Guía de Investigaciones Internas Corporativas

El privilegio es un derecho fundamental y una herramienta poderosa bajo las leyes inglesas y estadounidenses, que otorga a los individuos y a las entidades corporativas el derecho a resistirse a la divulgación de material confidencial y potencialmente sensible a terceros, incluyendo reguladores y fiscales. Sin embargo, la protección del privilegio no está disponible para todas las comunicaciones, incluso cuando éstas implican a abogados, y las reclamaciones inapropiadas de privilegio son vistas de manera desfavorable tanto en Inglaterra y Gales como en los Estados Unidos. Por ejemplo, en 2016 hubo una serie de pronunciamientos tanto de la Oficina de Fraudes Graves como de la Autoridad de Conducta Financiera denunciando reclamos inapropiados de privilegio y dejando en claro que los individuos y entidades que hacen reclamos erróneos pueden no recibir crédito de cooperación. (Tal vez sea de interés más investigación sobre el concepto). Por ello, es importante que las personas y entidades comprendan el alcance del privilegio, especialmente en el contexto de las investigaciones. No existe el “privilegio de investigación” ni en Inglaterra ni en los Estados Unidos, y no se puede suponer que todas las comunicaciones y documentos preparados en el curso de una investigación se beneficien de la protección del privilegio. En las investigaciones globales, existe la complejidad añadida de que el material al que se concede la protección de privilegios en una jurisdicción puede no recibir protección de privilegios en otra.