Los Principios del Derecho Contractual

Este elemento es una ampliación de las guías y los cursos de Lawi. Ofrece hechos, comentarios y análisis sobre los Principios del Derecho contractual. Puede ser también de interés:

• El Código Europeo de Contratos
• El Derecho Contractual Europeo

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Los Principios del Derecho contractual europeo (PECL)

Nota: Véase los principios del Derecho Contractual Europeo (“acquis principles”, o PECL).

1. ¿Por qué Derecho contractual?
Los Principios del Derecho contractual europeo (PECL, por sus siglas en inglés) constituyen, como proyecto académico, un trabajo pionero en la unificación del Derecho privado europeo. Tratan un tema que es más internacional en sustancia y carácter que, por ejemplo, el derecho de daños, el derecho de propiedad o el derecho de familia. El derecho contractual moderno en Europa descansa sobre los mismos fundamentos históricos y filosóficos, y la voluntad hipotética de las partes razonables de un contrato ha sido normalmente el punto central en la evolución de sus doctrinas. El acervo de conceptos fundamentales y valoraciones comunes no se ha visto profundamente afectado por la era del nacionalismo jurídico, y siempre ha existido un intercambio de ideas a través de las fronteras nacionales. Hoy en día, en la era de la Unión Europea, el mercado interior europeo es la motivación más poderosa, y la fuerza motriz, para la armonización jurídica, y el Derecho contractual está especialmente relacionado con el mercado interior. Así pues, el derecho contractual estaba predestinado a convertirse en el primer candidato para el intento de elaborar un texto común europeo de referencia.

2. El origen de los Principios
Los Principios de Derecho Europeo de los Contratos han sido elaborados por una “Comisión de Derecho Europeo de los Contratos”, un órgano sin estatuto oficial que tuvo su origen en una iniciativa privada del profesor Ole Lando de Copenhague (de ahí también: “Comisión Lando”). Estaba formada por académicos de todos los Estados miembros de la UE. El crecimiento de la Comisión fue paralelo al de la Unión Europea. Al final contó con 23 miembros; tres de ellos procedían de Alemania, dos de Francia, Italia, Inglaterra y Escocia. En total, la elaboración de los Principios duró más de 20 años, ya que el trabajo sobre ellos comenzó en 1982. La Parte I contiene 59 artículos que tratan del cumplimiento y sus modalidades, el incumplimiento, los remedios por incumplimiento y una serie de cuestiones generales como la aplicación, los deberes generales de comportamiento en el curso de una relación contractual y la terminología. Se publicó en 1995. Los 73 artículos de la segunda parte (publicada en 2000) abarcan la formación de los contratos (contrato (formación)), la autoridad de los agentes, la validez (incluidos los vicios del consentimiento pero excluida la ilegalidad (ilegalidad de los contratos)), la interpretación de los contratos y el contenido y los efectos (incluidos los contratos a favor de un tercero). La tercera, y última, parte de los Principios (2003) comprende 69 artículos sobre pluralidad de partes (pluralidad de acreedores; obligaciones solidarias), cesión de créditos, sustitución del nuevo deudor (transferencia de la obligación) y transferencia del contrato, compensación, prescripción, ilicitud de los contratos, condiciones y capitalización de intereses. A diferencia de la Parte II, la Parte III no se ha integrado en el conjunto de Principios existente, sino que se ha publicado por separado, por el momento.

El largo periodo de gestación, junto con el hecho de que el trabajo se haya dividido en tres etapas, ha dejado su huella en la sustancia de los Principios. La concepción básica (elaboración de un conjunto de principios que abarquen el derecho general de los contratos) se remonta a una época anterior a que la CE se embarcara en la regulación de un abanico cada vez más amplio de cuestiones relativas a los contratos con consumidores (consumidores y derecho de protección del consumidor). Como consecuencia, el acervo comunitario ha sido ignorado en gran medida en los Principios. En particular, la Comisión Lando nunca abordó la difícil cuestión de la forma en que las normas (en gran medida obligatorias) sobre protección del consumidor pueden integrarse en un conjunto de principios de derecho contractual general. En otro orden de cosas, el ámbito de aplicación de los Principios se ha ido ampliando con el paso del tiempo. En efecto, mientras que sus dos primeras partes sólo tratan del derecho contractual, los cuatro primeros capítulos de la Parte III se refieren a todo tipo de obligaciones. De este modo, constituyen componentes esenciales de un derecho general de obligaciones para Europa. También parece haberse producido un cierto cambio de concepción en cuanto al carácter de las disposiciones contenidas en los Principios. En un principio, como se desprende del título elegido para su trabajo, los miembros de la Comisión Lando no parecen haber pretendido redactar un sistema de normas específicas que pudieran ser aplicadas inmediatamente por los tribunales de justicia. Sin embargo, las normas contenidas en varios de los capítulos posteriores (como las relativas a la pluralidad de partes, la cesión, la compensación y la prescripción) alcanzan un nivel de especificidad que emula el de cualquiera de los códigos nacionales de derecho privado existentes. Así pues, el término “Principios” parece utilizarse, en gran medida, como una denominación errónea de un código modelo de normas jurídicas. Por último, la elaboración de los Principios en tres etapas diferentes ha dado lugar a ciertas deficiencias de coordinación. Así, por ejemplo, las tres partes contienen normas relativas a la restitución de prestaciones (unwinding of contracts). El art. 5:114 PECL se refiere a las situaciones en las que se ha eludido un contrato, los arts. 9:305 y ss. PECL tratan de las consecuencias de la rescisión de un contrato en caso de incumplimiento, y el art. 15:104 PECL abarca la restitución de las prestaciones recibidas en virtud de un contrato que ha resultado inválido por ilegal. Esta triplicación de normas, así como las diferencias entre ellas, es difícilmente justificable. Es una de las numerosas cuestiones sobre las que los Principios aún deben ser perfeccionados y revisados.

3. Método de trabajo
Los Principios de Derecho Europeo de los Contratos son el producto de un esfuerzo internacional comparativo y de colaboración. Por supuesto, uno o dos “ponentes” fueron los responsables de cada uno de los capítulos. Tenían la tarea de preparar documentos comparativos de posición y borradores de artículos y comentarios. Sin embargo, varios miembros diferentes de la Comisión actuaron como reporteros. Los documentos de posición y los sucesivos borradores se presentaban tanto a la Comisión como a un “Grupo de Redacción” y eran discutidos, criticados, perfeccionados y devueltos a los ponentes varias veces por ambos órganos; finalmente, eran aprobados en dos “lecturas” por la Comisión y, posteriormente, revisados de nuevo por otro órgano, el “Grupo de Redacción”. En total, la Comisión se reunió 26 veces; cada reunión, por regla general, duraba una semana. Se hicieron grandes esfuerzos para lograr un consenso aunque en varios temas, finalmente, hubiera que votar. Asimismo, los redactores de los Principios hicieron todo lo posible por no basar su trabajo en ningún sistema jurídico individual. Su enfoque era de naturaleza comparativa. Intentaron, en la medida de lo posible, identificar el núcleo común del derecho contractual de todos los Estados miembros de la UE y crear un sistema viable sobre esa base. Así, en cierto modo, pretendían una reformulación del derecho contractual europeo. Al mismo tiempo, sin embargo, se dieron cuenta de que se enfrentaban a una tarea más creativa que la de los redactores de los replanteamientos estadounidenses. Las divergencias debían resolverse sobre la base de una evaluación comparativa de las experiencias recogidas en los sistemas jurídicos nacionales, evaluando y analizando las tendencias europeas e internacionales de desarrollo jurídico, o empleando otros criterios racionales. Además, en los ámbitos del incumplimiento y de los remedios, así como de la formación del contrato, la CISG (compraventa de mercaderías, internacional (derecho uniforme)), que a su vez se basa en última instancia en la monografía histórica y comparativa de Ernst Rabel sobre el derecho de la compraventa de mercaderías, ha desempeñado un papel decisivo: 52 de los 132 artículos contenidos en las dos primeras partes del PECL siguen el modelo de una disposición contenida en dicha Convención.

4. Una reformulación del derecho privado europeo
Los Principios también se inspiran en las reformulaciones del derecho estadounidense, en lo que respecta al estilo y la estructura de su publicación. Cada volumen contiene el texto de los artículos que la Comisión ha acordado. Además, para cada artículo hay un comentario (con ilustraciones) y notas comparativas; estas últimas informan al lector sobre las normas jurídicas pertinentes aplicables en los Estados miembros de la UE, pero también tienen en cuenta otras fuentes de derecho, como los convenios internacionales. Los artículos contenidos en los Principios de Derecho Europeo de los Contratos se han publicado inmediatamente en una versión francesa y otra inglesa, aunque por lo demás el inglés ha sido la lengua de publicación. En el transcurso de las deliberaciones de la Comisión Lando, se hizo gran hincapié en la posibilidad de expresar todos los términos y conceptos utilizados por los Principios tanto en francés como en inglés; de este modo, la Comisión fue constantemente consciente del peligro de utilizar una terminología moldeada por las peculiaridades de cada sistema jurídico.

En todos estos aspectos, los PECL difieren de otro proyecto relativo a la unificación del Derecho contractual europeo: el Código Europeo de Contratos (Avant-projet). Éste es esencialmente obra de un solo hombre (el “coordinador” Giuseppe Gandolfi); se inspira en dos modelos: el Codice civile italiano y un Código de Contratos elaborado por encargo de la Comisión de Derecho inglesa a finales de los años sesenta; y se ha publicado en francés.

En el plano internacional, el PECL compite con los Principios de UNIDROIT sobre los Contratos Comerciales Internacionales (PICC). Ambas obras son comparables en muchos aspectos. Así, en particular, se han elaborado de forma similar, persiguen objetivos parecidos y se han redactado en un estilo similar. También el estilo y la estructura de las publicaciones son comparables. Ambos conjuntos de reglas modelo se han elaborado más o menos al mismo tiempo, estando inicialmente UNIDROIT y posteriormente la Comisión Lando ligeramente por delante del otro grupo. Ambos grupos han tomado nota del trabajo del otro y, en muchos aspectos, se han influido mutuamente.

A pesar de los objetivos algo diferentes que persiguen el PICC de UNIDROIT y el PECL (armonización jurídica mundial frente a europea; armonización del derecho relativo a los contratos comerciales internacionales frente al derecho contractual general), no difieren mucho entre sí; en varios ámbitos son prácticamente idénticos.

5. Objetivos y perspectivas
En términos generales, los Principios del Derecho Europeo de los Contratos pueden considerarse como el producto de una larga tradición, que se distingue por su flexibilidad inherente y su capacidad de desarrollo, y como una manifestación contemporánea de un Derecho contractual genuinamente europeo (incluso en los lugares en los que se ha encontrado y adoptado una solución no convencional). ¿Qué contribución pueden aportar, a su vez, a la europeización del Derecho contractual? Los propios autores de los Principios mencionan una serie de fines para los que han sido concebidos. Pretenden facilitar el comercio transfronterizo en Europa poniendo a disposición de las partes un conjunto de normas neutrales, desvinculadas de las peculiaridades de cualquier sistema jurídico nacional, a las que puedan someter su transacción. Además, los autores de los Principios consideran su obra como una formulación moderna de una lex mercatoria a la que pueden remitirse, por ejemplo, los árbitros que tengan que decidir un caso según “principios de derecho internacionalmente aceptados”. Se trata de fines muy prácticos. Pero los Principios también son vistos por (algunos de) sus autores desde una perspectiva menos inmediatamente práctica, sino a más largo plazo. Proporcionan una infraestructura conceptual y sistemática para la legislación de la Unión relativa al Derecho contractual; al mismo tiempo, puede considerarse que constituyen un primer paso hacia un Código Civil Europeo. Y, de hecho, los PECL han sido utilizados por el Grupo de Estudio sobre un Código Civil Europeo -establecido por un miembro de la Comisión Lando- como punto de partida para un proyecto de código que va mucho más allá del derecho contractual y tiene como objetivo la codificación del derecho patrimonial en Europa. Ese proyecto de código se publicó en 2009 con el nombre de Proyecto de Marco Común de Referencia, cuya elaboración había sido confiada por la Comisión Europea a una red académica de la que el Grupo de Estudio y el Grupo Acquis (Principios Acquis) formaban los componentes clave. Los Libros II y III del DCFR constituyen una versión revisada del PECL; la revisión ha corrido a cargo del Grupo de Estudio. Mientras tanto, sin embargo, la Association Henri Capitant des Amis de la Culture Juridique Française y la Société de Législation Comparée también han publicado una versión revisada de los PECL. Que la Comisión Europea pretendía que los PECL se convirtieran en la base del MCR se desprende también de la estructura del apéndice I, capítulo III, de la Comunicación de la Comisión de 11 de octubre de 2009 (COM(2004) 651 final). Ya en 1994, el Parlamento Europeo había aprobado una resolución (Doc A3-0329/94) en la que solicitaba un mayor apoyo a la Comisión Lando como paso hacia un Código Civil Europeo.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

En el futuro inmediato, otro aspecto parece tener una importancia capital: los Principios como fuente de inspiración para la legislación nacional, los tribunales de justicia y la doctrina jurídica. En un futuro previsible, seguiremos enfrentándonos a la coexistencia de varios sistemas nacionales de Derecho privado en Europa. Sin embargo, se ganaría mucho si éstos pudieran asimilarse de forma gradual u orgánica. Los Principios del Derecho contractual europeo pueden desempeñar un papel clave dentro de este proceso, ya que proporcionan una brújula, establecida sobre la base de la investigación comparada y la cooperación internacional, que puede servir para orientar la interpretación y el desarrollo de los sistemas jurídicos nacionales. La comparación con los Principios puede revelar las peculiaridades y la idiosincrasia de estos últimos y puede conducir a su reevaluación. Por desgracia, en Alemania, los Principios aún no se han abierto camino en los libros de texto generales y en los comentarios sobre derecho privado. Los escritores neerlandeses, en cambio, se refieren a los Principios casi como una rutina, incluso cuando se limitan a tratar una cuestión de derecho contractual neerlandés. En lo que respecta a la legislación nacional, los Principios se han tenido en cuenta en las fases finales de la llamada “modernización” del derecho alemán de obligaciones; el nuevo derecho de prescripción se ha basado, en sus líneas generales, en el modelo propuesto por la Comisión Lando. Otras iniciativas nacionales de reforma del derecho (por ejemplo, Francia) también han tenido en cuenta el PECL. Sin embargo, los tribunales nacionales apenas han comenzado en tres o cuatro países a utilizar el potencial inherente a los Principios para lo que podría denominarse un método “armonizador” de interpretación.

El éxito de la cooperación en el seno de la Comisión Lando ha inspirado iniciativas similares en otros ámbitos. Entre ellas se encuentran los Principios del Derecho Europeo de Daños (PETL), los Principios del Derecho Fiduciario Europeo (trusts) y los primeros intentos de preparar los Principios del Derecho de Familia Europeo (PEFL).

Revisor de hechos: Sigmund

Recursos

Véase También

• Derecho contractual
• Derecho contractual europeo
• Derecho de sociedades
• Protección del consumidor
• Contratos de transporte
• (Derecho de la) publicidad falsa
• Derecho de agencia
• Derecho fiduciario

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