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Nota: puede convenir la lectura relativa a la autoridad de control en Francia y Estados Unidos.
Este elemento se divide en las siguientes secciones y subsecciones:
La independencia de las autoridades reguladoras se define en referencia tanto al poder político como a los operadores regulados:
Independencia con respecto al poder político, para evitar las interferencias entre los objetivos de la política general y los de la regulación sectorial, y las distorsiones vinculadas a los intereses privados y al Estado accionista;
Independencia con respecto al operador regulado, para evitar el riesgo de captura. La proximidad del regulador a las empresas que regula o la información asimétrica pueden hacer que se desvíe de los objetivos que se le han fijado y persiga intereses privados.
Una Conclusión
Por lo tanto, es necesario proteger a las autoridades reguladoras de la influencia de los grupos de presión (operadores históricos y nuevos participantes).
La independencia depende de la composición de las autoridades reguladoras (la presencia de estructuras colegiales, por ejemplo, permite reducir la influencia de los grupos de presión), del ejercicio del poder de nombramiento y destitución de los dirigentes, del estatuto de sus miembros, de los medios humanos y financieros de que disponen para cumplir sus misiones y de la naturaleza del empleo al que se puede acceder al dejar la autoridad. Las garantías adoptan la forma de declaraciones de intereses y de patrimonio, regímenes de incompatibilidad, obligaciones de compensación y también procedimientos de impugnación. Las disposiciones no dispensan a las autoridades de tener que rendir cuentas al poder político. Varían de un país a otro y/o de un sector a otro.
El artículo 9 de la Ley de 20 de enero de 2017 ha establecido como norma general que los miembros de AAI y API “no aceptarán ningún cargo público individual que perjudique el buen funcionamiento de la autoridad a la que pertenecen” (deber de imparcialidad) y “no recibirán ni solicitarán instrucciones de ninguna autoridad” (independencia). Asimismo, las condiciones de contratación, el ejercicio de las funciones de los miembros del colegio y del personal de los departamentos de la AAI se rigen por normas que pretenden evitar cualquier conflicto de intereses.
La independencia del regulador
La independencia de la autoridad reguladora, ya sea sectorial o transversal, con respecto a las partes interesadas reguladas y al Estado (todavía a menudo accionista), es fundamental. Se han probado y aplicado numerosas normas para limitar los riesgos de captura: estatuto de los miembros, remuneración, normas de conducta, etc..
Otros Elementos
Además, los miembros del colegio de una entidad reguladora o de control (como ejemplo, el IAA en Francia) no pueden ser titulares de mandatos electorales ni financiar una campaña electoral.Entre las Líneas En la mayoría de los países, incluidos varios europeos, como Francia, las normas de conducta prohíben a los miembros recibir ayudas o gratificaciones de las empresas reguladas y los empleados de las IAA no pueden ocupar un empleo en las empresas reguladas inmediatamente después de dejar su trabajo en el regulador.
¿Cómo debe medirse la independencia del regulador? Thatcher (en su trabajo de 2002 sobre la regulación después de la delegación) midió la facilidad con la que un miembro de un colegio de IAA va y viene entre la empresa regulada y el regulador (un fenómeno conocido como “puerta giratoria”). Durante el periodo 1990-2001, se observó que, salvo en el Reino Unido, los reguladores contratan a pocos de sus miembros en el sector privado, pero que sí suministran a muchos de sus antiguos empleados al sector privado (se puede repasar algunas de estas cuestiones en la presente plataforma online de ciencias sociales y humanidades). Francia es una excepción, con muy poca movilidad de ida y vuelta.
Sin embargo, la independencia también depende de la existencia de un presupuesto plurianual independiente, de la transparencia en el nombramiento de los presidentes de las autoridades reguladoras y de la existencia de una declaración de objetivos clara. Según estos criterios, Francia aún tiene margen de mejora en lo que respecta a la conducta profesional, la independencia presupuestaria de las autoridades y el nombramiento de sus miembros.Entre las Líneas En particular, la independencia de hecho es tan importante como la de derecho: en la práctica, la independencia se evalúa con referencia a las relaciones entre la autoridad y el gobierno, por un lado, y entre la autoridad y las empresas, por otro.
Por todo ello, parece conveniente reforzar y garantizar la independencia de iure y de facto de los reguladores sectoriales tanto respecto al sector regulado como al poder político. La aplicación de esta recomendación implicaría poner fin a la supervisión presupuestaria de las autoridades reguladoras (sin suprimir la doble supervisión de sus gastos de funcionamiento por parte del Parlamento y del Tribunal de Cuentas) y replantear los procedimientos de nombramiento de los presidentes de los reguladores y de los miembros de los colegios. Para ello, el procedimiento más transparente adoptado en 2017 para el nombramiento del nuevo presidente de la Autoridad de los Mercados Financieros (Autorité des marchés financiers, AMF) (y, por primera vez, a través de una convocatoria de candidaturas, como se hace en el Reino Unido) es un paso en la buena dirección. El nombramiento de personas cualificadas en los colegios también podría estar más directamente vinculado a las competencias.
Puntualización
Sin embargo, el requisito de independencia no exime a la autoridad independiente de su responsabilidad frente al poder político. Tal y como establece la ley de 2017, el requisito de que los reguladores presenten informes anuales (que se hacen públicos) al Parlamento, así como la existencia de audiencias parlamentarias, permiten a los reguladores no sólo rendir cuentas del ejercicio de sus misiones, sino también alertar y/o hacer recomendaciones.
Sin embargo, es importante señalar que, con el tiempo, los riesgos de captura y colusión aumentan: los implicados se conocen más, el regulador acumula información privilegiada y los grupos de presión se vuelven más eficaces. Para evitar la captura, las normas institucionales se multiplican y la burocratización avanza, haciendo que la regulación sea más costosa, menos discrecional y, finalmente, menos eficiente. Los dos riesgos ligados al envejecimiento de la autoridad -la captura y la burocratización- incitan a reevaluar periódicamente los límites y/o a renovar a los responsables.
Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):
Por último, la cuestión de la independencia del regulador está estrechamente vinculada a la de la competencia.Entre las Líneas En lo que respecta a los actores regulados, el regulador debe compensar su ventaja en términos de información y de empleados con el dominio de una amplia gama de competencias. Las competencias sectoriales (economía sectorial, áreas específicas del derecho, tecnología, etc.), pero también las competencias transectoriales justifican una mayor formación académica o a la experiencia de otros sectores.
Sin embargo, varios factores dificultan el reclutamiento de los perfiles necesarios tanto dentro de los colegios como dentro de los distintos departamentos (cuando se reclutan para puestos con altos niveles de responsabilidad). Para un nivel de antigüedad elevado, las remuneraciones no suelen ser tan atractivas en comparación con las que ofrecen los operadores regulados.
Otros Elementos
Además, las fuertes restricciones impuestas a las personas cuando dejan su puesto de trabajo reducen el atractivo del puesto para los empleados de nivel directivo de estos sectores, excepto en los últimos años de su carrera. La búsqueda de expertos en el sector está, pues, en tensión con la garantía de independencia: hay que arbitrar entre unas normas de conducta estrictas y el acceso a una reserva de contratación de calidad.
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Por todo ello, parece que conviene atraer los conjuntos de competencias necesarios mediante salarios competitivos y una mayor movilidad en la esfera pública o privada no regulada.
Efecto Averch-Johnson
Economía constitucional
Gobernar según la ley superior
Desregulación
Confianza
Liberalización
Regulación de precios máximos
Monopolio natural
Teoría de la elección pública
Mercado regulado
Regulación
Escuela de regulación
Indicadores de gobernanza a nivel mundial
Monopolio (economía), Economía de la regulación, Estructura del mercado, Teoría de la elección pública
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Sectores del Derecho de la Regulación Económica: Este texto comienza afirmando que la regulación sectorial, definida como el control del poder de mercado, no debe utilizarse para perseguir fines distintos de la eficiencia económica. Aunque el medio ambiente o el urbanismo son preocupaciones legítimas, deben utilizarse otros instrumentos de política pública. A continuación, se hace eco de los cuestionamientos sobre el nivel adecuado de especialización de los reguladores económicos. Una competencia amplia limita el riesgo de captura de las industrias reguladas, reduce los costes y permite tener en cuenta los efectos cruzados de los mercados conectados. Sin embargo, tiene el coste de una menor comprensión sectorial y el riesgo de que el regulador asuma la responsabilidad del arbitraje en asuntos que van más allá de su ámbito. La irrupción de las nuevas tecnologías (incluidas las digitales) y la creciente internacionalización de numerosas actividades plantean dudas sobre la idoneidad del actual marco de regulación sectorial de Francia: ¿deberían fusionarse algunos reguladores distintos actuales en uno solo? ¿Hay que ampliar la regulación a un nivel más amplio, en particular a Europa? Además, la evolución del mercado sugiere que una forma particular de regulación puede estar justificada durante un periodo de transición (por ejemplo, un periodo de apertura a la competencia), antes de que la normativa clásica ex post tome el relevo. En materia de regulación, la desaparición o incluso la transformación de una autoridad es un signo de su éxito, si en realidad el sector es más eficaz, lo que no siempre ocurre, precisamente. A la inversa, la llegada de las tecnologías digitales suscita nuevos debates sobre la oportunidad de regular las actividades que generan. Véase también: Economía de la Regulación, Estructura del Mercado, Regulación Económica.
Regulación de las Plataformas Digitales: La capacidad de las plataformas digitales para eludir el pago de impuestos, eludir las limitaciones del derecho laboral, utilizar los datos que recogen de forma no del todo transparente, así como su reputación de "manipular" los resultados de las investigaciones mediante algoritmos opacos y de maximizar sus ingresos favoreciendo los resultados que les muestran de forma más favorable, hace que la regulación sectorial específica de estos actores se ponga constantemente sobre la mesa. No todos los temas que plantea la economía digital pertenecen al mismo ámbito de intervención, ya que se trata de cuestiones relacionadas con la economía del trabajo, la fiscalidad y la regulación de la competencia. En este caso, consideraremos los aspectos estrictamente ligados al control del poder de mercado. Véase también: Economía de la Regulación, Estructura del Mercado, Teoría de la Elección Pública.
Derecho de la Regulación Económica: Derecho de la Regulación EconómicaEste elemento es una expansión del contenido de los cursos y guías de Lawi. Ofrece hechos, comentarios y análisis sobre este tema. [aioseo_breadcrumbs] El derecho de la regulación económica examina las políticas públicas para hacer frente a los problemas que surgen en los mercados en los que las fuerzas de la [...] Véase también: Economía de la Regulación, Estructura del Mercado, Teoría de la Elección Pública.
Uso Estratégico de la Regulación: En esta entrada se trata un tema particular cercano a la aplicación: las reglas y procedimientos que se han establecido y se pueden establecer para reducir los intentos inútiles de `juego del sistema'. La industria tiene una serie de opciones que puede utilizar para influir en la regulación y en el regulador, tales como la negociación, la manipulación de la información y la publicidad, y la impugnación ante los tribunales. Los reguladores también pueden participar en maniobras estratégicas y juegos de azar para lograr resultados legítimos o a veces ilegítimos. Esto puede variar desde el uso de reglas opacas y procedimientos de ejecución, hasta presiones más abiertas que obligan a los regulados a hacer concesiones significativas y a veces cuestionables. Se sostiene que, siempre que sea posible, la industria tratará de influir en la regulación y de aprovechar el margen de maniobra que el proceso de regulación permite para obtener resultados más favorables. Del mismo modo, los reguladores viven en un mundo en el que el derecho es muy general y tienen la facultad discrecional de formular las normas y determinar cómo se aplican. De hecho, a menudo se les otorgan poderes y deberes para crear las "reglas del juego" a través de sus poderes de regulación y sus decisiones de aplicación del derecho (decisiones policiales). En este entorno prevalecerá el uso de respuestas estratégicas a la regulación y el "juego del sistema", y la lucha para resistirse a ello será continua. Véase también: Economía de la Regulación.
Sitios Web de Referencia en Economía: Los 300 Sitios Web de Referencia en Economía
Este elemento es una ampliación de los cursos y guías de Lawi. Ofrece hechos, comentarios y análisis sobre los sitios web de referencia en economía internacional y nacional. Nota: para un mayor contexto histórico, podría interesar la lectura sobre las Instituciones Financieras en la Posguerra y la historia [...] Véase también: In.
Salud Pública Internacional: Esta entrada considera el establecimiento de la salud pública tropical vinculada a las preocupaciones coloniales antes de la Primera Guerra Mundial; la influencia de la medicina misionera; y la acción sanitaria internacional temprana. Después de la Segunda Guerra Mundial, surgieron nuevos movimientos internacionales, como la Organización Mundial de la Salud, y variantes de la salud pública ubicadas en una gama cada vez mayor de instituciones internacionales y mundiales. Hubo un aumento de la atención primaria de salud y de la promoción de la salud, pero la introducción a gran escala de programas de ajuste estructural patrocinados por el Fondo Monetario Internacional en el decenio de 1980 trajo consigo la disminución de los programas estatales de salud pública y la reaparición de las enfermedades de la pobreza y las enfermedades infecciosas. En medio de esto, vino una nueva epidemia: el VIH/SIDA. Véase también: Regulación Económica.
Responsabilidad por Productos Defectuosos: Los defectos de los productos que causan lesiones y pérdidas materiales suelen ser el resultado de una negligencia, un agravio. La responsabilidad de un fabricante o vendedor por lesiones a compradores, usuarios y terceros se conoce como responsabilidad por productos defectuosos. Los cuatro elementos que generalmente prueban la negligencia del demandado en un juicio por responsabilidad civil por productos defectuosos son el deber, el incumplimiento, la causa próxima y los daños. Un defecto del producto es una anomalía o una condición que no estaba prevista y que hace que un producto sea más peligroso de lo que habría sido de haber sido como estaba previsto, de acuerdo con la legislación de los Estados Unidos. Un fallo de advertencia es el incumplimiento del deber de advertir a los compradores y usuarios de los peligros inherentes a un producto. Un defecto de diseño es un fallo en un producto que crea una condición peligrosa que causa lesiones. Los fabricantes, los minoristas, los mayoristas, los fabricantes de componentes, los ensambladores de productos, los endosantes de productos, los licenciantes de marcas y los licenciantes de patentes son los tipos de empresas que pueden ser acusadas de responsabilidad por productos defectuosos. Una agencia investiga los posibles defectos de seguridad en los automóviles y tiene autoridad para exigir a los fabricantes que retiren los productos del mercado para reparar los defectos peligrosos y, en casos extremos, cesar la producción de automóviles. Véase también: Regulación Económica.
Responsabilidad del Producto: Concepto y Caracteres de Responsabilidad del Producto Definición y descripción de Responsabilidad del Producto ofrecido por el Diccionario Jurídico Mexicano (1994), de la Suprema Corte de Justicia de México: (escrito por Jorge Barrera Graf) Por responsabilidad del producto (R. del P.) se [...] Véase también: Regulación Económica.
Regulación Sanitaria Internacional: Estas regulaciones (RSI, o IHR por sus siglas en inglés) se crearon para mejorar la respuesta a las crisis de salud pública. Ayudan a coordinar los esfuerzos entre los funcionarios sanitarios locales y la comunidad internacional. Aunque las regulaciones han sido revisadas y enmendadas varias veces, el RSI (2005) entró en vigor en 2007. Casi doscientos países, incluidos todos los que pertenecen a la Organización Mundial de la Salud (OMS), son Estados Partes en el marco. La OMS adoptó el Reglamento Sanitario Internacional (ISR, por sus siglas en inglés) en 1951 para hacer frente a seis enfermedades infecciosas. La OMS amplió posteriormente el marco para abordar también las enfermedades emergentes. El RSI (2005) otorga a la OMS la autoridad para declarar una Emergencia de Salud Pública de Interés Internacional (PHEIC). Desde 2007, la OMS ha declarado seis PHEIC. Las PHEICs han sido declaradas en respuesta a los brotes de la enfermedad del virus del Ébola, el virus salvaje de la polio, el virus Zika y la nueva enfermedad del coronavirus (COVID-19). A pesar de ser Estados Partes en el RSI (2005), muchos países carecen de los recursos necesarios para aplicar plenamente el marco y siguen estando poco preparados para gestionar las crisis de salud pública.
Véase también: Regulación Económica.
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