Clientes Vulnerables

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Satisfacer las Necesidades de los Clientes Vulnerables en Inglaterra y Gales

Los abogados deben adaptar sus prácticas para identificar y satisfacer las necesidades de los clientes que, debido a sus circunstancias personales y a las barreras establecidas por la sociedad, pueden ser vulnerables.

El hecho de vivir con una discapacidad, una enfermedad o un diagnóstico no hace por sí mismo que alguien sea vulnerable.Entre las Líneas En el contexto del asesoramiento jurídico, lo que puede hacerla vulnerable es la situación de la persona y las barreras para acceder a los servicios jurídicos. Igualmente, una persona puede ser vulnerable sin ninguna discapacidad, enfermedad o diagnóstico, por ejemplo, si ha sufrido recientemente un duelo (véase más información, y sobre sus dos significados) o una fragilidad. Para facilitar la consulta, en la presente orientación se hace referencia a esas personas como “clientes vulnerables”.

Tipos de vulnerabilidad

Los términos “vulnerable” y “vulnerabilidad” abarcan una serie de situaciones que podrían afectar a cualquier cliente que se encuentre en desventaja debido a factores que afectan a su acceso y uso de los servicios jurídicos.

La presente entrada se centra en tres amplias categorías de clientes vulnerables:

• clientes que tienen capacidad para tomar decisiones y darle instrucciones, pero que necesitan apoyo adicional para hacerlo debido a discapacidades mentales y/o físicas – véase Identificar a los clientes vulnerables y Permitir que los clientes vulnerables utilicen sus servicios
• clientes que carecen de capacidad mental para tomar decisiones y darle instrucciones, para los que debe seguir una serie de garantías legales y de otro tipo – vea nuestra guía para trabajar con clientes que pueden carecer de capacidad mental
• los clientes que son vulnerables a la influencia, presión o coacción indebidas y que pueden o no tener capacidad mental para tomar decisiones y proporcionarle instrucciones – véase Influencia e influencia indebida

Obligaciones reglamentarias y legislativas

Hay principios obligatorios que se aplican a todos aquellos a quienes regula la Autoridad de Reglamentación de los Abogados (SRA), y a todos los aspectos de la práctica. Debe tener siempre presentes estos principios, en particular el requisito de actuar en el mejor interés de cada cliente, y utilizarlos como punto de partida.

El incumplimiento de sus obligaciones profesionales en el marco de las normas y reglamentos de la SRA puede dar lugar a sanciones de la SRA o a la remisión al Tribunal Disciplinario de los Abogados.

Esta entrada le ayudará a reconocer y cumplir sus obligaciones en virtud de la Ley de capacidad mental de 2005 y la Ley de igualdad de 2010.

Si no cumple con las necesidades de un cliente vulnerable, podría correr el abogado el riesgo de:

• una demanda por discriminación o una demanda por no hacer ajustes razonables en virtud de la Ley de Igualdad de 2010, que podría dar lugar a sanciones, incluyendo daños y perjuicios
• una reclamación por daños y perjuicios o una indemnización contra usted o su empresa si actúa siguiendo las instrucciones de un cliente que carece de capacidad para tomar decisiones pertinentes, no se ha cerciorado de la capacidad del cliente o no ha documentado su evaluación
• una queja contra usted ante el Defensor del Pueblo, que podría dar lugar a la publicación de su nombre y/o a que tenga que pagar una compensación económica
• una queja ante la SRA sobre la discriminación

Riesgo de reputación – la reputación de su práctica depende de cómo trate a sus clientes, y también de cómo trate su responsabilidad hacia otras partes (para el incumplimiento de la orden de autoridad vea Blankley v Central Manchester & Manchester Children’s University Hospitals NHS Trust [2015] EWCA Civ 18).

En el párrafo 3.4 del Código de Conducta de la SRA para los abogados, las REL y las RCF se exige específicamente a los abogados que “tengan en cuenta los atributos, necesidades y circunstancias de su cliente”.Entre las Líneas En este contexto, deben asegurarse de que disponen de las aptitudes y los procesos necesarios para poder identificar una situación en la que alguien puede tener una capacidad mental reducida, y cómo abordar la situación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). También debe ser consciente de la posibilidad de que las instrucciones se den bajo coacción o influencia indebida para evitar, por ejemplo en el caso de Inglaterra, el incumplimiento del párrafo 3.1 del Código de conducta para los abogados, las REL y las RCF.

Por el contrario, una práctica más inclusiva atraerá más clientes y una fuerza de trabajo más diversa, lo que reportará beneficios a la empresa.

Indicadores de vulnerabilidad

Los factores de riesgo que indican que un cliente puede ser vulnerable incluyen:

• edad avanzada
• a una edad temprana
• discapacidades físicas
• mala salud
• deterioro cognitivo, como la demencia
• problemas de salud mental
• problemas de aprendizaje
• deterioro sensorial
• lesión cerebral adquirida, causada por ejemplo por un derrame cerebral o una lesión en la cabeza
• trastornos del comportamiento, como el trastorno por déficit de atención e hiperactividad
• discapacidad del desarrollo, como el trastorno del espectro autista
• factores psicológicos o emocionales, como el estrés
• dificultades de comunicación, incluyendo la falta o limitación del habla, el inglés como idioma extranjero, la capacidad limitada de leer o escribir, problemas de precisión y comprensión de la lectura y la escritura, y el analfabetismo
• experiencia de violencia doméstica o abuso sexual
• gran dependencia de otros (familia o amigos) para el cuidado, el apoyo o el alojamiento
• abuso de alcohol o drogas a largo plazo
• exposición al abuso financiero
• escasa formación financiera
• falta de una red social
• viviendo solo
• viviendo en la pobreza
• eventos adversos en la vida, como el duelo
• dependencia de un proveedor de cuidados

No se deduce que porque una persona tenga un factor de riesgo, sea vulnerable, pero hay que estar alerta a la posibilidad.

Algunas personas pueden verse afectadas por más de un factor de riesgo. Por ejemplo, una persona con una discapacidad de aprendizaje puede tener problemas auditivos y/o visuales que pueden afectar a su comunicación y comprensión.

Los factores de riesgo pueden ser temporales y pueden cambiar con el tiempo.

Uno o más de estos factores de riesgo pueden significar que su cliente es vulnerable y puede necesitar su ayuda para expresar sus deseos, comprender los consejos pertinentes y darle instrucciones, o que puede carecer de capacidad para tomar decisiones pertinentes y dar sus instrucciones.

No siempre es fácil identificar la vulnerabilidad. Algunos signos serán más fáciles de detectar que otros. No debe suponer que su cliente le informará sobre cualquier dificultad.

No se abstenga de pedir más información por temor a ser intruso. Muchos clientes serán abiertos sobre sus dificultades si se les pregunta y estarán felices de discutir cualquier ayuda que necesiten.

Para obtener más información sobre cómo identificar a los adultos que corren el riesgo de sufrir abusos financieros, consulte nuestra guía sobre abusos financieros.

Identificar las necesidades de su cliente

Una vez que usted es consciente de que hay factores de riesgo, puede ayudar a su cliente a:

• expresar sus deseos y objetivos
• superar cualquier dificultad para comprender el asesoramiento pertinente
• dar instrucciones válidas
• llevar a cabo actos y transacciones

Esto es importante porque el cliente debe ser apoyado para tomar las decisiones que son legalmente capaces de hacer.

Existe el riesgo de que si un tribunal considera que el cliente carece de capacidad mental para realizar una transacción, o que la transacción se realizó por influencia indebida de otra persona, la transacción se deje de lado.

Debe tratar de averiguar si su cliente:

• tiene alguna necesidad o preferencia de comunicarse con usted
• necesita cualquier ayuda para acceder a sus servicios, por ejemplo, para superar problemas de movilidad o dificultades de audición o visión
• tiene alguna necesidad en cuanto a la forma en que se prestan los servicios, como documentos escritos en un lenguaje claro y sencillo o información dada verbalmente
• entiende y puede actuar en base a la información y el asesoramiento que usted le proporciona, o si necesitan apoyo para hacerlo, por ejemplo, de un servicio de defensa o de un intérprete

Los cuidadores o los miembros de la familia también pueden proporcionar información útil, pero usted debe tratar de discutir estos asuntos con el cliente a solas primero. Vea El papel de los cuidadores más abajo.

En el Procedimiento Judicial

Casos criminales

Se aplican consideraciones especiales a los acusados y testigos vulnerables en las causas penales y familiares. Estas son especialmente relevantes si está haciendo alguna defensa a favor de un cliente vulnerable o instruyendo al abogado para que lo haga.

El Consejo de Formación para la Defensa ha desarrollado juegos de herramientas en el marco del programa “Advocates Gateway”. Estos proporcionan un valioso consejo para apoyar a los clientes vulnerables durante el proceso del juicio o la audiencia. Acceda a los juegos de herramientas.

Se aplica una serie de “medidas especiales” a los testigos vulnerables e intimidados (pero no a los acusados) en las causas penales en virtud de los artículos 16 a 33 de la Ley de justicia juvenil y pruebas penales de 1999. Entre ellas figuran las siguientes:

• pantallas para proteger al testigo del acusado
• uso de un enlace en vivo
• excluyendo al público de la sala del tribunal
• la eliminación de pelucas y vestidos en el Tribunal de la Corona

El tribunal puede designar a un intermediario para ayudar a un testigo vulnerable a prestar declaración en el tribunal y ayudar en la comunicación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). El intermediario puede explicar preguntas o respuestas si es necesario para que el testigo o el interrogador lo entiendan, sin modificar el fondo de la prueba.

La Ley sobre los magistrados instructores y la justicia de 2009 amplió los intermediarios a las pruebas de los acusados, pero esta disposición aún no ha entrado en vigor.

Puntualización

Sin embargo, los tribunales tienen la obligación, en virtud del common law, de designar un intermediario para asegurarse de que un niño vulnerable acusado pueda tener un juicio justo (véase R(C) c. Sevenoaks Youth Court [2009] EWHC 465 (Admin); y R (OP) c. SS Justice, Cheltenham MC, and CPS (Just for Kids Law intervening) [2014] EWHC 1944 (Admin)).

Casos de familia

También se ha recurrido a intermediarios en casos civiles, en particular en el Tribunal de Familia, tanto para los niños como para los adultos vulnerables. Véase también la Directriz práctica 3AA – Personas vulnerables: Participación en los procedimientos y presentación de pruebas en las reglas de procedimiento de la familia.

Casos del Tribunal de Protección

El Tribunal de Protección es un tribunal especializado en la toma de decisiones sobre el bienestar personal y/o los bienes y asuntos financieros de las personas que carecen de capacidad mental. Se estableció en virtud de la Ley de capacidad mental de 2005 (véase más adelante).

Las Orientaciones sobre la facilitación de la participación de las personas “P” y vulnerables en los procedimientos del Tribunal de Protección, publicadas en noviembre de 2016, sugieren cómo los profesionales pueden ayudar a las personas vulnerables a participar en los procedimientos judiciales.

Se debe designar un defensor independiente de la capacidad mental si no hay nadie adecuado para consultar sobre el interés superior de la persona y sobre la decisión que se debe tomar:

• un traslado a largo plazo a un hogar de atención u hospital
• tratamiento médico serio
• una privación de la libertad de la persona

El defensor apoyará y representará a la persona que se considere que carece de capacidad. El papel es independiente de la representación legal.

Casos de salud mental

Un defensor independiente de la salud mental (IMHA) es un defensor independiente y especialmente capacitado que presta apoyo a las personas que han sido detenidas en virtud de la Ley de salud mental de 1983 (en su forma enmendada) y que reciben atención y tratamiento hospitalarios o tratamiento en virtud de una orden de tratamiento comunitario.

Pueden ayudar a una persona en una audiencia en el Tribunal de Primera Instancia (Salud Mental) de Inglaterra o en el Tribunal de Revisión de la Salud Mental de Gales, a comprender las cuestiones y preguntas planteadas. La función es independiente de la representación legal.

Influencia Indebida

Algunas personas son incapaces de tomar una decisión material no por un impedimento o perturbación en su mente o cerebro, sino por la influencia de otros, como los miembros de la familia.

La ley trata a esas personas de manera diferente a las que carecen de capacidad a los efectos de la Ley de capacidad mental de 2005. Dado que la persona tiene capacidad para tomar su propia decisión, ninguna otra persona puede tomar la decisión en su nombre.

Asistencia del Tribunal Superior

El Tribunal Superior puede hacer uso de su jurisdicción en relación con un adulto vulnerable que, aunque no esté incapacitado por un trastorno o enfermedad mental, es, o se cree razonablemente que es, cualquiera de los dos:

• bajo coacción
• sujeto a coacción o influencia indebida
• por algún otro motivo privado de la capacidad de tomar la decisión pertinente, o incapacitado para tomar una decisión libre, o incapacitado o incapacitado para dar o expresar un consentimiento real y genuino

Véase Re SA (Adulto Vulnerable con Capacidad: Matrimonio) [2005] EWHC 2942 (Fam): A Local Authority v DL & Ors [2011] EWHC 1022 (Fam) y Re L (Vulnerable Adults with Capacity: Court’s Jurisdiction) [2012] EWC CIV 253.

Esos casos suelen ser presentados por un organismo público, como la autoridad local que desempeña funciones de salvaguardia.

El Tribunal Superior está facultado para conceder medidas cautelares o de otro tipo con el fin de establecer un marco que permita al individuo tomar sus propias decisiones. El alcance y la extensión precisos de las facultades del Tribunal Superior están sujetos a una jurisprudencia que evoluciona rápidamente y los profesionales deben asegurarse de que se mantienen al día con los acontecimientos.

La evaluación de la existencia de influencia indebida

En su primer encuentro con un cliente vulnerable, la información puede provenir de un intermediario, como un miembro de la familia, un cuidador o un vecino preocupado.Entre las Líneas En la mayoría de los casos serán bien intencionados y se comunicarán en nombre del cliente, y con su consentimiento.

Sin embargo, debe ser consciente de la posibilidad de conflictos de intereses o de influencia indebida. Su deber primordial es para con su cliente y debe asegurarse de que sus instrucciones procedan de él, sin influencias indebidas de otros.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

Por lo tanto, si el cliente tiene capacidad para hacerlo, debe confirmar sus instrucciones directamente con el cliente viéndolas por su cuenta, especialmente si la información detallada ha sido proporcionada por otra persona.

Los clientes pueden solicitar asesoramiento jurídico (por ejemplo, para hacer un testamento, un LPA o un regalo importante) porque alguien, como un familiar, les ha influido o les ha dicho que deben hacerlo. Esta “influencia” puede ser bien intencionada y sensata.

Puntualización

Sin embargo, si sospecha que las instrucciones de un cliente son el resultado de la coacción o la presión (“influencia indebida”), no puede actuar a menos que se haya convencido de que las instrucciones son los deseos del cliente. Véase el Código de Conducta de la SRA para los abogados, las REL y las RCF, párrafo 3.1. El abogado también tiene un interés primordial en proteger los mejores intereses de su cliente en virtud del Principio 7.

Evaluar si se está utilizando una presión indebida para hacer un LPA
Es un requisito legal que una persona independiente debe formarse una opinión que en el momento en que el donante firma el LPA:

entienda su propósito y el alcance de la autoridad conferida
no se está utilizando ningún fraude o presión indebida para inducir al donante a crear el LPA
no hay nada más que impida la creación de la LPA (Sch 1, párr. 2 1) e) Ley de capacidad mental de 2005)
La presión indebida no es idéntica a la influencia indebida, aunque hay una superposición. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). La presión indebida no está definida y no existe una jurisprudencia directa, aunque Cretney & Lush on Lasting Powers and Enduring Powers of Attorney, párr. 17.88 (8ª edición) (Lexis Nexis) establece que se establecerá si:

el donante fue inducido a hacer el poder
se utilizaba la presión para inducir al donante a conceder el poder
la presión era excesiva

Ejercer una presión indebida es comportarse de manera excesiva o crear mayores dificultades de las que las circunstancias justifican.

Presunta influencia indebida: Regalos

La influencia indebida puede ser un factor incluso cuando no hay pruebas de coacción o presión. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Si un individuo está pensando en hacer un regalo significativo de por vida, se presume que la influencia indebida está donde:

existe una relación de confianza entre el cliente y el receptor del obsequio, por ejemplo, el cuidador y el receptor, el paciente y el médico, el abogado y el cliente, y
el regalo propuesto necesita una explicación – por ejemplo, es un regalo absurdamente generoso, o un regalo de su principal activo, como su casa, tal vez a sólo uno de sus hijos
Una vez que se presume una influencia indebida, no basta con que el receptor demuestre que el individuo tenía capacidad para hacer el regalo, y que no hubo coacción o influencia real.

Es importante que el individuo tenga su propio asesoramiento jurídico independiente, considerando toda la información y los riesgos pertinentes, antes de tomar una decisión libre y plenamente informada de seguir adelante con el regalo. Véase nuestras entradas sobre la donación de bienes.

Disposiciones testamentarias

Esta “presunción” de influencia indebida no surge para las disposiciones testamentarias, es decir, los regalos dejados en un testamento. Persuadir a un individuo de incluir a alguien como beneficiario en su testamento no equivaldría necesariamente a una influencia indebida. Normalmente se requiere un comportamiento coercitivo.

Sin embargo, si el cliente es particularmente anciano o frágil, entonces los métodos menos evidentes de agresividad podrían constituir una influencia indebida.

Si no hay pruebas de influencia indebida, pero persiste la preocupación

Cuando no hay pruebas de influencia o presión indebidas, pero el cliente parece querer continuar con una transacción que usted considera que va en contra de sus mejores intereses, debe ver al cliente solo, o con un tercero neutral si quiere ayuda con la comunicación.

Debe explicar las consecuencias de las instrucciones del cliente y obtener confirmación (preferiblemente por escrito) de que desea continuar.

Recuerde que un principio básico de la Ley de capacidad mental de 2005 (y del derecho anglosajón) es que una decisión que usted considere imprudente puede seguir siendo una decisión que el cliente puede tomar con capacidad.

Una Conclusión

Por lo tanto, es importante que investigues cuidadosamente para encontrar el factor determinante de la decisión y que tomes una nota detallada de tu discusión.

Puede ser mejor utilizar un defensor o intérprete independiente, u otro ayudante independiente, en lugar de confiar en un miembro de la familia o un cuidador para comunicar los deseos del cliente.

Datos verificados por: Conrad

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