ética en ese campo.

Una Conclusión

Por lo tanto, una mayor especialización en áreas particulares de la práctica legal puede tener implicaciones significativas para la ética legal, afectando la definición misma de lo que constituye un comportamiento ético para los abogados.

Autor: Henry Davis

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