Requisito Formal

Este elemento es un complemento de los cursos y guías de Lawi. Ofrece hechos, comentarios y análisis sobre el requisito formal. Puede interesar también lo siguiente:

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Requisitos Formales en Derecho Europeo

1. Importancia y desarrollo histórico
Todos los sistemas jurídicos de Europa tienen normas que invalidan o hacen inejecutables determinadas transacciones si se ignoran determinadas formalidades. Dichas normas se aplican sobre todo a los contratos (incluidos los acuerdos matrimoniales y los contratos de herencia y testamentos mancomunados), pero también pueden aplicarse a otros actos jurídicos, como los testamentos. Suelen considerarse excepcionales, ya que la norma general es que no se requieren formalidades. La historia jurídica muestra, sin embargo, que este principio no siempre ha sido aceptado. De hecho, cuanto más se retrocede en el pasado, más se descubre que la validez o la ejecutoriedad de los actos jurídicos dependen de formalidades externas. Para empezar, las consecuencias jurídicas sólo se derivaban de una conducta formalizada. El antiguo derecho romano y los códigos germánicos (Germanenrechte) ofrecen muchos ejemplos. Sólo cuando el derecho maduró y la economía se desarrolló se aceptó la idea general de que lo que importaba era el consentimiento de las partes y que las formalidades eran simplemente un requisito extra, por encima del consentimiento, necesario en algunos casos para la validez del acuerdo.

El derecho contractual moderno se basa en el principio general de que no se requiere ninguna forma para que un contrato sea válido. No obstante, el hombre de la calle sólo suele considerar válido un contrato si está redactado por escrito. Se trata de una actitud perfectamente comprensible, ya que en realidad los únicos contratos que siguen haciéndose oralmente son las transacciones cotidianas que las partes realizan in situ. En casi todos los demás casos, las partes firman un formulario, posiblemente con añadidos escritos a mano o a máquina. Hay dos razones para ello. En primer lugar, las empresas necesitan tener cada negocio por escrito porque hay muchos departamentos diferentes implicados en el control de las existencias, en la adquisición, preparación, embalaje y envío de las mercancías, y en la gestión de la cuenta del cliente. En segundo lugar, las empresas quieren hacer negocios en los términos que ellas mismas han elaborado, y esto sólo puede hacerse si estos términos se establecen en un formulario preparado y firmado por el cliente. En consecuencia, los contratos por escrito ya son dominantes en los negocios hoy en día, de modo que la insistencia de la ley en ellos para un número cada vez mayor de contratos con el fin de proteger al consumidor puede no suponer una gran diferencia.

2. Tipos de formalidades
Cuando los contratos u otros actos jurídicos deben revestir una forma determinada, la forma exigida es, por regla general, la redacción. Normalmente, el texto debe plasmarse en un documento firmado por la parte o las partes. A veces, el requisito de la redacción se matiza de alguna manera. Los contratos de fianza son válidos y ejecutables si sólo consta por escrito la declaración del fiador; por otra parte, algunas jurisdicciones exigen que la declaración, junto a su firma, contenga de forma manuscrita (en chiffres et en toutes lettres) la suma máxima que está dispuesto a garantizar (véase, por ejemplo, el art. 1326 del Código civil francés). El requisito de la redacción también se satisface con lo que se denomina un documento electrónico que contiene, además del texto de la declaración y el nombre del declarante, su firma electrónica (Dir 1999/93). La legislación moderna de protección del consumidor exige cada vez más que se ponga en conocimiento del consumidor determinada información. En tales casos, a menudo bastará con que la otra parte ponga esta información a disposición del consumidor de forma textual, es decir, en un texto que, aunque no esté firmado, registre la información de forma legible y revele la identidad de la otra parte (véase § 126 b Código Civil alemán, Art 1:304-307 Principios Acquis; Art I-1:105 (2) DCFR).

Otra forma especial del requisito de redacción se conoce como documento notarial o acte authentique. Las partes de la declaración deben presentarse ante un notario -un profesional independiente con formación jurídica designado por el Estado y con funciones públicas- y hacer sus declaraciones en su presencia. A continuación, el notario redacta un documento y se lo lee; si lo aprueban, las partes y el notario lo firman.

En las jurisdicciones de derecho consuetudinario, los documentos notariales son desconocidos. En sus inicios, el Estatuto de Fraudes inglés (1677) establecía que ciertas declaraciones y contratos no serían recurribles “a menos que el acuerdo, … o algún memorándum o nota del mismo, constara por redacción y estuviera firmado por la parte a la que se le imputara”. Hoy en día, el único tipo de contrato al que aún se aplican los requisitos formales impuestos por el Estatuto es el contrato de fianza. Un requisito formal indirecto se establece en la doctrina de la contraprestación (indicios de seriedad). Hace que las promesas sean inejecutables a menos que el prometido haya prometido o prestado alguna contrapartida solicitada. Si no se ha proporcionado tal contrapartida, la promesa no es vinculante a menos que esté revestida de una escritura. Se trata de un documento escrito y firmado que deja claro que pretende ser una escritura, y la firma debe estar atestiguada por un testigo.

3. Razones de los requisitos formales
Tradicionalmente, los requisitos formales eran promulgados por el legislador para asegurarse de que las partes no juraran ante el tribunal o no aportaran testigos corruptos. Según su preámbulo, el propósito del Estatuto de Fraudes (1677) era, por tanto, “la prevención de muchas prácticas fraudulentas que comúnmente se intentan sostener mediante el perjurio y el soborno de perjurio”. Esta es también la razón por la que la aún más antigua Ordonnance de Moulins (1566) establecía que los testigos no podían declarar sobre la formación de contratos por valor de más de 100 libras (Art 54; ahora Art 1341 Código civil francés). Aunque los requisitos formales del derecho moderno no buscan principalmente evitar el fraude en los litigios, sí cumplen una función probatoria, ya que las disputas sobre lo acordado por las partes serán menos probables si éstas deben poner por escrito sus acuerdos y compromisos.

Otros requisitos formales tienen el propósito adicional de advertir a las partes. Si se pone un bolígrafo en sus manos, sus mentes se concentran en la cuestión de si realmente quieren atraer una transacción legalmente ejecutable. Por eso se exige la redacción, por ejemplo, para la declaración del garante en un contrato de fianza, para las cláusulas de jurisdicción y para los acuerdos de arbitraje. Los sistemas jurídicos continentales exigen la “forma notarial” para las promesas de donación, a veces para los contratos de compraventa de bienes inmuebles, y para los acuerdos matrimoniales y los contratos de herencia. La forma notarial se exige no sólo por razones probatorias y para proteger a las partes contra la generosidad impulsiva o la exposición a riesgos no considerados, sino con el propósito adicional de asegurarse, al requerir la presencia de un notario, de que las partes comprenden plenamente el efecto jurídico del negocio en cuestión, de que se eliminan los errores y se aclaran las dudas y de que no se perjudica a las partes inexpertas. Por último, los requisitos formales pueden tener el propósito de marcar la transición de la negociación al contrato. Si el contrato debe formalizarse por escrito, las partes saben que pueden romper las negociaciones sin incurrir en responsabilidad y que no quedarán vinculadas jurídicamente a menos que hayan estampado su firma en un documento, a veces en presencia de un notario.

La legislación moderna exige a menudo que los contratos de consumo se formalicen por escrito o que la información se ponga a disposición del consumidor por escrito o en “forma textual” (legislación sobre consumidores y protección de los consumidores). Tales requisitos se establecen en su mayoría en directivas de la UE y, por tanto, se encuentran también en los Principios del Acervo (véase el art. 2:201). La información que debe facilitarse es a menudo tan detallada, intrincada y complicada, y tan difícil de entender para los profanos que, en opinión de algunos observadores, se está produciendo un “renacimiento del formalismo” que va más allá de la limitada capacidad del hombre para procesar la información que se le impone.

4. Sanciones
El artículo 1341 del Código civil francés prescribe, al igual que disposiciones similares en Bélgica, Italia, España y Portugal, que todas las transacciones por valor de más de 800 euros deben realizarse por escrito o ante notario, o de lo contrario la declaración de los testigos será inadmisible. El resultado es que si un demandante que presenta una demanda sobre un contrato cuya existencia es impugnada por el demandado no puede presentar un documento, el juez debe desestimar la demanda porque no puede oír a ningún testigo. Sin embargo, la regla del art. 1341 está sujeta a importantes limitaciones. No se aplica, por ejemplo, si el contrato en cuestión fue celebrado por el demandado en el curso de un negocio, o si era “moralmente imposible” que el demandante insistiera en que el acuerdo constara por escrito y, lo que es más importante, si el demandante puede ofrecer un commencement de preuve par écrit, es decir, presentar documentos emanados del demandado que al menos sugieran una probabilidad de que el contrato fue efectivamente celebrado por las partes.

La situación es diferente cuando el requisito de forma tiene por objeto proteger a una parte de una precipitación indebida a la hora de realizar una transacción importante o arriesgada. Mientras que un contrato que carezca de la forma prescrita es nulo o inválido en los sistemas jurídicos continentales, se considera válido, pero inaplicable en el derecho anglosajón. En realidad, esto supone muy poca diferencia, ya que el único efecto de considerar el contrato válido pero inaplicable es que si se cumple no se puede reclamar su cumplimiento. En el continente se llega a la misma solución sobre la base de que la invalidez de la promesa verbal queda “subsanada” por el cumplimiento posterior. Se aplican normas diferentes cuando la forma no es exigida por una ley imperativa sino por un acuerdo de las partes, como, por ejemplo, cuando existe una cláusula en el contrato que exige que cualquier modificación o rescisión se haga por escrito. Aquí se asume generalmente que una parte no puede invocar esta cláusula si la otra parte es capaz de probar que se llegó claramente a un acuerdo verbal posterior que pretendía ser vinculante o que cambió su posición confiando razonablemente en el acuerdo verbal (véase Art 29(2) CISG; Art 2:106 PECL).

Se aplican sanciones especiales cuando, para la protección del consumidor, la ley exige que un contrato conste por escrito o que determinada información se facilite por escrito. No serviría de nada al interés del consumidor considerar nulo todo el contrato en estos casos. Por lo tanto, la ley debe idear alguna otra sanción que a la vez fomente el suministro de la información requerida y proteja los intereses del consumidor. Una empresa que concede un crédito a un consumidor sin especificar el “tipo de interés efectivo” puede verse impedida de reclamar cualquier interés o un interés superior al tipo legal. Si en una venta a domicilio el vendedor no ha informado al comprador de su derecho a desistir del contrato, la ley establece que el plazo de desistimiento no empieza a correr antes de que el comprador haya recibido una notificación adecuada de su derecho a desistir (véase el art. 2:207 y 5:101 y siguientes de los Principios del Acervo, derecho de desistimiento).

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

5. Ejecución de contratos que carecen de la forma requerida
Si bien es importante, en aras de la seguridad jurídica, no socavar la norma general de que deben observarse las formalidades, también es importante que la ley no sea tan inflexible como para causar dificultades inaceptables en caso de incumplimiento. Por esta razón, un vendedor no podrá invocar la falta de forma si hace suponer fraudulentamente al comprador inocente que la transacción era válida, con la intención de considerarla nula en caso de que suban los precios. Los tribunales tendrán en cuenta la conducta de las partes y su relación mutua y se preguntarán si sería injusto, desleal o infiel que una de las partes renegara de su promesa sólo por una mera formalidad. También es de gran importancia, especialmente en el derecho anglosajón, si el promitente llegó a acuerdos basándose en la validez de la promesa, de modo que tratar el contrato como inválido sería incompatible con el principio de que debe protegerse la confianza justificada.

6. Evolución reciente del derecho privado europeo
El principio de que no se requiere ninguna forma para que un contrato sea válido no ha sido aceptado en absoluto siempre, pero en la actualidad todos los ordenamientos jurídicos europeos lo reconocen como punto de partida. En consecuencia, los requisitos formales se tratan en todas partes como excepciones. El art. 2:101(2) PECL establece que no es necesario que un contrato se celebre o acredite por escrito (véase también el art. 11 CISG), y el art. 1.2 de los Principios UNIDROIT dice que “nada en los Principios exige que un contrato, declaración o cualquier otro acto se realice o acredite mediante una forma determinada”; se añade, en claro contraste con el art. 1341 del Código civil francés, que un contrato “podrá probarse por cualquier medio, incluidos los testigos”. La misma norma se establece en el Art 1:303 ACQP aunque no encuentra su fundamento en el acervo comunitario, sino en el acervo o “acquis commun”.

Requisitos Formales y Título de la Agrupación y Agregación de Fincas y la Finca Registal

Nota: existe una entrada en la Enciclopedia Jurídica española (en relación a la finca registral) que desarrolla este tema en el caso del Derecho registral español, y está ubicada bajo la misma voz que en esta referencia legal.

Guía sobre Agrupación y Agregación de Fincas

Con el ánimo de ofrecer un contexto a este tema de la publicidad registral, creemos que estos son algunas de las principales cuestiones jurídicas de interés relacionadas con Agrupación y Agregación de Fincas:

• Requisitos formales y Título de la Agrupación y Agregación de Fincas
• Reflejo de la Agrupación y Agregación de Fincas en el Registro
• Efectos de la agrupación y de la agregación
• Efectos de la agrupación y de la agregación: Doctrina General
• Efectos de la agrupación y de la agregación: Casos especiales de abreviación
• Efectos de la agrupación y de la agregación: Falta de claridad de los entes agrupados
• Requisitos personales de la Agrupación y Agregación de Fincas
• Requisitos referentes a las fincas en la Agrupación y Agregación de Fincas

Recursos

Véase También

• Fincas Especiales
• Derecho Urbanístico
• Finca Discontínua
• Catastro
• Registro de la Propiedad

Búsquedas Populares relacionadas con Requisitos formales y Título de la Agrupación y Agregación de Fincas

• Número Registral de la Finca
• Concepto de Publicidad Registral
• Solicitud de Publicidad Registral
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• Registrar una Finca

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