Principio del País de Origen

Este elemento es un complemento de los cursos y guías de Lawi. Ofrece hechos, comentarios y análisis sobre el principio del país de origen. Véase también información acerca del país de origen, en economía, por ejemplo haciendo referencia al lugar donde se ha efectuado la transformación para darles la condición con que son introducidas en el país importador. También puede ser de interés País de Origen Seguro.

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Principio del País de Origen en el Derecho Europeo

Propósito e intención

El principio del país de origen es una característica destacada de partes importantes del Derecho de la Unión Europea. Su finalidad es conferir la competencia exclusiva para regular a un solo Estado miembro y permitir la aplicación exclusiva y unitaria de la ley de ese Estado miembro. Con ello se pretende disminuir y minimizar los costes de investigación del derecho extranjero para las empresas que exportan bienes o servicios. Los proveedores de bienes o servicios deberían encontrarse en una posición en la que sólo tuvieran que cumplir una única ley y depender exclusivamente de la regulación de un Estado. No deberían tener que informarse sobre las leyes de 27 Estados miembros y realizar las inversiones correspondientes. De este modo, el principio pretende facilitar las actividades empresariales a escala europea y, en particular, una comercialización uniforme. Se cree que el principio del país de origen fomenta tanto la movilidad como la búsqueda de la localización más favorable. Se basa en la confianza mutua de los Estados miembros en sus respectivos ordenamientos jurídicos. Los países de destino, por su parte, se abstienen de regular porque el principio del país de origen les obliga a confiar en la existencia de una regulación adecuada por parte del país de origen.

El principio del país de origen tiene dos elementos, uno positivo y otro negativo. El elemento positivo exige que el país de origen regule afirmativamente y justifique así la confianza que se le ha otorgado. Esto exige una regulación eficaz y un ejercicio efectivo del control. En cuanto a los elementos negativos, el principio del país de origen prohíbe cualquier regulación posterior por parte de un país de destino. El control y la regulación se producirán una sola vez y única y exclusivamente en el país de origen. En cuanto a la regulación y el control, el país de origen actúa funcionalmente y se cree que sirve como una especie de representante y agente para todos los demás Estados miembros.

Existencia

Legislación primaria

El Tratado CE no contenía un principio del país de origen (TJCE, asunto C-233/94 – Alemania/Parlamento y Consejo, Rec. 1997, p. I-2405, I-2464), como tampoco lo contiene el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea (TFUE). En particular, el principio del país de origen no puede derivarse de las libertades fundamentales (principios generales), incluida la libre circulación de mercancías. En esencia, las libertades fundamentales establecen criterios de control. No conllevan, ni apoyan, ninguna orden positiva de aplicar la ley del país de origen. Además, los “derechos pasivos” de los receptores de bienes y servicios que también deberían tenerse en cuenta hablarían más en favor del principio del país de destino. En cualquier caso, un principio del país de destino en las legislaciones de los Estados miembros se mantendría firme respecto a la libertad de comercio (TJCE, asunto 58/80 – Dansk Supermarked [1981] Rec. 181, 194), lo que no sería posible si esta libertad exigiera necesariamente un principio del país de origen.

Derecho derivado

El principio del país de origen es, más bien, un principio de legislación secundaria. En particular, la Dirección General de Mercado Interior promueve su introducción y expansión con el fin de avanzar en la liberalización del mercado interior. El principio es más frecuente en lo que se refiere a las cuestiones reglamentarias, en particular la banca y el sector de los seguros. En estos ámbitos, el principio se manifiesta en forma del llamado Pasaporte Único Europeo. La acreditación o aprobación de la empresa en cuestión por parte del país de origen permite la actividad de la empresa en todos los demás Estados miembros sin que se exija ningún requisito adicional de autorización en los demás Estados miembros. El principio del país de origen es una piedra angular de la legislación del mercado financiero en la UE. Su expresión más reciente es el Art 31(1) MiFID (Dir 2004/39). La Directiva sobre folletos (Dir 2001/34) también reconoce el principio del país de origen para facilitar un folleto uniforme en toda Europa y contribuir a la reducción de los costes en este sentido (responsabilidad del folleto). En la legislación de la Unión en materia de medios de comunicación, el principio del país de origen se aplica a los medios audiovisuales, originalmente en el apartado 1 del artículo 2 de la Directiva sobre televisión (Dir 89/552); actualmente en el apartado 2 del artículo 2 y el apartado 1 del artículo 2 bis de la Directiva sobre medios audiovisuales (Dir 2007/65); y en las letras a) y b) del apartado 2 del artículo 1 y el artículo 8 de la Directiva sobre satélites (Dir 93/83).

El principio del país de origen también ocupa un lugar destacado en el ámbito del comercio electrónico a través del Art 3 Directiva sobre Comercio Electrónico (Dir 2000/31). Pero el intento de codificar expresamente el principio del país de origen en la Directiva de Servicios (Dir 2006/123) fracasó. El proyecto de considerando correspondiente generó una considerable controversia política y, finalmente, una resistencia insuperable por parte de los Estados miembros, que veían una amenaza para sus estructuras económicas medianas. El principio del país de origen se encuentra sistemáticamente en los actos que intentan promover el mercado interior y que pretenden reducir los (supuestos) obstáculos establecidos por la doble reglamentación. En cambio, el principio se expande sólo en contadas ocasiones y de forma excepcional en los actos centrales del Derecho internacional privado de la UE, es decir, en los Reglamentos Roma I y Roma II (Regs 593/2008 y 864/2007). El principio del país de origen no es un principio básico de todo el derecho derivado. Más bien, sólo se aplica cuando se introduce y se prevé explícitamente.

Naturaleza

Según su propia naturaleza, el principio del país de origen es una norma de conflicto. En su componente positivo, impone la aplicación de la ley del país de origen. Esto es menos evidente en derecho público ya que en ese contexto se atribuye una competencia normativa exclusiva al país de origen y, por tanto, otras autoridades ni siquiera son competentes por lo que la aplicación del derecho extranjero no es, en consecuencia, un problema. El apartado 4 del artículo 1 de la Directiva sobre el comercio electrónico es especial ya que, por razones políticas, no recoge la naturaleza del principio del país de origen como norma de conflicto.

El carácter de conflicto de leyes del principio del país de origen también se refleja indirectamente en su no inclusión en el Marco Común de Referencia (MCR) y en los Principios del Acervo, ya que ambos abordan únicamente cuestiones de derecho sustantivo y no abarcan el conflicto de leyes. En el Derecho contractual europeo (que hasta ahora es principalmente Derecho contractual de los consumidores) ni siquiera se menciona el principio del país de origen. En su lugar, el principio opuesto del país de destino domina este ámbito en virtud del Art. 6 del Reglamento Roma I y anteriormente en virtud del Art. 5 del Convenio de Roma en lo que respecta a los consumidores.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2024 o antes, y el futuro de esta cuestión):

Factor de conexión

No existe una definición uniforme de “país de origen”. Por el contrario, esta noción se define específicamente para los distintos ámbitos en cuestión. Encuentra su expresión en el factor de conexión que se emplea respectivamente. Por lo general, el “origen” se refiere al lugar de establecimiento pertinente. Éste puede ser, por un lado, el centro de actividad principal (como ocurre principalmente en el derecho reglamentario) o, por otro, cualquier tipo de centro de actividad (incluidas las sucursales o incluso las filiales) desde el que se origine la actividad pertinente (como en la Directiva sobre comercio electrónico). Es necesario aplicar una interpretación teleológica para revelar en cada contexto por separado qué tipo de centro de actividad se exige. A veces, el país de origen se equipara con el país de registro; sin embargo, normalmente esto también apunta hacia el lugar de actividad relevante si un lugar de actividad requiere registro. En general, el principio del país de origen podría circunscribirse como el principio del “establecimiento”.

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Excepciones

El principio del país de origen, así como las excepciones a este principio, son específicos de cada sector. Las respectivas excepciones son un factor importante para determinar el alcance concreto del principio del país de origen, ya que reflejan compromisos políticos e indican dónde la resistencia al principio del país de origen fue finalmente insuperable. Un ámbito típico para las excepciones es la protección del consumidor. La Directiva sobre comercio electrónico podría servir de ejemplo paradigmático a este respecto.

Principio de reconocimiento mutuo

En lugar del principio del país de origen, en los últimos tiempos se ha defendido el llamado principio de reconocimiento mutuo. Ha encontrado refugio en el artículo 81 (a) del TFUE con respecto a las sentencias y resoluciones en casos extrajudiciales. Un ejemplo destacado en el Derecho derivado se encuentra en la Directiva de servicios. Si este principio es sólo un disfraz políticamente motivado del principio del país de origen o si este término indica realmente una diferencia sustantiva con el principio del país de origen está abierto a un examen crítico. Resulta revelador que el principio se formulara y presentara cuando el principio del país de origen era un tema de debate político y había quedado parcialmente desacreditado. Sin embargo, el principio de reconocimiento mutuo tiene raíces más antiguas. Es legítimo cuando se refiere a la autorización oficial explícita de una actividad específica, normalmente económica, por parte de un Estado miembro. El Pasaporte Único Europeo en el ámbito de la regulación de bancos y aseguradoras es la expresión más destacada; fuera del ámbito económico, el principio de reconocimiento mutuo se aplica especialmente a los permisos de conducción de vehículos de motor (véase sólo en cuanto al fundamento de la Directiva sobre el permiso de conducción (Dir 91/439) TJCE asuntos acumulados C-392/06 y C-343/06 – Wiedemann contra Land Baden-Württemberg [2008] EuZW, 472). Sin embargo, esta historia del principio de reconocimiento mutuo plantea serias dudas sobre si se trata de algo cualitativamente diferente del principio del país de origen. Más bien, se puede considerar que ambos son formas complementarias del mismo principio básico: el principio de reconocimiento mutuo en la medida en que están en juego actos administrativos concretos en el país de origen y el principio del país de origen en la medida en que está en juego la aplicación de la ley en el país de destino. Formulaciones confusas como “se reconocen los servicios” plantean dudas sobre el objeto exacto del reconocimiento.

El principio del país de destino como antónimo

El principio opuesto al principio del país de origen es el principio del país de destino. Este principio obliga a los actores a adaptarse a las condiciones legales de los mercados correspondientes y a cumplirlas. Favorece el lado de la demanda del mercado y preserva la uniformidad de las condiciones de competencia en un mercado determinado. El principio del país de destino es dominante en los ámbitos centrados en el consumidor, especialmente en virtud del art. 6 del Reglamento Roma I en el derecho de los contratos de consumo, y se aplica según el art. 6 del Reglamento Roma II también en el derecho internacional privado (DIP) de las prácticas comerciales desleales, salvo reglamentaciones especiales.

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Crítica por motivos de política

En términos de política jurídica, sin embargo, sigue habiendo argumentos válidos y convincentes contra el principio del país de origen. En particular, el país de origen tiene incentivos mínimos para llevar a cabo el control reglamentario necesario en asuntos que sólo afectan a los mercados extranjeros. En caso de duda, puede que a los reguladores no se les pase por la cabeza destinar recursos escasos para proteger los mercados extranjeros y a los participantes del mercado en el extranjero. Además, el principio conlleva deficiencias de información que cuestionarían la viabilidad tanto de la cooperación en el mercado interior como de la capacidad del país de origen para administrar justicia de forma representativa para todos los Estados miembros. Alegar que la seguridad jurídica para los consumidores se verá favorecida por el principio del país de origen invierte la indagación. Una regulación eficaz es una regulación en los mercados afectados. Por el contrario, el principio del país de origen genera incentivos para regular sólo ligeramente las acciones competitivas de las empresas nacionales en los países extranjeros. La promoción de las exportaciones mediante un enfoque de “laissez faire” podría convertirse silenciosa pero suavemente en la motivación dominante. Los competidores y consumidores extranjeros no dispondrán de un grupo de presión eficaz y compensatorio en el proceso legislativo nacional.

El país de origen puede así externalizar los costes políticos a expensas de los mercados extranjeros. Puede subvencionar la competencia de sus propias empresas en el extranjero mediante un control liberal. Externalizar las consecuencias negativas implica una regulación insuficiente y unas normas reglamentarias subóptimas. Incluso los afectados concretos tienen pocas oportunidades y apenas medios para verificar si el país de origen está controlando eficazmente. Sin una regulación y un control eficaces en el país de origen, faltan las bases para la confianza mutua. Por consiguiente, no habrá ningún tipo de regulación eficaz.

Esto va mucho más allá de la intención legítima de evitar la doble regulación. El país de origen no ofrece un óptimo de igualdad de oportunidades, sino un óptimo de oportunidades para el proveedor: El proveedor sólo tiene ventajas pero no desventajas en el mercado extranjero. Es probable que el respeto a los proveedores móviles y el temor a sus opciones de salida dominen el proceso legislativo. Esto irá en detrimento de los proveedores que no son móviles sino fijos a nivel local. Estas desventajas afectan a los pequeños y medianos proveedores interesados en su mercado nacional: Tendrán que hacer frente a los ataques en su mercado nacional de otros competidores que, a su vez, pueden importar condiciones favorables para ellos, mientras que los proveedores no móviles no pueden obtener ventajas compensatorias del principio del país de origen por falta de intereses propios para expandirse en los mercados extranjeros. Las pequeñas y medianas empresas (PYME) luchan sobre todo por asegurar el comercio de consumo en sus respectivos mercados nacionales; la euromercantilización uniforme es menos importante para ellas.

El principio del país de origen está diseñado para ahorrar a los proveedores los costes de investigar la legislación extranjera. De este modo, los proveedores no tendrán que determinar las leyes nacionales de todos los mercados en los que operan para respetar la ley, sino que podrán basarse en una sola ley, la de su sede respectiva, con la que se supone que están familiarizados. Por esta razón, el principio del país de origen enfatiza unilateralmente -y fomenta- los intereses de los proveedores. Esto descuida los costes totales de investigación de la ley aplicable que todas las partes implicadas tienen que soportar. A saber, las contrapartes del lado de la demanda de los proveedores, así como los tribunales del país en el que se comercializan las mercancías, deben examinar una ley con la que no están familiarizados. Además, la par conditio concurrentium sufre mucho si de hecho no se elimina por completo. En resumen, el principio del país de origen no reducirá necesariamente los costes globales y no garantizará en absoluto una solución menos costosa. En particular, amenaza con imponer una solución híbrida incoherente e incoherente si se combina con el enfoque del país de destino que prevalece en el ámbito de la jurisdicción; tal combinación bien podría aumentar el coste terciario de la aplicación de la ley.

Revisor de hechos: Schmidt

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Recursos

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Notas y Referencias

Véase También

Derecho mercantil

Arbitraje comercial

Derecho de la propiedad intelectual

Derecho de la competencia

Derecho contractual europeo

Derecho de sociedades

Derecho cambiario

Derecho comercial interno (en esta referencia legal)

Derecho de autor (en esta referencia legal)

Contrato comercial

Estado de origen

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