Soborno

Este elemento es una ampliación de los cursos y guías de Lawi. Ofrece hechos, comentarios y análisis sobre este tema. [aioseo_breadcrumbs] Nota: Puede verse, sobre soborno, su definición, o concepto jurídico, en el diccionario, y su significado plural como “briberies” en derecho anglosajón, en inglés.

Soborno y la ética Empresarial

Una breve explicación sobre soborno, en este contexto, puede ser la siguiente: El soborno es una forma de corrupción. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto).Entre las Líneas En el caso de corrupción política, el soborno es la provisión directa o indirecta de compensación ilegal para -o cualquier otra acción a favor de- cualquier empleado de un organismo gubernamental. A cambio, el empleado del gobierno actúa de una manera ventajosa para la compañía o se abstiene de actuar para desventaja de la compañía.

Detalles

Las empresas usan el soborno para obtener o retener negocios, recibir un patrocinio u obtener una ventaja no garantizada sobre otras empresas.

Consideraciones Generales

Hace referencia la expresión “soborno”, en esta plataforma global, fundamentalmente al delito de ofrecer, dar, recibir o pedir dinero u otros regalos para influenciar la conducta o la decisión de quien los recibe de tal forma de no se consecuente con las tareas de esa persona o en infracción de la ley.Entre las Líneas En esta plataforma, los conceptos y temas relacionados con soborno incluyen los siguientes: Divulgación de información financiera en el Gobierno, Empleados aduaneros, Ética, Delitos contra el público, Empleados públicos, Lavado de dinero, Etica pública. Para más información sobre soborno en un contexto más anglosajón, puede verse, en inglés, Bribery (soborno).

Políticas de Riesgo: Sistema de Gestión Anticorrupción ISO 37001 (ABMS)

Las empresas se están globalizando y las organizaciones enfrentan nuevos riesgos y oportunidades. Parte de este nuevo entorno es el cumplimiento de las nuevas leyes contra el soborno y la corrupción, como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos, la Ley de Soborno del Reino Unido, la Ley de Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros de Canadá, la Ley Federal Anticorrupción de Rusia №273, y varios otros en Francia, Alemania, China y Brasil, solo por nombrar algunos. ¿Y adivina qué? ¡Estas leyes se están haciendo cumplir!

El desarrollo internacional y la aplicación de nuevas leyes y directrices contra el soborno y la corrupción (ABC) no es una coincidencia ad hoc. A noviembre de 2016, 41 países se han comprometido a implementar las recomendaciones y los requisitos de la Convención contra el soborno de la OCDE. 140 países se han comprometido con la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Esto significa que la adopción y la aplicación rigurosa de los programas contra el soborno y la corrupción y las mejores prácticas ya están bien establecidas y se fortalecen cada día.

Para garantizar que el soborno y la corrupción estén mejor controlados, un requisito de cumplimiento común es que una organización establezca y mantenga un programa (sistema) de gestión formal contra el soborno y la corrupción (ABC). Si no se establece un sistema de este tipo, las organizaciones del sector público y privado y sus empleados corren el riesgo de incurrir en multas severas o incluso en procesos penales. Hoy en día, tener un programa formal de cumplimiento de ABC es simplemente un requisito obligatorio para todas las organizaciones, públicas o privadas. De hecho, muchas organizaciones ya no compran a un proveedor, proveedor o contratista que no tiene evidencia de un Sistema de Gestión Anticorrupción formal (ABMS) que cumpla con los requisitos de cumplimiento locales, nacionales e incluso internacionales de ABC.

Si bien las leyes como la FCPA en los Estados Unidos se han centrado en el soborno oficial (del sector público), las nuevas leyes también están ampliando el alcance de las transacciones comerciales, tanto nacionales como internacionales. La aplicación estricta de la Ley de Sobornos del Reino Unido de 2010 (ejemplos aquí) se publica con bastante frecuencia, por lo que también es natural que cualquier organización, ciudadano o incluso residente del Reino Unido sea ​​particularmente sensible a la necesidad de demostrar la debida diligencia para tener un ABMS para prevenir, detectar y corregir el soborno y la corrupción. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). ¿No es una organización o ciudadano del Reino Unido? Es posible que deba cumplir con la Ley de soborno del Reino Unido de todos modos. Si su organización compra o proporciona productos o servicios a cualquier organización o ciudadanía del Reino Unido en cualquier lugar en el mundo, es posible que su organización deba mostrar evidencia de su propio ABMS para continuar el negocio con estas organizaciones y ciudadanos del Reino Unido, ya que deben demostrar que el alcance de su propio ABMS incluye a sus proveedores y clientes, en todas partes donde hacen negocios.

Espere aún más presión para controlar el soborno y la corrupción al hacer negocios en Rusia o con cualquier organización rusa. El 1 de enero de 2013, Rusia modificó su Ley Federal Anticorrupción №273 con el Artículo 13.3 para ir más allá del alcance tanto de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de los Estados Unidos (FCPA) como de la Ley de Soborno del Reino Unido (UKBA) para exigir que todas las corporaciones organizadas en Rusia desarrollará medidas de cumplimiento anticorrupción.

País por país, las leyes contra el soborno y la corrupción y la aplicación de la norma (generalmente por los organismos y autoridades públicas, incluido las fuerzas y cuerpos de seguridad y orden público) están creciendo de manera más rápida y más severa. Y el crecimiento está ganando impulso cada año. Si su organización desea continuar realizando negocios en esta nueva era que requiere una prueba de cumplimiento con los requisitos normativos y legislativos existentes y emergentes, debe invertir en el desarrollo y el mantenimiento de un programa de gestión antisoborno con certificación ISO 37001. La alternativa es perder el negocio B2B, o incluso pagar enormes multas y sanciones por no practicar la diligencia debida contra el soborno y la corrupción.

Pero, ¿cómo sabe si el programa de cumplimiento contra el soborno de su organización es lo suficientemente bueno para mantenerlo fuera de problemas? ¿Qué se espera para la prueba del debido cuidado y diligencia?

El nuevo estándar para un Sistema de Gestión Anti-Soborno (ABMS) – ISO 37001

Si bien las organizaciones deben demostrar de manera crítica la diligencia debida para prevenir, detectar y corregir el soborno y la corrupción, el dilema es que no ha habido un estándar universalmente reconocido de lo que implicaría un programa ABC suficiente. Hasta ahora. A partir de octubre de 2016, existe un nuevo estándar global para los sistemas de gestión de soborno y corrupción (ABC), disponible por la Organización Internacional de Normalización. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Con la nueva norma ISO 37001., “Anti-bribery management systems – Requirements with guidance for use,” it means there is now an internationally recognized set of best practices to prevent and detect bribery. Moreover, these best practices are auditable and can be ISO certified. The standard is designed for use in both public-sector and private-sector organizations. Expect to see early widespread international adoption by the public sector, which will subsequently drive private-sector organizations wanting to do business with them to become certified to the same standard. Even if your organization already has an ABC program, it should immediately perform an audit against the new ISO standard to ensure that all details are addressed and compliant. After all, ISO 37001 will likely determine the minimum of what your organization’s customers, regulators, and suppliers will expect of your program.

Incluso si cree que su programa ABM cubre todos los nuevos requisitos de ISO y puede afirmar, como un hecho, ¿cómo se lo demuestra a las partes interesadas de su organización? ¿Pasar por una revisión / auditoría nueva cada vez que alguien pregunta? Una mejor alternativa es tener el certificado ABMS de su organización según ISO 37001 para que pueda proporcionar fácilmente la garantía de terceros de su programa ABC. Aunque la norma ISO 37001 no ofrece ninguna de las mejores prácticas increíblemente novedosas en relación con el soborno y el control de la corrupción, la certificación ISO es la mejor solución para obtener una garantía y validación confiables de terceros del sistema de gestión ABC de su organización, que es una necesidad comercial crítica en la actualidad.. La certificación según la norma ISO 37001 se volverá esencial para las empresas que desean realizar trabajos en el sector público, y lo veremos rápidamente penetrar también en los sectores comerciales de la industria.

Detalles

Las empresas que no estén certificadas estarán en desventaja sustancial en un futuro cercano.

La certificación ISO 37001 se otorga a una organización que cumple, o va más allá, los requisitos mínimos establecidos en ISO 37001, teniendo en cuenta, según lo dicta la norma, que el programa contra el soborno de una organización debe ser razonable y proporcional a la naturaleza y el alcance. de los riesgos de soborno que enfrenta la organización. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). La calificación razonable y proporcionada en la norma significa que las organizaciones pequeñas y medianas, u organizaciones con un riesgo relativamente bajo de soborno, pueden no necesitar implementar el mismo nivel de medidas y controles que una organización grande o una organización con un alto riesgo de soborno.

Para obtener la certificación ISO ABMS, una organización debe implementar las siguientes medidas y controles contra el soborno:

• Una evaluación de riesgo de soborno.
• Objetivos antisoborno.
• Una política contra el soborno.
• Supervisión del cuerpo directivo y la alta dirección y compromiso demostrado para combatir el soborno.
• Una función de cumplimiento anti soborno.
• Sensibilización y capacitación sobre la política contra el soborno y el programa contra el soborno.
• Procedimientos y controles contra el soborno [incluyendo: Diligencia debida sobre el personal, proyectos y transacciones, y socios comerciales con más de un bajo nivel de riesgo de soborno; Políticas y procedimientos relacionados con obsequios, entretenimiento, hospitalidad, donaciones benéficas o políticas para viajes u otros beneficios, según corresponda; Controles financieros; Procedimientos de información, incluida una política de no represalia; Procedimientos de investigacion].
• Monitoreo continuo y auditorías periódicas, incluida la documentación de no conformidades y la implementación de acciones correctivas cuando sea necesario.
• Continuos esfuerzos para mejorar el programa contra el soborno.

Autor: Williams, 2016.

Para más conceptos e información internacional de contexto, puede consultarse, en la plataforma digital general, sobre el derecho internacional en general, los funcionarios, el derecho internacional público (su fundamento y ramas), el derecho penal internacional privado y sus fuentes, los convenios y tratados internacionales, y los delitos.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

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Casos Especialmente Graves de la Corruptela y Soborno en el Tráfico Comercial en el Derecho Penal Alemán

En el código penal germano, casos especialmente graves de la corruptela y soborno en el tráfico comercial se recoge en la Parte Especial, en su Sección Vigesimosexta, sobre Hechos punibles contra la competencia. Así, el artículo § 300. Casos especialmente graves de la corruptela y soborno en el tráfico comercial dispone lo siguiente: En casos especialmente graves un hecho según el § 299 se castigará con pena privativa de la libertad de tres meses hasta cinco años. Un caso especialmente grave se presenta cuando: 1. El hecho se refiera a una ventaja de grandes dimensiones, o 2. El autor actúe profesionalmente o como miembro de una banda que se haya asociado (véase qué es, su concepto jurídico; y también su definición como “associate” en derecho anglo-sajón, en inglés) para cometer continuamente hechos de esta índole. Para un mayor contexto, quizás le interese conocer más sobre el derecho penal de Alemania.

Soborno en Economía

En inglés: Bribery in economics. Véase también acerca de un concepto similar a Soborno en economía.

Introducción a: Soborno en este contexto

El soborno es una forma de búsqueda de rentas destinada a inducir a los funcionarios a servir a los intereses privados. Las relaciones agente-principal están en el centro del análisis económico del tema. El soborno socava el funcionamiento del gobierno influyendo en los resultados electorales, reduciendo los beneficios de los contratos públicos, distorsionando la asignación de beneficios y costes públicos e introduciendo retrasos y trámites burocráticos. Los trabajos empíricos documentan las consecuencias negativas de la corrupción, y la teoría económica ayuda a comprender los incentivos subyacentes a los sobornos. Este texto tratará de equilibrar importantes preocupaciones teóricas con debates empíricos clave para ofrecer una visión general de este importante tema sobre: Soborno. Para tener una panorámica de la investigación contemporánea, puede interesar asimismo los textos sobre economía conductual, economía experimental, teoría de juegos, microeconometría, crecimiento económico, macroeconometría, y economía monetaria.

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Datos verificados por: Sam.

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