Alegaciones Escritas

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Alegaciones Escritas en el Activismo y Promoción en los Litigios Internacionales

En los litigios internacionales, la defensa efectiva a través de los alegatos escritos es cada vez más importante. Esto se debe en parte a la presión para acortar las audiencias orales (Audiencias: cortes y tribunales internacionales).Entre las Líneas En las causas interestatales, en particular ante la Corte Internacional de Justicia (CIJ), la tendencia a lo largo del tiempo ha sido la de abreviar las audiencias orales: en 1964, en la segunda fase de la causa relativa a la Barcelona Traction, Light and Power Company, Limited (New Application: 1962), Bélgica c. España, 1970, la Corte dedicó 64 días y medio a la audiencia en cuanto al fondo; mientras que desde 2009, por lo general, ha asignado de 10 a 15 días y medio días a una audiencia en cuanto al fondo. Del mismo modo, en el arbitraje internacional, las partes y los árbitros se preocupan cada vez más por limitar el gasto de tiempo y costes (o costos, como se emplea mayoritariamente en América) mediante la celebración de audiencias más cortas. Si bien sigue siendo esencial que los abogados utilicen las audiencias orales para presentar los aspectos más importantes de sus argumentos en su totalidad, gran parte de los detalles se incluirán en los alegatos escritos, que podrán ser leídos y releídos por la corte o el tribunal durante las deliberaciones.

Es evidente que los escritos procesales deben exponer los fundamentos del asunto de conformidad con las normas procesales aplicables. Como regla general, deben incluir todas las pruebas, incluidos los documentos y las pruebas testimoniales y/o periciales, en las que se base una de las partes.

Una Conclusión

Por lo tanto, los escritos procesales proporcionan los materiales a partir de los cuales el abogado debe trabajar para presentar el caso, pero de ello se deduce que también limitan a una de las partes en el caso presentado en la audiencia.

Otros Elementos

Además, son la primera oportunidad para comunicar la posición de una parte al tribunal y para que las partes se comprometan con la sustancia de las posiciones de la otra parte. Un árbitro bien puede formar (al menos) una opinión preliminar basada en los alegatos escritos, y en las pruebas presentadas con esos alegatos. De ello se deduce que la impresión que se da en los escritos procesales es casi tan importante como el caso que se plantea. Por ejemplo, hay una ventaja forense obvia en ir a una audiencia sobre la base de alegatos escritos en la que está claro que el defensor ya ha tomado la decisión de desechar las líneas argumentales débiles, o ha optado por enfrentarse en un primer alegato a los documentos difíciles sobre los hechos, en lugar de esperar órdenes sobre la divulgación y tener que luchar contra una acción de retaguardia para explicar un documento dado en una réplica o dúplica.

El número de alegatos por escrito puede variar dependiendo de la corte o tribunal y de las preferencias de las partes en un caso particular. Por ejemplo, ante la CIJ, la práctica habitual es tener dos rondas de alegatos escritos (memorial, contramemoria, réplica y dúplica), pero la Corte se guía por las partes en la práctica: cuando el demandante no solicita una segunda ronda, la Corte ordinariamente procederá a una audiencia después de la primera ronda de alegatos escritos, mientras que si una de las partes solicita una segunda ronda, generalmente se le concede. Esta práctica no es totalmente coherente con el artículo 45 del Reglamento de la Corte Internacional de Justicia, que prevé una segunda vuelta si las partes así lo acuerdan, o si la Corte decide (incluso a petición de una de las partes) que es necesaria una segunda vuelta. Cuando un caso se inicia mediante un acuerdo especial, en el pasado era común tener un intercambio simultáneo de alegatos escritos, pero en la Dirección de Prácticas I de la CIJ, 2002, la Corte ha pedido a las partes que se aseguren de que los alegatos no sean simultáneos; en cambio, las partes generalmente acuerdan quién debe presentar primero los alegatos y, por lo general, acuerdan dos rondas de alegatos por escrito. Del mismo modo, en los arbitrajes interestatales y entre inversionistas y Estados, la práctica habitual es que se celebren dos rondas de alegatos escritos con el calendario convenido en la primera orden procesal emitida por el tribunal. La segunda ronda de alegatos escritos se limitará normalmente a la refutación de los argumentos y pruebas presentados en la primera ronda de alegatos escritos. Ante un panel de la Organización Mundial del Comercio (“OMC”), normalmente hay dos rondas de presentaciones escritas, cada una de las cuales suele complementarse con dos declaraciones escritas que se finalizan después de una primera y segunda reunión sustantiva con el panel. La práctica varía ante los tribunales regionales de derechos humanos, aunque por lo general se permite a las partes dos rondas de alegatos escritos sobre el fondo de la cuestión.

Lo esencial de los alegatos escritos

La función de los escritos procesales es presentar el caso de una parte, junto con todas las pruebas pertinentes.

Existe una tendencia cada vez mayor a que los escritos procesales sean muy largos, que suelen ocupar varios cientos de páginas. Esto ha sido objeto de comentarios negativos, incluso por parte de jueces de la CIJ y árbitros internacionales (véase, por ejemplo, McIlwrath y Savage, 2010, 288). El defensor tiene un equilibrio difícil de lograr.Entre las Líneas En un caso nacional, puede ser posible tener alegatos escritos mucho más cortos porque la audiencia oral será larga.Entre las Líneas En los litigios internacionales, las audiencias rara vez superan las dos semanas, por lo que es muy posible que el caso tenga que exponerse con cierto detalle por escrito, aunque cuanto más largos sean los alegatos escritos, más probable es que se pierdan puntos clave y menos probable que el juez/árbitro sea leído en su totalidad.Entre las Líneas En última instancia, es el juez/árbitro quien debe ser persuadido, y si la opinión predominante del juez/árbitro es que los alegatos escritos son a menudo demasiado largos y repetitivos, con los puntos clave de un caso oscurecidos por material jurídico y fáctico ajeno, entonces el defensor debe redactar con esa opinión firmemente en mente, ya sea correcta o incorrecta (probablemente correcta).

Una Conclusión

Por lo tanto, uno debe esforzarse por hacer un alegato que sea claro, directo y lo más sucinto posible.

Por lo que se refiere a los argumentos jurídicos, un alegato escrito puede agravar, en lugar de persuadir, si se presenta en un estilo académico o si se lee como un libro de texto. Una estructura fácil de seguir y lógica es vital, dentro de la cual el caso de la ley se puede exponer sucintamente, con referencia a las autoridades pertinentes, con una atención detallada cuando sea necesario, especialmente para cuestiones decisivas. Se debe prestar especial atención a los puntos de vista probables y a la profundidad del conocimiento preexistente del lector, y el argumento se debe adaptar en consecuencia. Cuando una cuestión jurídica es crucial para la disputa, normalmente se explorará con más detalle y matices en la audiencia oral. Es probable que los alegatos escritos que abordan el meollo de las cuestiones en disputa en un caso sean más útiles y tengan más impacto que los que dejan las cuestiones borrosas (véase Clodfelter, 2014, 230-31; Reed, Paulsson y Blackaby, 2004, 83-84; Reed y Yanos, 2010, 352-53).

Otros Elementos

Además, es poco probable que una parte se vea perjudicada por una presentación clara de su caso en una fase temprana, especialmente si ese caso permanece inalterado durante todo el procedimiento.

El tono de un alegato será una cuestión de estilo del autor, y hay inevitablemente diferencias de gustos.Si, Pero: Pero es probable que los alegatos escritos más eficaces tengan un tono moderado y no se sobrescriban. Exponen el caso de una parte en sentencias cortas que serán fáciles de seguir incluso para un juez/árbitro cuya lengua materna no es la del escrito, sin utilizar un lenguaje exagerado o insostenible, ni adoptar un enfoque excesivamente argumentativo o teórico. Puede ser útil abordar los adverbios con cautela: si se dice que el argumento del oponente es “claramente insostenible” o alguna formulación similar, es dudoso que el adverbio añada algo, salvo para plantear una pregunta al lector sobre si está ahí para disimular una percepción de debilidad. Un alegato escrito será idealmente atractivo, lógico y mantendrá el impulso y el ritmo, incluso cuando se trate de cuestiones técnicas, detalladas o complejas (Friedman, 2010, 226-30). El uso de títulos ayudará a estructurar y a leer posteriormente un escrito.

Será una cuestión de juicio en el caso particular si se debe anticipar de antemano el caso probable de la otra parte o los puntos de respuesta. La función principal de un escrito de demanda/memoria es exponer el caso positivo de un reclamante. Puede ser ventajoso responder a puntos obvios o a aquellos que ya han sido planteados en la correspondencia entre las partes contendientes.

Otros Elementos

Por otro lado, puede ser preferible esperar hasta que se sepa con precisión cómo la parte contraria ha decidido exponer sus argumentos y puede haber preocupación por parecer excesivamente a la defensiva; todo dependerá del caso individual.

Cuestiones de prueba, incluidos los testigos de los hechos y las opiniones de los expertos

Un aspecto importante de la defensa y promoción es utilizar la evidencia disponible y relevante para apoyar la posición de un partido (la mayoría de los casos se ganan o se pierden con los hechos). Esto incluirá pruebas documentales, que pueden incluir correspondencia entre las partes; documentos pertinentes elaborados o publicados por una parte; actas de reuniones o debates; y comunicados de prensa o informes de prensa. Por lo general, las pruebas documentales deben adjuntarse a los escritos procesales y una presentación efectiva hará referencia y resaltará aspectos importantes de dichas pruebas.

Además de las pruebas documentales, también podrán adjuntarse a los escritos las declaraciones de testigos de hecho y los informes en los que se expongan las opiniones de los peritos designados por las partes. Por lo que respecta a los testigos de hecho, las declaraciones escritas son la principal forma de presentar las pruebas de los testigos, con la posibilidad de que los testigos de hecho sean interrogados por las partes y por el tribunal durante una audiencia. Por lo general, la participación de los abogados en la preparación de las declaraciones de los testigos será limitada, ya que son el relato que da el testigo y, por lo tanto, deben reflejar sus propias palabras y su propia perspectiva.

Puntualización

Sin embargo, los abogados pueden proporcionar asistencia crucial al testigo para estructurar sus declaraciones y asegurar que se aborden todas las cuestiones pertinentes, con referencias a pruebas documentales de apoyo, si procede.

Una parte también puede solicitar la opinión de un experto en apoyo de cuestiones científicas o técnicas, o la cuantificación de sus pérdidas.Entre las Líneas En los últimos años, se ha prestado cada vez más atención a las pruebas de expertos en las controversias internacionales: en las controversias entre Estados ante la CIJ y los tribunales internacionales, y también en las controversias entre inversores y Estados. Esta atención se ha debido al aumento del número de controversias técnicas o científicas de carácter intensivo en el contexto interestatal y a la práctica casi universal de recurrir a la opinión de expertos en los arbitrajes entre inversores y Estados, en particular (y no sin problemas) en relación con la cuantificación de los daños.

En el contexto del arbitraje internacional, se han publicado una serie de directrices relativas a los expertos designados por las partes. Entre ellos figuran el Protocolo de 2007 del Chartered Institute of Arbitrator para la utilización de peritos designados por las partes en el arbitraje internacional, el Reglamento de 2010 de la International Bar Association sobre la obtención de pruebas en el arbitraje internacional, las Directrices de 2013 de la International Bar Association sobre la representación de las partes en el arbitraje internacional, las Notas de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional sobre la organización de procedimientos (1996, actualizadas en 2016) y las Directrices generales para los representantes legales de las partes, anexas al Reglamento de Arbitraje Internacional de la Corte de Londres de 2014. Éstas pueden incorporarse a las reglas procesales acordadas que rigen la conducción de un arbitraje en particular o pueden proporcionar orientación no vinculante a las partes o a los tribunales en lo que respecta a los diversos aspectos de la prueba pericial.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

Una vez que una parte ha identificado la necesidad de un peritaje independiente, la práctica general es contratar a un perito en una etapa temprana.Entre las Líneas En el pasado, hubo algunos casos en los que se contrató a expertos para que actuaran como abogados en casos ante la CIJ, pero esto fue desalentado por el Tribunal y en casos más recientes se han presentado pruebas periciales de la manera tradicional, es decir, mediante la presentación de un informe pericial. La práctica habitual en las controversias interestatales y entre inversores y Estados es la siguiente:

•   una de las partes o su abogado identifican a los expertos y se ponen en contacto con ellos para indicar su disponibilidad para un caso, a reserva de que determinen y aborden cualquier posible conflicto;
•  hay un debate preliminar con el experto sobre el alcance del dictamen;
• una vez seleccionado el perito, los abogados suelen trabajar con él para formular los términos de referencia o las preguntas que deben responderse, lo que suele constituir la base de un esbozo del informe del perito (y suele incluirse en el informe);
• el experto reciba los documentos necesarios y otras pruebas pertinentes para las cuestiones que vayan a tratar; y
• el experto elabora un proyecto de informe que refleja su opinión sincera. A continuación, el experto se afinará para responder a cualquier pregunta que haya planteado el abogado, teniendo en cuenta que el informe debe reflejar la verdadera opinión del experto.Entre las Líneas En este proceso, es importante asegurarse de que las pruebas del perito puedan ser fácilmente comprendidas por un no perito (es decir, la corte o el tribunal).

Una presentación escrita efectiva hará referencia y resaltará los aspectos relevantes de la prueba pericial y testifical, citando cuando sea necesario. También reunirá las consecuencias jurídicas de esas pruebas.Entre las Líneas En lo que respecta a las pruebas periciales, el abogado también puede encontrar útil “traducir” el dictamen pericial a un lenguaje sencillo, que pueda ser fácilmente comprendido por el órgano jurisdiccional, y en el contexto del litigio.

Revisor: Lawrence

Recursos

Véase También

Evaluación de la incidencia política
Grupo de presión
Activismo
Relación de datos
Más y mejores detalles
Negación general
Silogismo jurídico
Declaración más definida
Moción (legal)
Petición de licencia
Embarazo negativo
Petición
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Activismo por tipo
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Defensa de los derechos
Boicot
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Huelga de hambre
Procedimiento Arbitral, Memoriales, Normas éticas, Pruebas periciales, Asesoramiento, Procedimiento ante tribunales internacionales

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