El Contrato Sucesorio o de Sucesión

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El Contrato Sucesorio o de Sucesión en Europa

Contratos sucesorios y testamentos mancomunados: Objeto y función

En muchos Estados europeos existen dos tipos de disposiciones mortis causa distintas del último testamento: los contratos sucesorios y los testamentos mancomunados. Un contrato sucesorio es un acto jurídico bilateral contractualmente vinculante, es decir, no libremente revocable, que contiene al menos una disposición mortis causa. Un contrato sucesorio de renuncia (renuntiativer Erbvertrag), mediante el cual un futuro heredero renuncia a sus pretensiones futuras en virtud del derecho de sucesiones (derecho sucesorio), no es un contrato sucesorio en este sentido. La calificación de una donación mortis causa es problemática: se trata de una promesa de otorgar algo, condicionada a la muerte del donante para su exigibilidad. Debido a su idéntico funcionamiento, tal acto puede considerarse un contrato de herencia (bajo ciertas condiciones: Alemania: § Art. 2301(1) Bürgerliches Gesetzbuch (BGB) y Suiza: Art 245(2) OR). Algunos ordenamientos jurídicos que no reconocen los contratos sucesorios permiten, no obstante, las disposiciones contractuales mortis causa en relación con los contratos matrimoniales (Francia, Bélgica, Luxemburgo, España, Portugal y, hasta 2003, los Países Bajos). Suele considerarse sistemáticamente como una donación mortis causa permitida, excepcionalmente, por la ley (diferente en Portugal, véase el Art 1700 Código civil).

Los testamentos mancomunados existen bajo diferentes formas y están más relacionados con una última voluntad o con un contrato sucesorio, dependiendo de su configuración. En primer lugar, existe lo que puede denominarse testamento mancomunado coincidente (testamentum mere simultaneum), en el que las dos disposiciones están, en apariencia, consolidadas (normalmente en una sola escritura), pero por lo demás no tienen relación entre sí, como dos testamentos ordinarios separados. En lo que se conoce como testamentos recíprocos (testamentum reciprocum), los cónyuges se recuerdan mutuamente en su testamento, de modo que existe una cierta conexión, aunque bastante débil. Por el contrario, existe también el testamento conjunto y recíproco (testamentum correspectivum), en el que la disposición de un testador depende de la del otro, de modo que la una no puede subsistir sin la otra. Los sistemas jurídicos que reconocen este último tipo de testamento mancomunado suelen asegurarse de que el cónyuge supérstite ya no pueda revocar su disposición tras la muerte del primer cónyuge. En tal caso, el testamento mancomunado tiene efectos comparables a los de un contrato sucesorio.

Los contratos de herencia y los testamentos mancomunados se encuentran en la intersección entre dos principios fundamentales antagónicos: la libertad de testar, por un lado (que defiende la idea de que las disposiciones mortis causa deben ser, en general, libremente revocables) y la libertad de contrato, por otro (que parece permitir a las partes celebrar acuerdos vinculantes incluso en previsión de la muerte). En el derecho romano, los contratos sucesorios se consideraban una restricción inadmisible a la libertad de testar, por lo que se consideraban nulos. Aunque no se ha demostrado de forma concluyente la existencia de una prohibición de los testamentos conjuntos en el derecho romano, parece que no se daban en la práctica, lo que sugiere claramente que también eran inválidos.

Al mismo tiempo, la evolución histórica ha revelado que los acuerdos vinculantes relativos a la sucesión de una persona responden a una necesidad práctica, en primer lugar, originariamente, asegurar la provisión del cónyuge superviviente. Por esta razón, los contratos sucesorios ya eran habituales en el derecho griego; y siguieron utilizándose en las provincias griegas del Imperio Romano hasta el final de la Antigüedad. Se cree que los juristas romanos interpretaron esta práctica como una aplicación de la donatio mortis causa. En algunas regiones europeas durante la Edad Media era práctica común realizar disposiciones mortis causa en forma de contrato, especialmente en relación con contratos matrimoniales. Especialmente en Francia y Alemania, se consideraba que los contratos sucesorios podían reconocerse en contravención del derecho romano, siempre que estuvieran permitidos por una costumbre o estatuto pertinente, porque no violaban ni el ius divinum (derecho canónico) ni el ius naturale (derecho natural).

Panorama comparativo: contratos sucesorios

a) Permisibilidad
Muchos sistemas jurídicos siguen considerando que los contratos sucesorios son objetables, como en el derecho romano, y niegan explícitamente su validez (Grecia: § Art. 1717 Código civil griego; Italia: Art 458 Codice civile; Polonia: Art 1047 Kodeks cywilny; Suecia: ÄB 17:3 s 1). Sin embargo, las consecuencias jurídicas difieren en sus detalles: la conversión de un contrato sucesorio en testamento suele estar prohibida; sin embargo, esto es aceptable en el derecho portugués (Art 946(2) Código civil). La ley italiana es especialmente estricta: si alguien se ha comprometido contractualmente a hacer un determinado testamento, incluso el testamento hecho en cumplimiento de dicho acuerdo será nulo, a menos que pueda descartarse que el testador hizo el testamento porque se consideraba obligado por un contrato que erróneamente creía válido. En cambio, la nulidad de los contratos para hacer un determinado testamento no se extiende a los testamentos hechos en cumplimiento de esos contratos según el derecho griego, por ejemplo.

Otros sistemas jurídicos, en cambio, permiten los contratos sucesorios dentro de ciertos límites. Mientras que los contratos relativos a la herencia de una persona viva también están, en principio, prohibidos en el derecho francés y belga (véase el apartado 2 del artículo 1130 del Código civil francés y belga), en los contratos matrimoniales pueden establecerse compromisos vinculantes de dejar a la pareja contractual la totalidad del patrimonio propio (o una parte del mismo) en caso de fallecimiento. Al mismo tiempo, estos compromisos pueden ser realizados no sólo por un cónyuge en beneficio del otro, sino también por terceros en beneficio de los cónyuges o de los futuros hijos. Además, los cónyuges también pueden realizar el correspondiente acuerdo mediante una donación mortis causa (arts. 1081 y siguientes; 1091 y siguientes del Código civil francés y belga), aunque ésta es libremente revocable (art. 1096 del Código civil francés y belga). Tales acuerdos se analizan formalmente como donaciones de bienes à venir y, por tanto, se consideran contratos inter vivos. Pero, en efecto, tales acuerdos pueden compararse a los contratos de herencia y, en consecuencia, se consideran como una institution contractuelle en la doctrina francesa. Las legislaciones portuguesa y española ofrecen soluciones comparables, aunque sólo en la medida en que dos personas efectúen las donaciones correspondientes en un contrato matrimonial antes de la boda (Portugal: Art 1700 Código civil; España: Art 1341(2) Código civil). El derecho húngaro, por su parte, reconoce los contratos de herencia como una subespecie de los acuerdos de alimentos y de los contratos de renta vitalicia. El heredero designado en un contrato sucesorio debe conceder al testador una pensión alimenticia o una renta vitalicia como contraprestación (art. 655(1) de la Ley IV/1959 relativa al Código civil). Pero hay que señalar que la parte contratante, a su vez, no puede hacer disposiciones mortis causa.

Los contratos sucesorios han desempeñado tradicionalmente un papel importante en los sistemas jurídicos germánicos: tanto el derecho alemán (§§ 2274-2300 BGB) como el suizo (Art 494 Código Civil Suizo (ZGB)) y, siguiendo al derecho suizo, el derecho turco (Art 527 Código Civil Turco) aceptan los contratos sucesorios como una forma común de disposición mortis causa. Aparte de los contratos sucesorios entre cónyuges, los acuerdos por los que la persona beneficiaria se compromete a prestar servicios o a pagar alimentos al testador con la perspectiva de obtener una herencia constituyen otro campo de aplicación prácticamente importante. Por el contrario, los contratos sucesorios se limitan a los cónyuges y prometidos según el derecho austriaco (§§ 1249 y ss ABGB) y, por lo tanto, se consideran parte del derecho matrimonial y no del derecho de sucesiones. Aparte de la designación de herederos, los legados y cargas pueden efectuarse de forma contractualmente vinculante en Alemania, Suiza y Turquía (Alemania: § Art. 2278(1) BGB; Suiza: Arts 494, 482 ZGB; Turquía: Art 527 Código Civil turco). Además, pueden realizarse otras disposiciones testamentarias unilaterales (revocables) (por ejemplo, la institución de un albacea testamentario). Aunque el art. 1249 ABGB sólo menciona la designación contractual de herederos, la doctrina austriaca suele considerar también admisibles los contratos relativos a legados.

El derecho inglés no reconoce los contratos de herencia. Sin embargo, es posible comprometerse contractualmente a asignar determinadas partidas de la herencia a una determinada persona mediante la realización de un testamento (“contrato para realizar un testamento”) o a no revocar un testamento o una determinada concesión en virtud de un testamento (“contrato para no revocar un testamento”).

b) La realización de contratos sucesorios
Las disposiciones mortis causa contractualmente vinculantes -en la medida en que estén permitidas- están sujetas a formalidades especiales en todos los ordenamientos jurídicos europeos. En los sistemas jurídicos que sólo permiten las disposiciones mortis causa contractualmente vinculantes junto con contratos matrimoniales o -como en Francia- en forma de donaciones, estas disposiciones deben cumplir la forma (notarial) aplicable a los contratos matrimoniales y a las donaciones.

Los sistemas jurídicos que aceptan los contratos sucesorios como forma general de disposición testamentaria suelen someterlos a formalidades similares a las de la elaboración de testamentos, aunque la forma ológrafa suele excluirse y sólo se reconoce la forma notarial (Alemania: § Art. 2276(1) BGB; Suiza: Art 512(1) ZGB; Austria: § art. 1 NotZwangsG en relación con el art. 67 Notariatsordnung). Por el contrario, en el derecho inglés no se exigen formalidades particulares para una promesa vinculante de disposiciones testamentarias. Se aplican las normas generales para la formación de contratos.

c) Efectos
Los sistemas jurídicos que reconocen los contratos sucesorios les atribuyen fuerza vinculante, de modo que no son posibles disposiciones mortis causa que se aparten de ellos (Bélgica: Art 1083, 1093 Código civil; Alemania: § art. 2289(1) BGB; Francia: Arts 1083, 1093 Código civil; Austria: § 1254 s 1 ABGB; Suiza: Art 494 ZGB; Portugal: Art 1701 Código civil).

Por el contrario, una persona que haya celebrado un contrato sucesorio sigue conservando el derecho a disponer de su patrimonio inter vivos. Sólo las donaciones se consideran de forma diferente, ya que la realización de una disposición gratuita inter vivos puede socavar las obligaciones derivadas de un contrato sucesorio: según el derecho francés y belga, un pacto sucesorio contenido en un contrato matrimonial tiene una amplia fuerza vinculante y excluye el derecho de las respectivas partes a disponer gratuitamente de su patrimonio inter vivos (ambos Arts 1083, 1093 Código civil). Del mismo modo, según el derecho suizo, las donaciones que no sean compatibles con el contenido del contrato sucesorio pueden ser anuladas (Art 494(3) ZGB). En Austria, las partes que han celebrado un contrato sucesorio suelen carecer de restricciones respecto a las disposiciones inter vivos (art. 1252 ABGB), aunque pueden acordarse ciertas restricciones (véase el art. 364c ABGB). Además, la persona contratante siempre conserva el derecho a disponer libremente de una cuarta parte del patrimonio restante tras la deducción del pasivo y de las participaciones obligatorias (§ 1253 ABGB). Por el contrario, según el derecho alemán, el heredero contractual puede exigir al receptor la devolución de todas las donaciones que se hayan realizado con la intención de perjudicar al heredero contractual (véanse los artículos 2287 y siguientes del BGB).

Si una persona, según el derecho inglés, incumple su obligación asumida contractualmente de transferir determinados bienes por disposición testamentaria, la parte perjudicada tendrá derecho a reclamar contra la herencia (responsabilidad de los herederos) por incumplimiento de contrato. Las disposiciones inter vivos también pueden dar lugar a reclamaciones de indemnización, en la medida en que la persona que realiza la disposición haya incumplido con ello sus obligaciones contractuales.

Panorama comparativo: testamentos mancomunados

a) Permisibilidad
Se presenta un panorama similar en lo que respecta a los testamentos mancomunados: los sistemas jurídicos romanistas prohíben los testamentos mancomunados en sintonía con la tradición jurídica romana (Francia: Art 968 Código civil; Italia: Art 589 [[Codice civile; Países Bajos: Art 4:93 [[Burgerlijk Wetboek (BW); Portugal: Art 2181; y España: Art 669 Código civil, pero están permitidos en todas las jurisdicciones forales a excepción de Cataluña y las Islas Baleares). La mayoría de los demás ordenamientos jurídicos europeos tampoco reconocen los testamentos mancomunados (por ejemplo, Polonia: Art 942 Kodeks cywilny; Hungría: § Art. 644 Ley IV/1959 relativa al Código Civil; Grecia: Art 1717 Código Civil griego). Incluso un simple testamento conjunto coincidente (testamentum mere simultaneum) está mal visto para excluir la posibilidad de una influencia indebida sobre el testador. Otros acuerdos mediante los cuales las disposiciones testamentarias se hacen depender unas de otras -a través de disposiciones condicionales, por ejemplo- (testamentum correspectivum) también están prohibidos en algunos países (Portugal: Art 2231 Código civil; Italia: Art 635 Codice civile). La mera dependencia sustantiva, sin embargo, no está prohibida en Francia y Bélgica, ya que sólo se prohíbe explícitamente la testamentación en el mismo documento (Francia: Art 968 Código civil; Bélgica: Arts 968, 1097 Código civil). Las disposiciones recíprocas simples (testamentum reciprocum) están permitidas siempre que no se hagan conjuntamente, sino en documentos separados. La conversión de un testamento mancomunado inválido en un testamento ordinario válido está en gran medida prohibida, ya que dicha conversión conseguiría efectivamente el fin prohibido, a saber, que el testador quede vinculado (Italia, Bélgica, Francia, Grecia; de lo contrario, en Suiza y Polonia).

Incluso los ordenamientos jurídicos germánicos, tradicionalmente mucho más abiertos a las disposiciones vinculantes en forma de contratos sucesorios, sólo han reconocido los testamentos mancomunados de forma vacilante, y entonces sólo en parte. Los padres del Primer Borrador del BGB aún criticaban los testamentos mancomunados por ocupar un “terreno intermedio poco claro entre un contrato sucesorio y un testamento” (Motive zum BGB, vol V, p 253). Sin embargo, siguiendo el ejemplo del ABGB austriaco (§ 1248 ABGB), la Segunda Comisión (Bürgerliches Gesetzbuch (BGB)) permitió los testamentos mancomunados para los cónyuges (§ 2265 BGB). Por el contrario, el Tribunal Supremo Federal de Suiza rechazó el reconocimiento de los testamentos mancomunados, que no estaban expresamente regulados en la legislación suiza pero tampoco prohibidos. Se argumentó que un testamento es un acto jurídico unilateral y, por tanto, sólo puede expresar una última voluntad individual. Tiene que ser obra de una sola persona y no puede tener varios autores. Sin embargo, a diferencia de lo que ocurre en la mayoría de los demás ordenamientos jurídicos, la conversión en un testamento ordinario válido se considera posible en el derecho suizo.

Basado en la experiencia de varios autores, mis opiniones, perspectivas y recomendaciones se expresarán a continuación (o en otros lugares de esta plataforma, respecto a las características en 2026 o antes, y el futuro de esta cuestión):

En los países nórdicos no existen recelos respecto a los testamentos mancomunados (Suecia: 10:7 ÄB; Finlandia: 10:7 Perintökaari; Noruega: § 49 Lov om arv; Dinamarca: § 47 Arvelov). El derecho inglés también permite las disposiciones testamentarias conjuntas. Así, varias personas pueden otorgar testamento en una sola escritura (testamento conjunto). Sin embargo, sus efectos no difieren de los efectos de dos testamentos aislados. Por otro lado, si dos personas determinan conjuntamente -ya sea en una sola escritura o en documentos separados- cómo se tratarán sus herencias tras su fallecimiento, pueden realizar un acuerdo para quedar vinculadas por este acuerdo (acuerdo de no revocar el testamento mutuo). Tales acuerdos pueden ser realizados por cualquier persona, aunque normalmente sólo los cónyuges hacen uso de ellos.

b) Efectos
Los ordenamientos jurídicos que permiten los testamentos mancomunados no suelen establecer ningún requisito de formalidad. Normalmente se aplican las mismas disposiciones que se aplican a los testamentos ordinarios. La legislación alemana constituye una excepción a este respecto, ya que un testamento ológrafo conjunto también puede ser otorgado por uno solo de los testadores; entonces, el documento debe ser firmado, de su puño y letra, por el otro (§ 2267 BGB).

Aparte de esto, los testamentos conjuntos han estado sujetos a una gran variedad de normas en los distintos ordenamientos jurídicos. En Austria (§ 1248 ABGB), sólo los cónyuges pueden otorgar testamento mancomunado, mientras que en Alemania las parejas de hecho del mismo sexo también pueden hacerlo (§ 2265 BGB leído junto con el § 10(4) LPartG). Restricciones comparables son ajenas a otros ordenamientos jurídicos. Los efectos jurídicos tampoco son uniformes. Cuando un testamentum correspectivum es revocado por una de las partes, la mayoría de los ordenamientos jurídicos también declaran decaídas las disposiciones de la otra parte (Alemania: § 2271(1) BGB; Austria: § 1248 ABGB; Finlandia: 10:7 Perintökaari; Suecia: 10:7 ÄB). Además, en algunos ordenamientos jurídicos, el derecho de revocación expira con la muerte de uno de los testadores (Alemania: § 2271(2)1 BGB; Noruega: § 57 Ärvdabalk), mientras que un testador puede seguir revocando libremente su testamento incluso después de la muerte del otro según la legislación austriaca (§ 1248 ABGB), finlandesa (10:7 ÄB) y sueca (10:7 ÄB).

Ni un testamento mancomunado ni un testamento mutuo restringen la libertad de testar de las partes implicadas en virtud de la legislación inglesa. Sin embargo, un acuerdo de no revocar un testamento mutuo tiene cierta fuerza vinculante tras el fallecimiento de la primera persona. Hasta ese momento, un testamento mutuo puede revocarse de mutuo acuerdo o mediante una declaración unilateral, de la que la otra parte debe tener conocimiento. Sin embargo, tras la muerte del primer testador, el superviviente se convierte en fideicomisario del patrimonio afectado por el testamento mutuo (fideicomiso constructivo). Por lo tanto, el testador superviviente no está inhibido de realizar una disposición mortis causa diferente que sea contraria al testamento mutuo. Pero esto no cambia el hecho de que, después de su propia muerte, la herencia sigue estando sujeta al fideicomiso que debe ser respetado por el representante personal (responsabilidad de los herederos) que debe ejecutar la herencia. Corresponde a las partes acordar en detalle hasta dónde debe llegar la fuerza vinculante. Las disposiciones inter vivos están normalmente permitidas y sólo violarán el fideicomiso constructivo si están destinadas a afectar negativamente al beneficiario del fideicomiso.

Revisión de hechos: Schmidt

Recursos

Véase También

• Derecho de propiedad
• Derecho de sucesiones
• Unión civil
• Tutela
• Derecho de familia
• Derecho fiduciario
• Filiación
• Derecho de sucesiones o sucesorio
• Adopción
• Matrimonio
• Derecho contractual
• Derecho contractual europeo
• Derecho matrimonial
• Patria potestad
• Responsabilidad de los padres
• Emancipación
• Apellido

Contratos, Derecho Contractual, Derecho de Obligaciones,

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