Directiva (UE)

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Visualización Jerárquica de Directiva (UE)

A continuación se examinará el significado.

¿Cómo se define? Concepto de Directiva (UE)

Véase la definición de Directiva (UE) en el diccionario.

Directiva en el Derecho de la Unión Europea (UE)

1. Significado del derecho privado
Para el derecho privado, especialmente el derecho contractual, mercantil, laboral y de propiedad intelectual, la directiva sigue siendo la forma más importante de acción legislativa prevista en el art. 288 TFUE/249 CE. Las decisiones y los reglamentos desempeñan principalmente un papel en el derecho de cárteles. Últimamente, el reglamento también ha cobrado importancia en el derecho internacional privado y procesal. Las recomendaciones y otros instrumentos jurídicos (instrumentos jurídicos de la UE (otros)) apenas aparecen en el derecho privado. A diferencia del reglamento, la directiva no es directamente aplicable en todos los Estados miembros, sino que es vinculante en cuanto al resultado que debe alcanzarse para cada Estado miembro destinatario y deja la “elección de la forma y los métodos a las autoridades nacionales”. Por ello, la directiva también se denomina “instrumento legislativo indirecto”. A diferencia de la decisión y la recomendación, la directiva tiene un carácter abstracto.

La importancia de la directiva para la legislación europea se debe principalmente a que la UE, en gran medida, carece de competencias para adoptar reglamentos. En particular, las competencias legislativas para el mercado interior derivadas de los artículos 114, 115 TFUE/94, 95 CE, que son las bases competenciales más importantes para el derecho privado, están sujetas a las limitaciones de los principios de proporcionalidad y subsidiariedad. Desde el punto de vista de los Estados miembros, la directiva constituye una forma de legislación bastante suave, ya que se limita a fijar un objetivo, al tiempo que permite a los Estados miembros conservar cierto margen de maniobra en cuanto a la forma de alcanzarlo. La directiva permite así la integración de sus objetivos en los ordenamientos jurídicos nacionales. Al mismo tiempo, hay que reconocer que la UE ha aprobado directivas muy detalladas en el pasado y que las obligaciones de transposición (véase 3. más adelante) reducen aún más el margen de maniobra concedido a los Estados miembros.

2. Interpretación de las directivas
Las normas de interpretación de las directivas siguen principalmente los métodos conocidos en las legislaciones nacionales de los Estados miembros (interpretación del derecho de la UE). Al interpretar las directivas, el Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas (TJCE) parte de la base de que los términos utilizados en la directiva, aunque no estén definidos explícitamente, deben interpretarse de forma autónoma y no desde el punto de vista de los ordenamientos jurídicos nacionales. Esto significa que no pueden equipararse a los mismos términos utilizados en el derecho nacional y, sobre todo, que no deben entenderse como una referencia al derecho nacional.

La interpretación de una directiva se lleva a cabo interpretando el significado de las palabras de la directiva (en sus distintas versiones lingüísticas), el esquema general de la propia directiva y del ordenamiento jurídico europeo en su conjunto, el espíritu y la finalidad de la directiva, así como el propósito de armonización, y la historia de origen (expresada, en particular, en el preámbulo). Entre los distintos métodos, la interpretación intencional (“interpretación teleológica”) es el más importante.

3. Requisitos de transposición
Dirigida a los Estados miembros, la directiva debe transponerse a la legislación nacional para que surta efecto. Según el TJCE, la transposición debe cumplir los principios de equivalencia y eficacia; este último puede incluir también el principio de transparencia. En virtud del principio de equivalencia, los derechos determinados por la directiva deben disponerse y aplicarse de forma equivalente a la aplicada a los derechos constituidos por el derecho nacional. Al elegir la solución adecuada para garantizar la consecución del objetivo de la directiva, los Estados miembros deben velar por que las infracciones del Derecho de la Unión se sancionen en condiciones, tanto procesales como sustantivas, análogas a las aplicables a las infracciones del Derecho nacional de naturaleza e importancia similares” (TJCE, asunto 180/95 – Draehmpaehl, Rec. 1997, p. 2195, apartado 29). Con el principio de equivalencia, el Tribunal evalúa la transposición a la medida del Derecho nacional respectivo y, en este sentido, exige una coherencia sistemática. La coherencia sistemática será normalmente suficiente para garantizar una transposición efectiva de la directiva. Al mismo tiempo, preserva un ámbito de autonomía de los Estados miembros.

En virtud del principio de efectividad, los Estados miembros deben garantizar que los derechos determinados por la directiva no serán, en la práctica, ineficaces. En cuanto a las sanciones, el Tribunal exige que sean efectivas, proporcionadas y disuasorias (por ejemplo, TJCE, asunto 382/92 – Comisión contra Reino Unido, Rec. 1994, p. 2435, apartado 55). El principio de eficacia complementa así la norma relativa de equivalencia con una norma absoluta de control. Como subprincipio de eficacia, puede aplicarse el principio de transparencia, en particular cuando una directiva prevé derechos del individuo. Una transposición eficaz requiere como mínimo que los derechos individuales sean transparentes y fácilmente comprensibles para el destinatario respectivo. En derecho privado, los requisitos de transposición de equivalencia y eficacia son especialmente importantes para determinar las consecuencias jurídicas y las sanciones que las directivas suelen dejar a los Estados miembros la tarea de determinar.

Los requisitos de transposición de la directiva se dirigen en principio al legislador nacional. Las directivas suelen incluir la obligación de los Estados miembros de aprobar legislación. El único caso en el que puede no exigirse una ley de transposición específica es cuando la legislación nacional ya se ajusta a los términos y objetivos de la directiva. En tales casos, la actividad legislativa sólo puede ser necesaria cuando la directiva exija además que las leyes nacionales incluyan una referencia a la directiva transpuesta (como suele ocurrir con las directivas recientes). En cuanto a la forma jurídica, las directivas requerirán normalmente la transposición mediante una ley; excepcionalmente, puede ser necesario un cambio de la constitución nacional. En casos concretos, la transposición puede llevarse a cabo en forma de acto jurídico ejecutivo (como la ordenanza del art. 80 de la Constitución federal alemana). Incluso una práctica administrativa o un reglamento administrativo vinculante de hecho no cumplirá el requisito de transposición si se lleva a cabo sin una base jurídica que satisfaga la directiva o si las leyes existentes son contrarias a la directiva. Esto se derivará a menudo del principio de equivalencia. Cuando la directiva contemple derechos individuales, el mismo resultado puede derivarse también del principio de transparencia.

Los requisitos de transposición exigen una integración de las disposiciones de la directiva en la legislación nacional de forma que se garantice su efecto práctico. Esto no significa necesariamente que los requisitos de la directiva deban adoptarse al pie de la letra; por ejemplo, la transposición también puede llevarse a cabo mediante la adopción de una cláusula general (siempre que los requisitos de la directiva no sean ya demasiado detallados). Por el contrario, una adopción literal puede no ser suficiente en otros casos, especialmente cuando la aplicación efectiva exige un marco más detallado de coherencia jurídica.

Los requisitos de transposición se hacen cumplir principalmente mediante el procedimiento de infracción de los artículos 258 y siguientes del TFUE/226 y siguientes del Tratado CE. Otros mecanismos de ejecución incluyen el deber de interpretar la legislación nacional de conformidad con la directiva (véase 5. más adelante), la posibilidad de aplicabilidad directa (véase 6. más adelante) y la responsabilidad del Estado por transposición deficiente (véase 7. más adelante).

4. Periodo de transposición y efectos producidos con antelación
Como instrumento que requiere la transposición de sus objetivos a la legislación nacional, la directiva establece un plazo para la transposición en los Estados miembros. Aunque el artículo 288, apartado 3, del TFUE/249, apartado 3, del Tratado CE no lo exige formalmente, el plazo de transposición parece ser un elemento esencial de la directiva y no una mera “práctica habitual”. En principio, la directiva sólo surte efectos una vez transcurrido el periodo de transposición. Antes de eso, la legislación de los Estados miembros no tiene por qué ajustarse a ella; éste es el significado mismo del periodo de transposición.

Sin embargo, dado que los Estados miembros están obligados a garantizar el objetivo de la directiva una vez transcurrido el plazo (art. 288, apdo. 3, TFUE/249, apdo. 3, CE, effet utile), no deben actuar de antemano de un modo que pueda frustrar en la práctica dicho objetivo. Esto también sería contrario al principio de lealtad respecto a la Unión (Art 4(3) TUE/10 CE). Así pues, la directiva puede producir efectos por adelantado. Dado su alcance limitado, estos efectos pueden describirse como una prohibición de frustrar el objetivo de una directiva.

5. Construcción del derecho nacional conforme a las directivas
Dirigida a los Estados miembros, la directiva es vinculante para todos los órganos del poder público, tanto el legislativo como el judicial y el administrativo. Cuando la transposición legislativa (véase 3. más arriba) no cumple (totalmente) los requisitos de la directiva, los tribunales y la administración están obligados por el artículo 288, apartado 3, del TFUE/249, apartado 3, del Tratado CE “a interpretar [el derecho nacional] en la medida de lo posible a la luz de la letra y la finalidad de la directiva, para alcanzar el resultado perseguido por ésta” (TJCE, asunto C-106/89 – Marleasing, Rec. 1990, p. I-4135, apartado 8). Un deber similar puede derivarse del derecho constitucional nacional (como, por ejemplo, en Alemania, donde los tribunales y la administración, de conformidad con el apartado 3 del artículo 20 de la Constitución federal alemana, están obligados por “la ley y la legislación”) o de la propia legislación de transposición. A diferencia de la aplicabilidad directa de una directiva (véase 6. más adelante), una interpretación conforme a las directivas no sólo puede invocarse a favor de los particulares, sino también en su contra.

La obligación que impone el Derecho de la Unión de interpretar la legislación nacional de conformidad con la directiva se aplica cuando la legislación nacional no cumple (plenamente) los requisitos de la directiva una vez transcurrido el plazo de transposición. (Antes de que finalice el plazo de transposición, podría ser aplicable la prohibición de frustrar el objetivo, véase 4. más arriba). La obligación de interpretar de conformidad con la directiva no sólo se aplica con respecto a la legislación promulgada para transponer la directiva, sino con respecto a todo el ordenamiento jurídico nacional, independientemente de que las disposiciones en cuestión se hayan adoptado antes o después de la directiva. Los tribunales y la administración nacionales están obligados a aplicar todo el repertorio de la metodología nacional para cumplir los requisitos de la directiva. Además de la “interpretación” mencionada por el TJCE (probablemente siguiendo la dicción francesa), el deber también puede exigir un mayor desarrollo de la ley (por ejemplo, por analogía). Cuando el TJCE subraya que el deber de interpretación conforme a la directiva se aplica “en la medida de lo posible”, expresa por un lado la intensidad del deber (hacer todo lo posible), pero al mismo tiempo indica límites (“posible”). Dichos límites pueden resultar, en particular, de la metodología nacional o, respectivamente, del derecho nacional de los métodos. En particular, el Derecho de la Unión no obliga a los tribunales o a la administración nacionales a una interpretación contra legem cuando ésta no sea posible con arreglo al Derecho nacional.

Cuando es posible una interpretación del derecho nacional conforme a la directiva, se cumple el objetivo de la legislación de la Unión, aunque de una manera “segunda mejor” (segunda mejor en comparación con una transposición legislativa impecable), y se interfiere en la autonomía del derecho del Estado miembro de la manera menos intrusiva. Por estas razones, la interpretación conforme a la directiva es preferible y tiene mayor prioridad que la aplicabilidad directa de la directiva (véase 6. más adelante). La posibilidad de una interpretación conforme con la directiva puede bastar en algunos casos para cumplir con el deber “primario” de transposición (véase 3. más arriba). Sin embargo, una interpretación conforme a la directiva no puede funcionar como una alternativa equivalente a la transposición legislativa, en particular cuando la transparencia o la obligación de remitirse a la directiva transpuesta exigen la transposición mediante un acto legislativo.

6. Aplicabilidad directa
En principio, las directivas no son directamente aplicables, dado que están dirigidas a los Estados miembros y que sólo son vinculantes en cuanto al resultado que debe alcanzarse. No obstante, el TJCE reconoce la posibilidad de una aplicabilidad directa hacia los Estados miembros en determinadas circunstancias por razones de efecto útil y de prohibición de comportamiento contradictorio (estoppel).

La aplicabilidad directa sólo se reconoce bajo las condiciones de que (1) el plazo de transposición haya expirado, (2) la directiva no haya sido transpuesta (en su totalidad) o no haya sido correctamente transpuesta a la legislación nacional, y (3) la directiva sea incondicional en cuanto a su contenido (es decir, que su aplicabilidad no dependa de ninguna otra condición) y suficientemente definida para una aplicación directa.

Además, una directiva sólo puede aplicarse directamente contra el Estado miembro (al que va dirigida), pero no contra los particulares. El ámbito de aplicación se amplía un poco por el hecho de que los “Estados miembros” deben entenderse de manera funcional, abarcando “las organizaciones u organismos que están sometidos a la autoridad o al control del Estado o que tienen poderes especiales más allá de los que resultan de las normas normales aplicables a las relaciones entre particulares, como las autoridades locales o regionales u otros organismos a los que, independientemente de su forma jurídica, las autoridades públicas han encomendado, bajo su supervisión, la prestación de un servicio público” (TJCE, asuntos acumulados C-253/96 y 258/96 – Kampelmann, Rec. 1997, p. I-6907, apartado 46). Así pues, una directiva también puede aplicarse directamente en las relaciones de derecho privado frente al Estado (es decir, cuando el Estado actúa en el ámbito del derecho privado), por ejemplo, cuando el Estado actúa como Empleador en una relación laboral regida por el derecho privado. Sin embargo, la aplicabilidad directa no puede invocarse frente a particulares, ni siquiera cuando el propio particular se basa en la aplicabilidad directa de la directiva frente al Estado.

Cuando una directiva se aplica directamente, prevalece sobre el derecho nacional en conflicto (primacía de aplicación). Todas las autoridades públicas tienen que observarla hasta que se introduzca una norma nacional que se ajuste a la directiva (o que, al menos, pueda interpretarse así). Sin embargo, la aplicabilidad directa no sustituye a la correcta transposición de la directiva; los deberes “primarios” de transposición persisten y aún pueden hacerse cumplir mediante el procedimiento de infracción (véase 3. más arriba).

7. Responsabilidad del Estado
El TJCE ha reconocido la responsabilidad del Estado derivada directamente del Derecho de la Unión sobre la base del artículo 4, apartado 3, del TUE/10 CE y del effet utile. Por supuesto, dicha responsabilidad estatal no sólo debe considerarse cuando se incumplen los deberes de transposición, sino también -de forma más general- cuando se infringe el derecho de la Unión; no obstante, la transposición deficiente de las directivas es un ámbito de considerable importancia práctica para la responsabilidad estatal. Tras la decisión seminal en el asunto Francovich (TJCE, asuntos acumulados C-6 y 9/90 – Francovich, Rec. 1991, p. I-5357, apartados 39 y siguientes), la responsabilidad del Estado se aplica cuando se cumplen las siguientes condiciones: (1) el Estado miembro ha incumplido su obligación de transposición con respecto a una disposición de una directiva que otorga derechos a los particulares; (2) existe un incumplimiento suficientemente grave del deber de transposición (siempre es el caso cuando el Estado miembro no ha transpuesto la directiva en absoluto o dentro del plazo de transposición); (3) debe existir un vínculo causal entre el incumplimiento de la obligación del Estado y el perjuicio sufrido por las partes perjudicadas. El incumplimiento de la obligación de transponer la directiva se produce cuando el legislador nacional no transpone la directiva total y correctamente o dentro del plazo establecido. Si los tribunales o los órganos administrativos no cumplen su obligación de interpretar la legislación nacional de conformidad con la directiva, también se trata de un incumplimiento de las obligaciones derivadas de la directiva (véase el punto 5. anterior).

En cuanto al incumplimiento por no transposición, la segunda condición (incumplimiento cualificado del deber de transposición) ha demostrado ser un obstáculo sustancial. En este caso, el tribunal nacional que se pronuncie sobre la demanda debe considerar una serie de factores, a saber, la claridad y exactitud de la disposición no transpuesta adecuadamente; el grado de discrecionalidad que la directiva deja a los Estados miembros; si el incumplimiento se llevó a cabo deliberadamente o fue resultado de un error (excusable o no) de derecho; y si las acciones de un organismo de la Unión indujeron al incumplimiento. Dado que las directivas sólo son vinculantes en cuanto a los resultados que deben alcanzarse, a menudo dejan a los Estados miembros un considerable margen de discrecionalidad o diferentes opciones de transposición. No obstante, el tribunal ha asumido la responsabilidad estatal independientemente de una redacción imprecisa cuando, por ejemplo, Alemania no estableció una garantía para el caso de insolvencia de acuerdo con el art. 7 de la Dir 90/314 de 13 de junio de 1990 sobre viajes combinados, vacaciones combinadas y circuitos combinados (TJCE, asuntos acumulados C-178, 179, 188, 189 y C-190/94 – Dillenkofer [1996] Rec. I-4845). Un incumplimiento judicial de las obligaciones de transposición sólo es suficientemente concreto cuando la decisión es manifiestamente incoherente con la directiva, por ejemplo, si confunde de forma evidente las sentencias pertinentes del TJCE.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

8. “Transposición excesiva
Los Estados miembros transponen a menudo las directivas más allá de su ámbito de aplicación real, por ejemplo ampliando el control de la equidad de las cláusulas contractuales a los contratos que no son de consumo. Se puede hablar de “transposición excesiva” o “transposición ampliada”. Esta transposición excesiva suele deberse al hecho de que, dada la limitada competencia legislativa de la UE, la armonización de las leyes sólo tiene un alcance o ámbito limitado (por ejemplo, sólo se extiende al derecho de los consumidores), mientras que la cuestión en cuestión también tiene relevancia más allá de ese ámbito. La Directiva 93/13 de 5 de abril de 1993 sobre las cláusulas abusivas en los contratos celebrados con consumidores puede servir de ejemplo.

En estos casos de transposición ampliada se plantea la cuestión de si las normas y obligaciones resultantes de la directiva rigen también la parte “excesiva”. Ciertamente, no puede haber una aplicabilidad directa respecto a la parte “excesiva” porque está fuera del ámbito de aplicación. Las cuestiones de interpretación y de procedimiento son controvertidas.

¿Existe la obligación, en virtud del derecho de la Unión, de interpretar de manera uniforme la legislación nacional que transpone la directiva y otras partes que amplían los resultados de la directiva más allá de su ámbito de aplicación o también es posible una “interpretación dividida”? En principio, el Derecho de la Unión -en particular, las obligaciones de transposición- no puede exigir una interpretación uniforme: “no hay Derecho comunitario fuera de su ámbito de aplicación” (Dictamen del AG Darmon, asuntos acumulados C-297 y 197/89 – Dzodzi [1990] Rec. I-3780, apartado 11). La obligación de transponer las directivas de forma eficaz (y transparente) no exigirá normalmente una decisión diferente, dado que la incertidumbre sobre qué parte del derecho está determinada por la directiva y cuál se extiende fuera de su ámbito de aplicación resulta del propio ámbito de aplicación de la directiva. Sin embargo, la obligación de interpretar uniformemente la ley que transpone una directiva y otras partes que extienden sus normas más allá del ámbito de aplicación de la directiva puede derivarse del derecho nacional, por ejemplo, en el contexto de una interpretación histórica o intencionada (“teleológica”). No obstante, si se aplica una interpretación uniforme o dividida, y en qué medida, queda a discreción de la legislación y la jurisprudencia nacionales.

Por las mismas razones, no puede existir la obligación, en virtud del artículo 267, apartado 3, del TFUE/234 CE, de plantear cuestiones prejudiciales al Tribunal de Justicia sobre la parte ampliada. No obstante, los órganos jurisdiccionales nacionales sí tienen derecho a realizar dicha remisión si consideran que la respuesta a la cuestión es necesaria para su decisión; si ese es el caso, corresponde decidirlo a los órganos jurisdiccionales nacionales, con un amplio margen de discrecionalidad.

Revisor de hechos: Schmidt

Características de Directiva (UE)

Recursos

Traducción de Directiva (UE)

Inglés: Directive (EU)
Francés: Directive (UE)
Alemán: Richtlinie (EU)
Italiano: Direttiva (UE)
Portugués: Diretiva (UE)
Polaco: Dyrektywa (UE)

Tesauro de Directiva (UE)

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Véase También

• Aproximación de legislaciones
• Transposición de la legislación comunitaria
• Directiva

• Directiva delegada
• Directiva de ejecución

• Directiva comunitaria
• Directiva de la Comisión
• Directiva del Consejo
• Directiva del Parlamento Europeo y del Consejo

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